我國健康投資研究的文獻特征及熱點主題分析

陶婭

【摘 要】 為了全面、系統地反映我國健康投資研究的全貌和發展趨勢，歸納和總結健康投資研究領域的重要成果，展現健康投資研究的熱點主題和前沿方向，主要運用科學的文獻計量方法，通過Citespace等研究工具，對CNKI數據庫收錄的1981年至2019年的677篇文獻進行計量分析。研究發現：從發文數量較為波動、來源期刊較為分散、核心作者群沒有形成等特征判斷我國健康投資研究尚未進入平穩發展階段;健康投資研究雖具有多學科交叉的特點，但目前的研究多局限于醫藥衛生領域，對健康投資尚未形成深入系統的研究。

【關鍵詞】 健康投資; 熱點主題; 知識圖譜; 可視化; Citespace

【中圖分類號】 F061.3? 【文獻標識碼】 A? 【文章編號】 1004-5937（2020）23-0046-06

《“健康中國2030”規劃綱要》的出臺，標志著我國正式進入了健康中國建設的新階段。如何將“健康中國戰略”的頂層設計有效落地、逐漸落實健康融入所有政策的理念，如何培養良好的健康投資行為、提高健康投資水平，實現全民健康，已成為發展經濟學研究的熱點。健康是人生第一財富，是重要的人力資本，大量研究證實健康能夠提高勞動生產率、增加人們可工作的時間、緩解收入不平等和貧困狀況[ 1-2 ]。正如古希臘思想家赫拉克利特所說：“如果沒有健康，智慧就無法表露，才華就無法施展，力量就無法戰斗，知識就無法利用。”健康的重要性毋庸置疑。由于健康問題的復雜性，且橫跨經濟學、社會學、管理學等諸多學科，研究難度較大。目前關于醫療需求、醫療服務利用等主題的研究成果較為豐富，而對健康投資這一主題的研究較為缺乏，尤其尚未有學者使用知識圖譜來進行相關研究。因此，在新的歷史時期，對健康投資的相關研究進行梳理，全面認識該領域的發展狀況與前沿問題是非常有必要的。

知識圖譜是當前文獻計量學的科學研究手段，能夠將零散信息及不同知識單元的結構關系以可視化的形式呈現出來。本研究旨在通過可視化研究方法，全面、客觀、科學、形象地反映當前我國健康投資研究的基本狀況，展現近40年來健康投資研究的演進歷程和前沿熱點，為學界在該領域的進一步研究提供參考依據。

一、數據來源與研究方法

（一）數據篩選與處理

在數據來源和遴選上，本文以中國學術文獻總庫（CNKI）為平臺，在期刊高級檢索中，基于健康投資概念的內涵和外延，設置以主題“健康投資”或含“健康消費”，或者篇名“健康投資”或含“健康消費”為檢索條件，文獻來源類別、時間不做設置，共檢索到3 046條文獻結果（檢索時間2019-10-28）。在對文獻進行初步整理時，剔除外文文獻，剩余1 028條中文文獻。剔除新聞采訪和報道，剔除固定資產投資、對外直接投資、民間投資及風險投資等和研究主題不太相關、重復的論文，獲得文獻677篇。

（二）研究方法和工具

運用文獻計量分析和內容分析兩種方法展開研究，并借助Citespace、Excel等工具對相關數據進行統計及科學知識圖譜繪制。主要的研究工具是知識網絡分析工具Citespace（版本為5.3.R4）。該軟件可通過對學科領域文獻信息的可視化知識圖譜分析，使研究者直觀地辨識出學科知識群之間互動、演化的復雜關系，從而探測和分析學科的研究前沿和熱點[ 3 ]。國內應用Citespace軟件進行研究的論文數量非常多，涵蓋圖書情報學、管理學、經濟學等多個領域。

二、健康投資研究的文獻特征分析

（一）發文量年度分布

對文獻的年度發文量分布狀況進行了解可以說明研究領域關注程度的變化。為了解我國健康投資研究的增長規律，對677篇文獻進行統計（如圖1），研究文獻的數量多有波動，較不穩定，但總體呈上升趨勢。從圖1可知，1981—1997年文獻數量特別少，每年僅1篇或最多6篇，且增長速度緩慢;從1999年開始到2003年有了一個小幅度但較明顯的增長，不過文獻數量還是較少;2004年出現了一個較大的增長。回首2004年之前衛生與公眾健康領域的大事，2003年爆發的大規模“非典”疫情至今歷歷在目，令人感慨難忘，不過卻喚醒了人們對自身健康的重視，人們開始認識到健康是人生的第一財富，而健康投資是儲蓄生命的本錢。這種觀念的轉變使健康投資受到關注，從而在學術研究上推動了健康投資的發展。2004年之后，平均每年的發文量在34篇。分析其社會背景可發現：2009年的新醫改方案開始了全面深化醫療體制改革;2013年底開始的“精準扶貧”政策，使人們開始關注貧困原因占比最高的因病致貧戶，關注健康扶貧;2015年黨的十八屆五中全會首次提出推進健康中國建設;2016年《“健康中國2030”規劃綱要》出臺。這些重大事件的發生都在推動著健康投資研究的發展，也是我國改革開放40多年以來醫療衛生領域取得翻天覆地變化和飛速發展的體現。

（二）重要期刊分布

論文的期刊分布可以反映出某一學科知識領域發文的空間分布狀況以及期刊的學術取向，經過統計分析，這677篇論文發表在430種刊物上。按照期刊載文數量進行降序排列，可繪制出重要期刊統計表。排名第一位的是《中國衛生經濟》，共發文30篇，占論文總量的4.4%;其次是《衛生經濟研究》《農業技術經濟》《經濟研究》等，發文量分別為10篇、5篇、3篇等，即在3篇到10篇。從表1統計結果來看，期刊分布較為分散，發文量較多集中于衛生經濟、衛生保健方面的期刊，充分說明目前該領域的研究還局限在醫療衛生服務方面，人們對健康投資的重視程度還有待提高。

（三）核心作者及高被引文獻分布

核心作者是某一學科或研究領域的重要推動力，能夠起到引導性作用，其分布狀況可以體現學科或研究領域的狀態趨勢，是某一學科領域科研活動的縮影之一。本文運用Citespace軟件對667篇論文的作者進行統計分析，發文量分別在2～7篇，普賴斯定律①規定核心作者要撰寫該領域全部論文的50%[ 4 ]，本研究核心作者的發文量遠遠低于這個標準，由此可見健康投資的研究領域還沒有形成嚴格意義上的核心作者群。

對高被引文獻進行統計（見表2）后發現，所對應的作者和上述核心作者比較一致，證實了人們對核心作者的判斷主要是依據發文量和被引頻次。高被引文獻在學科領域中是被高度認可的，同時也在一定程度上體現了論文的質量。通過精讀這些文獻，可以在一定程度上了解并剖析寫作思路、重要觀點以及知識構成。從高被引文獻中可以看出，人們關注的問題集中于健康投資和經濟增長之間的關系、健康投資作為人力資本投資與收入之間的關系以及從國家角度出發考慮的衛生健康問題。

三、我國健康投資研究的知識圖譜及分析

Citespace軟件通過可視化手段呈現科學知識的結構、規律和分布情況，其核心功能就是將聯系緊密的關鍵詞進行聚類，從而歸納總結出研究的主題。

（一）健康投資研究共現關鍵詞聚類分析

本文選取文獻的時間范圍是1981—2019年，時間切片設為1年，Node Types選擇“關鍵詞”，數據選取標準為Top 50，圖譜修剪方式選擇“pathfinder”，輔助修剪方式則同時選擇“pruning sliced networks”和“pruning the merged network”，可視化圖譜顯現方式選擇“Cluster View-Static和“Show Merged Network”。運行Citespace軟件，可得到健康投資的共現關鍵詞聚類圖譜，如圖2所示。圖中的節點和連接線說明了關鍵詞出現的次數和連接能力。圖2顯示，健康投資的節點最大，說明其出現的次數最多，周圍的連接線最密集，說明其在整個文獻中的重要影響力。

（二）健康投資研究的熱點主題

通過Citespace軟件分析關鍵詞的頻次和中介中心性可以探知某一知識領域的研究熱點。關鍵詞的共現頻次和中介中心性越高，說明其越重要，影響力越大[ 5 ]。根據關鍵詞的頻次和中介中心性進行排序，頻次和中介中心性前15位的關鍵詞如表3所示。

關鍵詞頻次排序數據顯示，“健康投資”的頻次最高，接下來是“投資”“財政管理”“人力資本”“經濟增長”等;中介中心性排序最高的也是“健康投資”，其后是“投資”“衛生事業費”“人力資本投資”“教育投資”等。

本文基于對健康投資研究的高頻次、高中介中心性關鍵詞的歸納與匯總，以及結合每個主題下的關鍵詞聚類和文獻閱讀，從宏觀角度總結出近20年健康投資研究的幾大熱點主題。

熱點主題1：健康投資對經濟增長的影響

“健康投資”和“經濟增長”同時屬于高頻次和高中介中心性關鍵詞，說明它們在本研究中的重要地位。隨著經濟的發展和人民生活水平的提高，人們越來越多地關注健康問題。從投資主體角度來看，健康投資可分為私人健康投資和公共健康投資[ 6-7 ]。基于現有文獻，對健康投資的研究多集中于宏觀層面，即站在國家或政府角度，從理論和實踐中強調對醫療衛生領域的公共支持，即公共健康投資，比如財政投資于公共衛生項目、衛生總費用中的政府醫療衛生支出[ 8 ]、對健康的宣傳等，作用在于增進和提高人民的健康水平，降低公共健康風險。“公共健康”“衛生事業費”“財政管理”“健康教育”“大健康產業”等關鍵詞的高頻次和高中介中心性表明了這一點。在現有研究成果中，由于學者們的研究角度和研究方法的差異，關于健康投資對經濟增長的影響機制并沒有一致結論，呈現出截然相反的觀點和結論[ 9 ]。一方面，健康投資通過健康人力資本存量的積累，增加勞動者的勞動時間，提高勞動者的勞動效率，從而間接對經濟增長有積極效應[ 10-11 ]，至少就目前各國的統計數據看，增加健康投資能夠促進短期經濟增長[ 12 ]。另一方面，從長期來看，健康投資并不能促進經濟增長[ 13 ]，過高的健康投資可能會抑制經濟增長[ 12 ]。Bhargava等[ 14 ]研究發現，健康投資對高收入國家經濟增長的無效性。通過對相關重要文獻的精讀，本文發現雖然健康投資對經濟增長的影響結論是不一致的，但是短期和長期雙重效應[ 15 ]的存在對我國來說卻是一個良好的發展契機。短期內需要增加健康投資，尤其是公共健康投資，進而改善我國居民的健康福利水平，并且有利于促進經濟增長;長期內隨著經濟的發展，逐漸提高私人健康投資水平，真正實現健康投資與經濟增長之間的良性互動。

熱點主題2：健康人力資本的研究

健康是重要的人力資本，對提高生產力和促進發展都有重要作用，格羅斯曼（Grossman，1972）將健康納入了人力資本理論框架。健康人力資本和健康投資是有區別的，健康或健康人力資本是存量[ 16 ]，研究中通常用各種能體現居民健康狀況的指標來衡量，而健康投資是流量，大多用統計年鑒或衛生統計年鑒中的醫療保健支出及衛生費用代替。“健康”“人力資本”“健康人力資本”等高頻次關鍵詞充分說明了人們對健康存量的關注。在現有文獻中，較多研究也比較關注健康人力資本對經濟增長的影響[ 17-19 ]、健康對勞動生產率和家庭收入的影響[ 20-21 ]、健康公平性的內容[ 22 ]等。

熱點主題3：健康投資形式的研究

熱點主題1和2都是以公共健康投資或人們總體的健康水平作為研究內容的，熱點主題3更多是聚焦于個人或家庭的健康投資。眾多學者在對人力資本投資進行闡述時，都將醫療保健作為健康投資的一種類型，Grossman[ 23 ]的健康需求模型中也假定健康投資主要是醫療保健的投入。或許因為數據的可獲得性，醫療保健支出一直都是衡量健康投資最主要的一個指標。當人們的身體健康受到損害、疾病發作時，通常會產生醫療需求，因此和醫療相關的研究始終都是健康經濟學的重要內容[ 24 ]，比如居民的醫療消費特征、醫療消費水平、就醫決策等。“健康消費”“醫療健康”等高頻關鍵詞的出現也說明了這一點。醫療消費和非醫療消費對人民的福利影響路徑是不同的[ 25-26 ]。隨著我國經濟的發展，人民生活水平日益提高，慢性病發病呈快速上升趨勢，已經成為我國城鄉居民死亡的主要原因，比例高達80%以上。世界衛生組織調查顯示，慢性病的發病原因60%取決于個人的生活方式，比如膳食不合理、身體活動不足、煙草使用和有害使用酒精等。因此健康投資的非醫療形式越來越受到學者們的重視，有關健康行為的研究也越來越多，其中“體育鍛煉”這一關鍵詞有較高的中介中心性。

（三）健康投資研究前沿趨勢分析

Citespace軟件可以通過突現詞來呈現某個階段發表文獻中相對增長率較高的關鍵詞，以揭示研究前沿的發展趨勢。利用突現性檢測得到突現強度排名前9的關鍵詞，按照突現起始時間進行排序，如圖3所示，Strength表示突現強度，Begin表示突現性開始年份，End表示突現性終止年份。

從圖3可知，突現強度最高的關鍵詞是“人力資本”，開始突現時間在2005年。自20世紀80年代西方人力資本理論被引入中國以來，經歷了30多年的發展，對提高中國國民素質、宣傳科教興國起到了應有的作用[ 27 ]，關于人力資本的文獻發文數量在2005年前后也有了較大的增長。2005年醫療改革和教育改革成為當年國內最為關注的熱點話題，由于它們均屬于人力資本范疇，研究人員對此重視程度加劇，關鍵詞強度加大。“健康”關鍵詞突現強度為7.1328，開始時間在2004年。眾所周知，2003年我國爆發了大規模的“非典”疫情，促使人們提高了健康意識，健康行為在一定程度上有所改善，相應的學術研究也開始增多。“經濟增長”關鍵詞的突現強度也較大，開始時間在2011年。2010年被稱為是中國經濟“最為復雜的一年”，面對外部環境更為復雜的世界經濟格局，同時成為世界第二大經濟體，人們對中國的經濟增長投入了更高的關注度。我們知道，現代人力資本理論是在解釋“經濟增長之謎”的情況下發展起來的，而健康又是重要的人力資本，健康投資是人力資本投資形式之一，因此研究的熱點才會將這些關鍵詞聯系起來去探究健康人力資本和健康投資對經濟增長的影響。

結合圖3和圖4，可以發現健康投資研究的前沿可以分為兩個階段。第一階段：1984—2004年。“經濟效益”“財政管理”“生產關系”“健康”等成為該階段學界共同關注的熱門話題。這一階段的文獻更多反映的是從國家和政府的角度出發，完善醫療衛生事業和社會保障體系，從而提高人民的健康水平。第二階段：2005年至今。這一階段的關鍵詞表現為“經濟增長”“人力資本投資”“健康人力資本”等，反映出在新的歷史背景下，學者們開始深入思考健康人力資本和健康投資在宏觀上如何影響經濟增長，在微觀上又會產生哪些效應，旨在提高人們的健康意識和健康觀念，從而更科學合理地進行健康投資。

四、結論及建議

本文基于1981—2019年的677篇文獻，運用科學計量軟件Citespace5.3和Excel統計軟件，梳理并歸納總結了健康投資研究領域的文獻發文數量、核心作者和高被引分布狀況、重要期刊信息，對健康投資研究的關鍵詞共現圖譜、高頻次和高中介中心性、突現關鍵詞檢測進行了分析，主要有以下結論：

第一，從健康投資研究文獻的基本情況來看，成果數量總體上呈上升趨勢，但較為波動，尚未形成穩定的發文量;來源期刊較分散，677篇論文發表在430種刊物上;重要期刊局限于醫療衛生類;核心作者的發文量遠遠低于普賴斯標準。健康投資的研究領域還沒有形成嚴格意義上的核心作者群，健康投資的研究尚未進入平穩發展階段。

第二，健康投資研究具有多學科交叉的特點，且研究視角多元化。通過對文獻的可視化分析，發現健康投資研究領域涉及學科有經濟與管理學、社會科學、醫藥衛生科技、農業科技、哲學與人文科學、基礎醫學等，前兩個占比較大，因為健康投資的研究內容屬于健康經濟學，是應用經濟學的一個分支，本身就是交叉學科。醫藥衛生科技占比較大是因為健康經濟學引入中國較晚，由于中國的國情，社會對健康經濟學尚未產生充分的需求，因而在中國的發展始終局限在醫療衛生學科內部。多學科交叉的特點使得研究視角多元化，研究立場可以多個（國家、政府、家庭或個人），既可以站在經濟學角度研究健康投資與經濟增長之間的關系，或者醫療消費與健康投資之間如何配置和調節;又可以站在管理學角度從人力資本投資入手研究組織激勵的問題;還可以和貧困相結合，研究健康投資的減貧效應等[ 28 ]。

第三，對健康投資尚未形成深入系統的研究。根據可視化知識圖譜反映出來的信息以及對相關文獻的重點閱讀，發現已有研究已經形成了以教育為中心的人力資本投資理論，對教育投資的研究更深入，健康投資研究雖然形成了經濟增長、健康人力資本等幾個研究熱點的主題，但是從宏觀角度研究的較多，從醫療衛生方面研究的較多，健康投資的替代指標多是統計年鑒中的醫療保健支出，缺乏從個人或家庭角度的微觀研究，全面而系統的健康投資衡量指標尤其缺乏。這與目前健康意識不強、“重醫療輕預防”的現狀相吻合。

經濟的發展、人民日益增長的健康保健需要，已經成為我國全面建成小康社會的核心問題之一。國家出臺了《“健康中國2030”規劃綱要》，標志著我國正式進入了健康中國建設的新階段。無論是現實需求還是政策背景，健康投資研究面臨著前所未有的歷史發展機遇，我們應該抓住這些機遇，對健康投資深入系統地研究，具體包括以下建議：

第一，吸收和借鑒西方經典的健康經濟學理論，比如Grossman的健康需求理論，發展適合中國國情的健康經濟學，將理論和實際更好更密切地聯系起來。

第二，在未來發展階段，要拓寬研究視角，跳出醫療衛生研究的圈子，鼓勵跨學科研究，找到更多的交叉研究點。由于健康投資屬于健康經濟學，是邊緣、跨學科融合的新學科，不能將它簡單定位于健康+經濟學或健康+衛生經濟學，應該在涵蓋這些學科的基礎上，吸收更多更好的元素，形成獨特的發展體系。

第三，加強高校、醫療機構、科研院所等研究隊伍的合作，鼓勵跨校、跨區合作，有利于拓展研究的深度和廣度。由于健康保健本身在中國經濟發展階段上的特定歷史地位，社會對健康經濟學尚未產生充分的需求，就目前研究來說，健康投資的研究成果仍主要集中在醫療機構，滯后于健康投資的發展，因此，未來健康投資研究應該逐漸向高校、科研院所等機構發展，并且結合各學科的特點，有效開展研究。

第四，在健康中國建設的背景下，結合中國實際，不斷完善醫療保障體系，加大健康文化的傳播以及健康生活方式的倡導，增強國民的健康投資意識，引導國民實施科學的健康投資行為，從而提高健康水平，更有效應對健康風險的沖擊。

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