研究型大學科技創新績效的行為特征及其測度

陳瀟瀟

摘 要：研究型大學作為國家創新系統的重要組成部分，是基礎研究和高科技前沿領域原始性創新的主要來源。由于目前我國以企業為主體的科技創新體系還未建立，研究型大學擔負起了科技創新主力軍的角色。在研究型大學建設的過程中，國家和地方都投入了大量的資金。結合國內外研究文獻討論研究型大學在國家創新體系中的作用，在科技創新績效涵義闡述的基礎上，從科學研究的角度和學校建設投入的角度分析研究型大學科技創新活動的特征和科技創新績效的測度。

關鍵詞：研究型大學;科技創新績效;測度

創新是國家繁榮發達的助推器，是國家實力與競爭力的體現。隨著全球化的加速，世界各個國家都在搶占創新競爭的制高點，紛紛提出創新驅動的發展戰略，而這其中科技創新能力發揮著決定性的作用，能否產生科技創新績效已成為一個國家能否在未來持續健康發展的重要因素。而大學，特別是研究型大學，是科學研究最重要的力量，是人類進行基礎研究、探索未知世界的主要陣地，是高科技領域內原始性創新的主要來源，也是培養創新性人才的主要基地。近年來，為適應世界經濟發展趨勢的需要，我國也投入了大量的人力、物力和財力來建設世界一流的研究型大學。

一、研究型大學在國家創新體系中的作用

國外關于研究型大學在國家創新體系中作用的研究開始于20世紀90年代。Wolszczak和Parteka利用二十世紀八十年代德國56所大學七個不同科研學科領域的面板數據，運用德爾菲分析法和回歸分析法，探討了研究型大學中不同學科領域中論文的引用率與其研發經費之間的相關關系。研究結果表明，科研經費的增長速度與論文的增長率和論文引用率的增長速度之間是近似相等的，而科學研究發展所獲得的收益在選取的每一件案例中幾乎都是成規模報酬遞減的。Johnson W.分析了研究型大學的科研溢出效應，得出的結果是研究型大學的科技研發活動對于創新知識的溢出具有推動作用。Lee Y.S.和Leydesdorff L.應用隨機前沿模型測度了研究型大學的創新效率，并得出研究型大學與其所處的區域創新環境之間具有正向的相關關系，并且相互促進創新，能有效的改善區域創新環境。McQueen D.H.和Wallmark J.T.通過時間序列數據和面板數據，對研究型大學的知識生產和科技創新成果的產出進行測量，選取專利申請數量和成果獲得國家級的獎項這兩個評價指標，運用的測量方法為后續學者的研究提供了很大的借鑒意義。關于大學在國家創新體系中的作用，Etzkowitz和Leytesdorff提出了“三重螺旋”理論。理論的核心內容是指在國家創新系統中，各組成部分之間緊密聯系，相互合作，共同促進整體創新能力的提升。“三螺旋理論”理論的觀點是，知識創新正在進入一個全新的模式，在該模式中，各創新主體，即大學、政府和企業之間的邊界變得模糊，相互之間的交叉互動日益增強，功能相互重疊，政府、企業和大學在社會經濟發展需求和市場經濟作用下，交互合作，呈螺旋狀上升，促進整體創新能力不斷提升。該理論并未刻意強調在政府、產業界和大學這三種力量誰是創新主體，而是重在指明三者的協同合作關系，彼此互惠互利，推動國家創新系統螺旋上升，為它們所處的社會經濟環境創造新的價值，在區域內發揮更強的技術創新輻射作用，是創新經濟學研究領域的新嘗試、新范式。

國內對于國家創新體系中研究型大學所起作用的研究成果也是頗為豐富的。馬瑞敏和張欣在構建中觀本科高校創新型人才和創新型成果評價的基礎上，對中國778所本科高校的創新型人才和成果進行了評價研究，著重從“平臺”、“區域”和“類型”三個方面對中國本科高校創新型人才和成果分布情況行進了整體的分析，結果表明中國本科高校創新型人才和成果在“平臺”、“區域”和“類型”三方面均呈現分布不均勻的情況[1]。趙蓉英和陳必坤在RCC發布的“2012年中國高校創新指數”的基礎上，選擇其原始數據對中國大學的綜合創新能力進行深入分析，在對大學類型和省份分布劃分的前提下，采用多重線性回歸模型考察了創新能力綜合排名和創新投入和產出、創新效益的排名[2]。李麗莉和張富國探討了在創新型國家建設中，創新性人先所起的關鍵作用。通過對調查數據的分析，總結出當前我國大學創新型人才流動的趨勢與特點，分析了大學創新型人才流動的影響因素、阻力和流動成本，進而從政策層面、單位層面、個人層面提出促進大學創新型人才合理流動的對策建議[3]。劉軍探討了創新型經濟下大學的創新行為，認為科學、合理、準備地把握大學在創新型經濟尤其是在協同創新中角色定位是非常重要的，創新型經濟下大學的創新模式主要有：大學參與協同創新存在的利益分配、知識產權保護、人才利用和孵化、機制和體制建設等。而針對“三螺旋理論”，我國學者近年來也進行的較多研究[4]。佟林杰和孟衛東從發展中國家的角度來理解三螺旋創新系統的內容，分析發達國家在三螺旋系統構建中存在的風險和誤區，對發展中國家構建和改進三螺旋創新系統提出了參考建議[5]。葉柏青、賈雪和黃金鑫基于2009-2013年我國發明與實用新型專利的檢索數據對官產學三螺旋的關系進行了測度，結果表明在三主體合作方面，發明與實用新型專利均形成了穩定的三螺旋關系，發明專利的自組織性更高，三重螺旋關系更加緊密[6]。

二、研究型大學科技創新活動的特征

（一）科技創新績效的涵義

“創新”一詞源于美籍奧地利經濟學家熊彼特（J.A.Schumpeter）的《經濟發展理論》，其創新概念包含的范圍很廣，涉及到技術性變化的創新及非技術性變化的組織創新。而經濟發展至今，創新賦予了新的內涵，它是指無效資產和有形資產從研究開發到投入生產、到現實產品的應用，以及與之相伴而生的社會經濟生產能力的大幅上升的過程。

科技活動本身無法直接推動經濟社會發展的，它必須通過創新活動才能產生經濟社會價值。因此，從國家創新系統的角度來看，研究型大學的科技創新活動是指以大學的自由科技研究人員為研發主體，整合來自政府、企業的物質資金和信息資源，進而科技知識的創新、技術的研發，并通過市場作用，借助合約等媒介手段進行市場交易，通過建立大學科技企業、大學科技園等渠道，實現科研成果（如申請的專利）的產業化和商品化，進而推動國家經濟的增長和社會發展的過程。具體的科研活動包括基礎科學研究、應用科研研究與試驗發展;科研成果應用于轉化;建立校企聯合產業、經驗大學科技園等。而衡量研究型大學的科技創新績效可以從科研投入產出比例，以及科技創新資源配置的效率兩方面進行考察。

（二）科技創新活動的特征

目前對大學可以按照其職能屬性劃分為研究型大學、教學研究型大學以及教學型。通常研究型大學更加注重與基礎的原創性的科學研究，并且作為國家的知識庫，為社會發展提供強有力的智力支撐。從科學研究的角度來看，世界一流的高校作為科研創新任務的主要承擔者，肩負著探究未知領域和解決未知世界的任務，因此需要掌握高端知識的創新型人才，并將成為優秀科研人員和創新成果的聚集地。但是，這并不意味著研究型大學就不重視科研教學活動。恰恰相反，研究型大學由于其創新認為的艱巨性，更需要在教學和研究過程中，強調教學相長，強調培養和挖掘學生的創新能力，增強學生的動手實踐能力，需要師生在教學中相互啟發，不斷推動學校科技創新成果的產出。此外，研究型大學擁有得天獨厚的資源優勢，良好的創新氛圍，加之社會認可度的不斷提升，在創新網絡里有著其他主體無可比擬的科研優勢。

在學校建設投入上，研究型大學由于其歷史定位問題，能夠獲得相對較多的政府研究項目和政策支持，同時還能獲得社會機構、校友會等多方的力量援助，進而擁有較高的科研發展平臺，形成資金和科研實踐的良性互動機制。其次，研究型優秀的學術環境吸引的世界各地頂尖的創新人才和專家學者，而這些創新人才積累的學術聲譽和再創的科研成果又為研究型大學提升了在國家乃至全球的影響力度，在更大程度上吸引國內外優秀人才與科研主力的加盟，客觀上促進了研究型大學創新成果的誕生。另一方面，優秀的人才帶來高質量的科研項目以及更多的資金支持，不斷提升研究型大學的創新環境。

三、研究型大學科技創新績效的測度

國外研究型大學的科技創新多是以績效的評定為主。其中，英國的大學科研評價體系（The Research Assessment Exercise，簡稱RAE）就是歐洲最先進的大學科研創新評價體系之一。該體系主要是以大學的科研水平和研究型的教育質量作為衡量標準，并且與研究型大學獲得的科研資金直接掛鉤。而美國的大學科技創新評測系統中，最著名的是弗羅里達大學的“全美最佳研究型大學年度評價報告”，自2000年起，每年由該校的人文與社會科學研究中心頒布。該評價系統共包含九項指標，具體分為博士學位授予數量、獲得科研經費總額、用于國家院士的數量、聯邦科研經費數、國家級獎項獲得情況等，是全國公認的權威評價機構，具有半官方性質。除此之外，世界上很多國家都建立了如英國的RAE那樣的機構或頒布創新績效評價指標，并將評價結果與政府對高校的科研與教學撥款進行直接掛鉤，以促進公平競爭，達到優化資源配置，提升大學創新能力和教學質量的目的。

目前，對于大學科技創新績效的評價方法多以定量的計量分析為主。1962年和1963年，被稱為美國“科學計量學之父”的科學家普賴斯先后發表兩部著作，《巴比倫以來的科學》和《小科學，大科學》，開創了科學定量分析之先河。文獻計量分析的依據以專利、專利的引用和發表論文和論文的引用為主。在創新能力的分析上，多是以申請的專利數、創新產品生產的數量為依據。在評價模型的研究方面，首推的是層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP），它是由美國匹茲堡大學運籌學家T.L.Saaty教授在二十世紀七十年代提出了用于多目標決策的研究方法，該評價方法一經發表，迅速在實踐中獲得了推廣和應用。在此基礎上，美國運籌學家查姆斯教授和庫珀教授發明了數據包絡分析（Data Envelopment Analysis，DEA）方法，用于評價具有多投入和多產出屬性的研究對象的績效水平。

國內學者對于企業創新績效的研究起步較早，成果也較為豐富。而針對于研究型大學科技創新績效的評定的探索與研究開始于1985年《中共中央關于教育體制改革的決定》。該決定第一次提出要評估高校的辦學水平。1997年12月，《中國高等教育評估》雜志上列出了中國最佳大學30所，這是國內第一次大學綜合排名;2000年至今，網大科技有限公司連續在國內發表了大學排名;中國管理科學研究院、武漢大學、浙江大學等單位也相繼開展了大學評價工作。大學是一個復雜的知識系統，涵蓋了知識創新、技術創新、培養創新人才以及服務社會等的職能，因此對于其創新績效的評測是創新評價領域的一個研究難點，尤其是研究型大學的創新績效。目前，我國還沒有專門針對研究型大學的科技創新績效展開評價的指標系統，現有的評價對象都是整體高校，而且評價的內容是高校的綜合實力。迄今為止，關于高校的評價指標體系建立了約有十余種，但是采用的方法主要是圍繞高校科研投入產出指標評價大學的科研能力;從科研投入、科研生產過程以及科研產生綜合評價高校創新績效;以及分析大學創新績效的影響因素這三個方面。如劉志迎、單潔含選取了13所大學及與之協同創新的191個企業為樣本，用大學——企業聯合申請的發明專利數作為測度兩者協同創新績效的指標，運用負二項回歸模型，對技術距離、地理距離對中國大學——企業協同創新績效的影響進行探索，研究結果表明技術距離對大學——企業協同創新績效具有顯著的促進作用，地理距離有顯著的抑制作用，且正效應大于負效應[7]。李棟華等利用數據包絡分析（DEA）方法對企業創新知識生產函數進行評測，發現企業從大學等研究機構獲取的知識存在嚴重浪費的現象[8]。但是這些方法只是考察的在特定情形下，大學創新績效的一個方面，并不具有普遍適用性，因此降低了評價結果的信服力。

四、結論與建議

基于以上分析可以看出，國內外關于研究型大學科技創新績效方面的研究文獻比較全面的介紹了研究型大學整體創新水平或者是某一特定方面的創新績效，為政策制定者提供了提升大學創新績效的發展方向。但是，一些顯而易見的問題仍需要進一步探討和改進。

第一，從研究對象的選擇上看，研究型大學作為一個特殊群體，是高等教育體系中的最高級別，但是其發展并未得到應有的重視。較多的研究文獻是關注大學整體狀況，研究型大學并未引起足夠的關注。已有的不多關于研究型大學創新績效的成果中并沒有對創新績效評價指標的選取達成共識。已有的大學績效排名更多的是考慮綜合水平，較少關注科技創新績效。此外，在理論上，研究型大學科技創新績效的理論研究還很欠缺，尤其是研究型大學科技創新機理和模式的研究，國內大學如何因應知識經濟的發展要求，實現科技經濟一體化，如何促進知識產業化、促進國家創新體系的發展等議題，還需要進一步研究。

第二，在評價方法的選擇上，國內研究型大學科技創新績效評測方法種類較多，但各有利弊。主要采用的是數據包絡分析法（DEA），但運用的較為傳統，沒有對于DEA有效的大學作出進一步的對比分析。

第三，針對研究型大學科技創新績效的提升策略研究，也不夠全面，較少有文獻探討影響研究型大學科技創新效率值變動的原因，沒有從更深的層面上理解績效值變動的機理。作為對研究型大學科技創新績效研究的延伸，需要在績效排名的基礎上，探討現狀的不足，明確影響因素，為提高我國研究型大學科技創新相關政策的制定提供依據。

參考文獻

[1] 馬瑞敏、張欣、彭茜，中國本科高校創新型人才與成果分類分層研究，科研管理，2019（1）：88-95.

[2] 趙蓉英、陳必坤，2012年中國高校創新指數分析，重慶大學學報（社會科學版），2017（10）：67-74.

[3] 李麗莉、張富國，高校創新型人才流動問題及對策研究，社會科學戰線，2011（2）：77-80.

[4] 劉軍，創新型經濟下的高校創新行為與創新模式，開發研究，2019（5）：19-24.

[5] 佟林杰、孟衛東，發展中國家三螺旋創新系統構建探論，理論導刊，2020（5）：61-69.

[6] 葉柏青、賈雪、黃金鑫，我國官產學三螺旋關系測度研究，商業研究，2016（10）：33-39.

[7] 劉志迎、單潔含，技術距離、地理距離與大學—企業協同創新效應——基于聯合專利數據的研究，科學學研究，2015（9）：200-213.

[8] 李棟華、顧曉敏、任愛蓮，知識來源于企業創新：基于DEA的研究，科研管理，2020（2）：27-38.

基金項目：本文為江蘇高校哲學社會科學基金項目“基于經濟高質量發展視角的研究型大學科技創新績效研究”（項目編號：2018SJA0930）的研究成果。