我國基層法院適用小額訴訟程序的現(xiàn)狀及路徑探索

一、小額訴訟在我國基層法院的運(yùn)行現(xiàn)狀

根據(jù)我國法院體系的設(shè)立模式，小額訴訟程序目前在我國普遍作為基層法院審理民事糾紛簡易特別程序存在。自小額訴訟程序2012年在我國《民事訴訟法》中正式確立以來，在司法實(shí)踐活動中已經(jīng)施行了較長一段時間，小額訴訟程序的設(shè)立初衷，是為了高效率低成本的解決部分所涉標(biāo)的額較小、事實(shí)清楚、法律關(guān)系簡單的金錢給付類糾紛案件。在法院受理案件數(shù)量激增的同時，群眾對于司法活動的期待值愈來愈高，司法資源的供需矛盾一直是亟待解決的問題。小額訴訟程序是對司法資源的有效分配，法院在受理一些比如小額貸款、物業(yè)糾紛、民間借貸等，這類案件滿足小額訴訟的條件時，采用小額訴訟程序進(jìn)行審理，減輕當(dāng)事人的訴訟成本和負(fù)擔(dān)，方便更多的群眾通過法律途徑維護(hù)自己的利益，實(shí)現(xiàn)自己的訴求，不因司法程序的高昂和繁瑣而放棄法律救濟(jì)這一途徑。

小額訴訟程序經(jīng)過近年的司法實(shí)踐活動，其是否充分發(fā)揮了它的功能作用，是否真的因其費(fèi)用低、審理快速、程序簡便的程序特點(diǎn)而對更多當(dāng)事人產(chǎn)生吸引力，從實(shí)施效果方面來看，筆者從中國裁判文書網(wǎng)上已公開的裁判文書數(shù)據(jù)分析，在全國基層法院受理的民事案件中，適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣妓忻袷掳讣谋壤迥陙矸謩e為2015年為1.31%，2016年為1.95%，2017年為1.93%，2018年為2.25%，2019年為2.75%，2020年1-7月為5.38%。

從這組數(shù)據(jù)可以看出，小額訴訟案件在我國民事訴訟案件中的適用比例一直處于低位狀態(tài)，在1%-3%的適用率之間極緩增長，與原本預(yù)估的10%-20%的理想適用率相比相差較遠(yuǎn)。至2020年1-7月數(shù)據(jù)有所上升，原因是在2020年初將小額訴訟制度的擴(kuò)大化適用作為了民事訴訟繁簡分流五項(xiàng)重點(diǎn)改革工作中的一個重要內(nèi)容，這一決定方案的實(shí)施，促使小額訴訟案件在許多基層法院規(guī)定了強(qiáng)制適用的情形。小額訴訟的擴(kuò)大適用，會導(dǎo)致小額訴訟的案件絕對數(shù)量增長較大，小額訴訟制度在發(fā)揮其訴訟效率優(yōu)勢的同時，還需兼顧群眾對司法正義、公平的價值期待感。

二、小額訴訟程序在實(shí)施過程中“遇冷”原因

（一）當(dāng)事人不主動選擇適用

小額訴訟程序在追求進(jìn)一步簡化程序、提升效率的同時，在案件審理過程中從材料送達(dá)、舉證期限、答辯期限上等都放寬了嚴(yán)格的程序限制，著重體現(xiàn)了效率，決定了它比起傳統(tǒng)的民事程序是一個被“閹割”的程序，特別是一審終審制度的規(guī)定，不僅僅讓糾紛中被告一方對小額訴訟程序產(chǎn)生排斥的態(tài)度，而原告方為了減少敗訴的風(fēng)險，也不會選擇小額訴訟程序。

法官在審理小額訴訟程序案件中，往往會更主動的運(yùn)用自己的職權(quán)加快案件的審理進(jìn)程，主動促成雙反當(dāng)事人達(dá)成和解或調(diào)解，實(shí)質(zhì)上也就賦予了法官更多的自由裁量權(quán)，當(dāng)事人在對法官并不充分相信的前提下，因種種顧慮，導(dǎo)致案件就算符合小額訴訟的適用條件，也不會成為當(dāng)事人的優(yōu)先選擇。

（二）法官規(guī)避適用

除了當(dāng)事人因素外，法官在受理案件時，對一些明顯符合小額訴訟程序的案件也大多會采取規(guī)避適用的態(tài)度，究其原因，主要有以下幾點(diǎn)：1.案件審理期限很短，對于目前員額法官人數(shù)少、案件數(shù)量多、人均辦案數(shù)較高，且人員、信息化配套并不完備的基層法院來說，會有較大的結(jié)案壓力;2、案件敗訴一方或者勝訴方對判決結(jié)果不滿意的，不能通過上訴途徑尋求救濟(jì)之時，可能會演變?yōu)樾旁L事件，增加了基層法院法官的信訪壓力和目標(biāo)考核壓力。

三、小額訴訟程序面臨的價值矛盾

（一）剝奪了程序選擇權(quán)

小額訴訟案件與普通民事訴訟案件適用范圍的區(qū)分，在立案時，除兼顧考慮案由等因素外，主要是以受理是案件的標(biāo)的金額作為衡量的重要標(biāo)準(zhǔn)。在《民事訴訟法》中對小額訴訟標(biāo)的額規(guī)定“標(biāo)的額為各省、各自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下的”，為了方便操作，各省法院根據(jù)其地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)際狀況在審理實(shí)際中，一般是規(guī)定了一個明確數(shù)額，案件受理標(biāo)的額在規(guī)定數(shù)額以下的案件在立案時采取直接確立為小額訴訟程序案件進(jìn)行審理，不需要詢問當(dāng)事人意見，筆者認(rèn)為在一定程度上侵犯了當(dāng)事人對于程序的選擇權(quán)。在司法實(shí)踐中，區(qū)分一個案件是簡案還是難案，是通過案件綜合因素判斷，單純以金額搞“一刀切”的做法不是完全合理的，并且從當(dāng)事人實(shí)際情況考慮，結(jié)合當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)狀況，同一經(jīng)濟(jì)數(shù)額對于不同的當(dāng)事人來說其影響和帶來的后果是不同的。

（二）與傳統(tǒng)法制理念相背離1

現(xiàn)代司法訴訟機(jī)制是以程序保障為基本原理和出發(fā)點(diǎn)，程序的確定性、平等性和及時性來源于其本質(zhì)的規(guī)定性：訴訟就是通過程序?qū)崿F(xiàn)正義、解決糾紛。這也是在高度重視程序正義與程序合法的法律原值下，許多專家學(xué)者所提出來的隱患問題：程序的簡化和缺失是否會影響實(shí)體結(jié)果的正當(dāng)性，更嚴(yán)苛的舉證要求是否會阻礙案件實(shí)體正義的實(shí)現(xiàn)？小額訴訟案件在追求程序簡化、高效率的同時，減損了當(dāng)事人的部分訴權(quán)，這是小額訴訟受到法律界冷落的根本原因。

（三）低成本導(dǎo)致濫訴情況的發(fā)生

如前所述，小額訴訟不僅具有簡便、快速的特點(diǎn)，同時還有“廉價”的特點(diǎn)，讓更多群眾不因法律的昂貴而放棄法律救濟(jì)途徑，對于標(biāo)的額較小、爭議不大的案件，當(dāng)事人不會因?yàn)榻?jīng)濟(jì)和時間成本的限制而放棄通過法律途徑維護(hù)自己的權(quán)利。但是低成本也可能引發(fā)濫訴的風(fēng)險，例如一些小額貸款公司會有提起大量小額訴訟程序案件的可能性，進(jìn)一步造成司法資源的供求失衡。小額訴訟可能會成為商業(yè)機(jī)構(gòu)的“催收欠款工具”：在商業(yè)集團(tuán)等組織作為原告的情況下，被告是經(jīng)濟(jì)能力欠缺、應(yīng)訴資本有限的個人時，法官主動參與到案件分流中，對小額訴訟程序進(jìn)行案件直立程序，容易認(rèn)定法官具有向原告的“傾向性”，影響雙方參與訴訟的心里安全感2。

（四）易引發(fā)信訪風(fēng)險

小額訴訟在我國實(shí)行一審終審制度，雙方當(dāng)事人如果對判決結(jié)果不服，不能上訴，這是小額訴訟程序區(qū)別于普通程序、一般普建議程序的一個重要特點(diǎn)。一審終審制減輕了二審法院的案件壓力，避免了一些事實(shí)清楚、法律關(guān)系明確的案件久拖不決，當(dāng)事人遲遲不履行自己的義務(wù)。但是從另一角度來看，一審終審制度剝奪了當(dāng)事人上訴權(quán)，當(dāng)事人如果對判決結(jié)果不滿意，轉(zhuǎn)而只能選擇再審和申訴、信訪等救濟(jì)途徑，而民事訴訟法雖有規(guī)定再審的救濟(jì)程序，但從司法實(shí)踐來看，案件進(jìn)入再審的程序啟動比例非常低，而且可能增加案件的再審率，。此種情況下，結(jié)案后若反復(fù)出現(xiàn)案件申訴上方等情況，增加了基層法院的壓力，同時也會降低群眾對于司法權(quán)威的信任感。

四、對基層法院適用小額訴訟程序的一些建議

小額訴訟的擴(kuò)大化適用是司法改革的重要內(nèi)容，也是目前基層法院有效應(yīng)對案多人少，對司法資源進(jìn)行再分配的重要舉措。怎樣利用好小額訴訟制度，充分發(fā)揮其程序優(yōu)勢，盡量避免小額訴訟程序可能帶來的負(fù)面影響，在充分保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。

1.充分利用信息化建設(shè)成果，加強(qiáng)“網(wǎng)絡(luò)+”的訴訟模式。小額訴訟對時效性的嚴(yán)苛要求可以看出它對網(wǎng)絡(luò)信息化的依賴程度比其他審理程序更高，法官要在規(guī)定審限內(nèi)完成整個案件的審理，需要盡量利用網(wǎng)絡(luò)送達(dá)、網(wǎng)絡(luò)開庭等即時信息傳送的手段，小額訴訟可以簡化舉證的庭審特點(diǎn)與網(wǎng)絡(luò)開庭相符。在征得當(dāng)事人雙方都同意的情況下，小額訴訟案件應(yīng)當(dāng)優(yōu)先利用網(wǎng)絡(luò)開庭進(jìn)行審理。

2.探尋更多樣化的審理模式。構(gòu)建小額訴訟審理執(zhí)行一體化模式。可參考國外小額訴訟程序應(yīng)用較早的國家，比如可利用非工作日開庭，讓律師、陪審員、調(diào)解員代替法官角色，參與到小額訴訟案件的調(diào)解工作中。

3.注重保障當(dāng)事人的權(quán)利。充分尊重當(dāng)事人自愿的原則，在立案時應(yīng)當(dāng)主動向當(dāng)事人釋明適用小額訴訟程序的要件和引發(fā)的后果，在案件審理中賦予當(dāng)事人充分的程序異議權(quán)。

4.注意程序轉(zhuǎn)化的嚴(yán)謹(jǐn)性。在案件審理過程中，程序轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)及時告知當(dāng)事人，同時法院內(nèi)部也應(yīng)當(dāng)對小額訴訟的程序轉(zhuǎn)化進(jìn)行嚴(yán)格審核，不能讓程序轉(zhuǎn)化演變?yōu)榉ü匐S意操控調(diào)整案件審限的工具。

5.謹(jǐn)慎投入過多的司法資源。小額訴訟案件雖然在進(jìn)一步擴(kuò)大適用中，但是我們應(yīng)該認(rèn)識到小額訴訟能夠解決的糾紛是有限的，小額訴訟的相對開放式經(jīng)營模式可以滿足部分當(dāng)事人的心里需求，在一定程度上可以緩解法院的壓力，但從長遠(yuǎn)和整體來看，一旦全面放開，實(shí)質(zhì)還可能引發(fā)濫訴的危險，在充分發(fā)揮小額訴訟優(yōu)勢的同時仍然要挖掘和利用多元化的糾紛解決機(jī)制。

參考文獻(xiàn)：

[1]《小額訴訟程序研究》范愉;《中國社會科學(xué)》2001年第3期

[2]《小額訴訟與社會環(huán)境的關(guān)系研究——基于上世紀(jì)中葉美國的小額訴訟》：和蕪，馬蜂。

作者簡介：曹臘月（1986.7）女，漢族，四川樂山，本科，研究方向：經(jīng)濟(jì)法學(xué).