高校檔案在干部人事檔案專項審核中身份認同功能研究*

勾淑玲 黃世晴 宋治非 （ 哈爾濱師范大學； 綏化學院）

一 干部人事檔案審核背景下的檔案身份認同理論

（一）干部人事檔案專項審核

干部人事檔案是各級黨委（黨組）和組織人事等有關部門工作中形成的關于黨的組織建設、干部人事管理、人才服務等方面，反映干部個人政治品質、道德品行、思想認識、學習工作經歷、專業素養、工作作風、工作實績、廉潔自律、遵紀守法以及家庭狀況、社會關系等方面情況的歷史記錄材料。習近平總書記多次作出重要指示，明確要求，從嚴管理干部檔案，對干部檔案進行制度規范和專項整治。在十九屆中央“兩委”和省區市黨委換屆考察講話時明確要求每個人選干部檔案必審。從2014 年10 月到2016 年6 月，中央組織部在全國分級分批集中開展了干部人事檔案專項審核工作，這是一次涉及檔案領域開展的實踐活動，是檔案內容回歸本真。

干部人事檔案記錄干部個人的成長經歷和軌跡，記載了干部個人的主要信息，是證明干部個人身份的重要判據。干部人事檔案管理是教育培養、選拔任用、管理監督干部的重要基礎，是維護干部合法權益的重要依據，是社會誠信體系的重要組成部分。此次干部人事檔案專項審核，黨中央從全面從嚴治黨、從嚴管理監督干部的戰略高度進行部署，各級組織人事部門按照“嚴、細、準”的要求，對干部檔案每卷都進行初審和復審。干部檔案審核的具體內容涉及“三齡”：干部的出生時間、入黨時間、參加工作時間，“兩歷”即學歷學位、工作經歷，“一身份”干部身份等方面信息。在審核中，高校檔案既要協查和認證干部學歷學位是否真實，當年學生黨員黨齡是否準確，還要補充檔案中高校部分缺失、不完備的材料，在干部人事檔案專項審核中起到了對黨員干部高校學習經歷的認同作用。

（二）身份認同理論

“身份認同”英語為“identity”一詞，其內含著“我是誰”“來自哪里”“去往何方”等含義，是一個涉及較多領域的概念，如社會心理學、社會學、人類學、心理學等。曼紐爾·卡斯特在《認同的力量》中指出：“所有的認同都是建構起來的，現實的問題是如何、從何處、通過誰、為了誰而建構起來的。認同的建構所運用的材料來自歷史、地理、生物，來自生產和再生產的制度，來自集體記憶和個人幻覺，也來自權利機器和宗教啟示。”[1]通過身份認同，可以確定個人在社會中的位置。身份認同具有多重性，每一個體成長的不同時期具有不同身份，這些身份的自我認同需要檔案的支持。如我曾經是本科學生、碩士研究生、博士研究生的身份，我在哪里讀了大學等，都會在檔案中體現。

二 干部人事檔案審核背景下高校檔案身份認同功能

特里·庫克提出:“在普通公民看來，檔案不僅涉及政府的職責和保護公民的個人利益，而且更多的還有為他們提供根源感、身份感、地方感和集體記憶”[2]檔案在多數情況下并不直接產生認同，而是通過參與建構、重建、強化集體記憶來實現身份認同。[3]高校的學籍檔案和文書檔案以其翔實的學校留存原始記錄，記載了干部個體在大學期間的學習和實踐活動，成為見證干部個體大學時代取得學歷學位和干部身份的重要憑證，這是干部人事檔案專項審核中一項重要內容。因此，高校檔案的原始記錄性、歷史性、確定性的信息源特點，可以用來修正補充干部人事檔案材料，起到“以檔補檔，以檔證檔”的憑證作用，高校檔案在干部人事檔案專項審核中有著重要作用和特殊功能。

（一）社會記憶功能，為干部檔案審核提供理論支持

記憶是個體過往經歷和經驗的再現，是個體確立身份認同的重要基礎。檔案是在社會生產生活實踐過程中形成的、具有原始性和確定性的文字記錄，是社會記憶建構的重要載體。“每一個時代的檔案都不僅作為社會生活的客觀影像表達過去，而且還會以其特有方式認定個體、群體的社會角色和行為，影響當代人的心理、情緒和認知，介入集體記憶的建構”。[4]法國社會學家阿爾弗雷德·格羅塞（Alfred?Grosser）指出，“經歷部分由個人記憶決定，但是更主要的是由家庭、學校和媒體傳遞所謂的‘集體記憶’所決定……無論是主動追求還是被迫塑造，有限制的身份認同幾乎總是建立在一種對‘集體記憶’的呼喚之上。”[5]檔案是人們實踐活動全過程的記錄，在集體記憶中具有重要的重構和恢復功能，個體可以在檔案中窺見自身緣起以及在歷史實踐活動中所扮演的角色。檔案是尋找遺忘記憶和發現過去記憶事實真相的重要載體，是保護過去、記錄現在和聯系未來的橋梁。”[6]高校檔案通過記錄學生入學、學習、畢業的全部實踐過程，記憶了干部個體在高校學習期間的經歷，是干部個體學習經歷集體記憶的重要載體，通過檔案館藏的集體記憶，可以確定干部曾經的學生身份和取得學歷學位后的干部身份。

（二）參考憑證功能，為干部身份認同提供合法性證明

檔案是確鑿的原始材料和歷史記錄。可以成為查考、研究和處理問題的依憑。從縱深度上看，檔案是貫通古今的歷史長卷，可以為身份認同的歷史分析提供追蹤性、連續性素材；從橫斷面看，檔案是覆蓋社會生活方方面面的全景圖像，可以為身份認同的結構分析提供多視角、多層次的素材。[7]在干部檔案審核中發現，干部個人檔案中存在一些問題，如個人檔案材料內容缺失、檔案信息不準確、檔案記載手續不完備、個人存檔材料標準不統一等問題，作為集體記憶的高校檔案是干部個體高校學習生活經歷的客觀記錄，是令人信服的歷史證據，可以為干部個體尋求身份并獲得認同提供合法性憑證。對個體身份進行認同，就要借助檔案的力量。高校教學和文書檔案中，記錄了學生個人求學期間的獎懲、學習活動、家庭背景以及是否獲得學歷學位和干部身份，是干部個人黨齡、學歷學位、干部身份的有力證據，是干部檔案審查身份認同的依憑。在干部審核中，許多組織人事部門都要求干部本人回到自己曾經學習的高校出具證明或是補充缺失的檔案材料，證明所提供給單位或組織部門的檔案材料的真偽和補齊缺失材料。高校檔案館根據學校館藏檔案予以證實和補充，這就是身份認同過程。以哈爾濱師范大學檔案館為例，自2014 年11 月開始至今，已經為全國各地干部人事檔案核查存檔，出具了和補充十幾萬份檔案材料。

三 干部人事檔案審核背景下高校檔案身份認同功能的實現

1 高校檔案館藏存在的問題

在對干部人事檔案審核，為干部個體修正和補充檔案時發現，由于歷史原因，以及高校檔案管理工作疏漏和管理人員檔案意識不強，責任心不強等，高校檔案的館藏存在一些問題。

（1）館藏檔案材料缺失

館藏檔案材料的缺失會造成身份認同合法性的失真，以一個可以支持干部身份認同的高校檔案體系，來認證干部個體的黨齡、學歷學位、在校學習期間的獎懲情況，是這次干部人事檔案審核的一個重要方面。高校的建校歷史悠久，畢業生人數多且畢業年代比較久遠，加之學生和檔案管理人員檔案意識低，檔案館藏出現檔案存檔材料缺失的現象。特別是近些年，許多高校合并，在收集、轉交、保存檔案時，遺失許多應當存檔的檔案材料。現有高校的學生學籍檔案中應保存學生入學錄取名單、入學登記表、學籍卡、成績單、畢業和取得學位記錄，文書檔案中保存學生大學期間獎懲記錄和學生積極分子、學生黨員入黨記錄。但許多高校在存檔和歸檔過程中，由于歸檔部門多、歸檔種類繁雜、歸檔數量大、歸檔標準不一等原因，導致許多學校畢業生的存檔材料不全，致使干部人事檔案中學校部分材料缺失，如部分學校缺少學生入學登記表、學位授予材料等。

（2）館藏檔案數據模糊

高校館藏檔案中，由于所存檔案學習形式多樣、學習層次不同、學籍材料來源多部門以及檔案管理繁雜等，因此出現館藏檔案的數據模糊現象，如一些檔案存在畢業年份和入學年份的含混不清的現象，“文革”中幾屆畢業生，如1966、1967、1968 屆畢業生，由于“文革”的發生，延遲畢業，出現畢業生畢業的時間不一致、畢業年份混亂現象；“文革”后，我國剛剛恢復高考，1977 年底和1978 年進行兩次高考，這兩屆學生在1982 年一起畢業，因此這些學生的畢業名單、成績單存檔卷宗存放等形成部分混亂，需要作出說明等。

（3）館藏信息化水平低

隨著網絡技術的發展，檔案信息化建設勢在必行。高校檔案信息化建設要在確保收集完整規范的紙質檔案的基礎上，保證數字檔案的真實性、完整性、可用性、安全性，確保與紙質檔案相同，實現具有有序結構的檔案數字信息庫和電子檔案管理系統化。高校檔案數字化建設不僅可以降低檔案管理人員的工作強度，提高檔案工作效率和管理水平，還可以減少查閱紙質檔案文件的次數，避免在紙質查檔過程中對紙質檔案產生磨損或人為修改、丟失等，從而延長紙質檔案的壽命。但現在許多高校由于歷史館藏檔案較多，年代久遠，加之檔案數字化專業技術人員缺乏，數字化建設是一項浩大工程，因此檔案的數字化的水平還不是很高。

2 基于干部身份認同視角的高校檔案建設

進入新時代，檔案信息資源價值實現的領域和角度越來越廣泛，檔案價值實現的針對性和檔案價值實現程度越來越深刻。檔案的利用范圍，不斷由潛在價值向現實價值轉化。為實現檔案價值轉化這一目標，高校檔案管理部門要實行積極的檔案利用和開放政策，多渠道開發檔案信息資源，最大限度地發揮高校檔案價值。特別是此次干部人事檔案專項審核活動，干部個體要面對身份自我認同并需要檔案的支持，而身份認同的多維架構要求檔案從多種角度予以響應，利用館藏檔案材料來證明和補充。針對干部人事檔案專項審核中高校檔案存在的問題，要加強高校檔案建設。

（1）提高檔案意識

特里·庫克指出，“檔案存在的合法性或公眾對檔案的認可已從一種司法——行政的有機聯系轉變為文化——社會有機聯系”[8]針對干部人事檔案存在的問題，如大學階段檔案材料的缺失、涂改等，一個重要的原因就是檔案意識不強。一方面提高公眾檔案意識，特別是大學生的檔案意識，破除公眾對檔案的刻板化印象，減少社會認知與檔案價值的差距。讓大學生參與到檔案工作中，加大對檔案信息資源的開發利用，了解到檔案信息資源的真實性及其重要性，并拓展其知識性和教育性。另一方面提高高校各部門和檔案工作者的檔案意識。注重加強制度建設，構建完整準確規范的檔案體系。

（2）增強責任擔當

身份認同中的結構性方法要求檔案具有對社會的綜合記載，而歷史方法則要求從檔案中追尋到社會演進的連續足跡。這些要求對于檔案收藏形成極大的挑戰。[9]在現代化和多元化社會中，檔案工作者要提高政治站位，明確新時代高校檔案工作定位，即高校檔案是國家檔案的重要組成部分，始終服務新時代中國特色社會主義事業、黨的建設的偉大工程和廣大干部群眾。豐富完善檔案存檔內容，重點收集能為大學生、社會服務的檔案材料，增加檔案信息化建設和信息資源開發要求，為全面公正歷史辯證地記錄學生在校的實踐過程提供翔實的檔案信息。檔案工作者“不應該僅僅支持接收和保管只反映社會某一個層面的大量文件，他們應該以保護全面的社會記憶的角度來參與到文件的生成和塑造過程中”[10]高校檔案工作者要加強管理規劃，注重效用發揮，豐富完善檔案內容，為干部人事檔案審核利用提供翔實的、準確的檔案信息。最近山東冒名頂替上大學事件，為高校各部門和檔案工作者敲響了警鐘，因此高校檔案工作者要做到責任擔當，為黨管檔，為國守史，為民服務。

（3）實現管理信息化

高校在檔案建設上，要明確檔案工作的發展方向，以檔案信息的開發應用引領檔案工作。從管理檔案實體提升到管理檔案信息數據，從手工操作發展為信息化智能操作，從檔案資源分散利用逐步實現信息的共建共享，將“死”內容變成“活”信息的“雙軌制”管理模式。全媒體的廣泛應用，檔案信息傳播的渠道不斷拓展。除了傳統的信息傳播渠道，微博、微信、手機客戶端等社交軟件，具有極強的信息傳播能力。檔案管理可以利用這些軟件，將其應用到檔案的開發利用上，開展個性化服務，建立應用速度快、安全等級高、針對性強且應用效果良好的平臺，擴大檔案的收集和利用，為實現檔案數字化、智能化、精細化管理提供有力支持。努力創新，創建信息化與智慧檔案（館），助推檔案事業持續發展。如高校檔案館的微信公眾號，可以為在校師生和畢業生提供檔案信息的網上查詢、辦理、信息互動等業務。

（4）建設專業團隊

檔案工作者“有責任通過自身的業務活動積極主動地參與集體記憶的建構、維護與傳承”。[11]檔案管理是一項繁雜的工作，檔案工作者的職業定位、責任感、敬業度是建設高素質團隊的重要基礎。高校檔案工作者在高校中具有特殊的角色，是介于學校教學與學校管理機關的教學輔助單位，首先對職業的自我認同，成為高校檔案工作者是否能夠為學校和社會默默無聞服務和工作的重要因素。其次，高校檔案管理工作者的專業素養，也影響著高校檔案工作。因此，高校要建立有效激勵機制，充分調動高校檔案管理人員積極性、主動性和創造性，注重人員的政策和業務培訓，不斷提高檔案管理者的政策水平和專業素養，使檔案管理者自覺地參與到社會實踐與社會服務中，改變公眾對檔案工作者的社會認同，形成一支高素質團隊。

干部人事檔案專項審核中檔案身份認同功能的實現，為高校檔案建設提供了一條全新的思維框架，高校檔案不僅在理論上對干部人事檔案審查提供憑證支持，同時在實踐上促使公眾對高校檔案以及檔案工作者特殊角色的社會認同，助推了高校檔案事業的發展。