優化協同創新資源配置效率提高產出水平

.大連理工大學化工學院盤錦分院；.南京航空航天大學經濟與管理學院 陳玉陽 李 犟

一、引言

“高等學校創新能力提升計劃”是高等學校實現技術成果的經濟轉化，提高經濟社會效益的重要組成部分。加強協同創新投入的分析與管理，要注重是否帶來了充分效益產出。對協同創新投入資源配置效率進行系統、客觀的評價，并據此探討現階段存在的問題與尋找解決問題的辦法，具有重要的現實意義。目前關于協同創新績效或效率的研究主要集中在以下兩個方面：1.協同創新績效評價體系研究。2.協同創新績效影響因素研究。由于資源的稀缺性，需要更多地關注科技資源的利用率以及隨時間變動的趨勢或特征，對這些問題的厘清，可以改變協同創新主體協同的模式，優化協同創新主體的選擇機制。

二、模型、指標和數據

（一）C2R模型

DEA模型目前仍是測度相對效率的常用方法。基于投入導向的C2R模型的實用形式為

這 里，Xj=(x1j，x2j，…，xmj)T，Yj=（y1j，y2j，…，ysj）T表 示 第 j個決策單元的投入指標向量和產出指標向量。S-與S+為松弛變 量 向 量。=(1，1，…，1)T∈ Em與 e=(1，1，…，1)T∈ ES。 計 算時一般取ε=10-6。各決策單元的 DEA 值可由（1）式算得。若θ*=1，且S-與S+為0，則相應的單元為強DEA有效；若θ*=1，且S-與S+不同時為0，則相應的單元為弱DEA有效。

（二）投入產出指標設計

由于從事創新研究的人員實際參與研究時間上的差異，通常做法是通過折合為全時人員來計量研發人員數，即以研發人員的全時當量作為人員的投入指標；考慮到協同創新的特點，將R&D 成果應用及科技服務全時人員也作為人員投入指標。協同創新經費指標分別選擇政府資金和企業資金，目的是要測度政府資金和企業資金各自發揮的作用；R&D成果應用及科技服務項目當年撥入經費也選作為經費投入指標。對于產出指標的設計，可從知識成果和技術成果兩個方面考慮。因此，發表的著作、論文和專利是通常的選擇；專利出售收入和技術轉讓收入作為技術產出成果也被納入產出指標集合中。

投入指標：研究與發展全時人員；R&D 成果應用及科技服務全時人員；科技經費撥入中的政府資金；科技經費撥入中的企業資金；R&D 成果應用及科技服務項目當年撥入經費。

（三）數據來源與樣本

產出指標：包括實現的經濟效益，企業的直接利潤產出，以及出版科技著作數部；發表學術論文數（篇）；專利授權數(件)指三種專利（發明專利、實用新型和外觀設計）授權的總數；專利出售的當年實際收入；技術轉讓當年實際收入。

三、結果分析

（一）協同創新投入產出效率測度結果

由計算結果可知，清華大學、北京中醫藥大學、中國礦業大學（北京）、南開大學、江南大學、華中師范大學、西南交通大學和陜西師范大學等8所在分析的7年里均為DEA有效，占了樣本數的13.56%。從DEA有效性的含義來看，這8所在分析的7年里持續保持協同創新投入資源的合理配置，或者說，這8所協同創新投入資源得到了充分利用。

表1 2010-2016年均非DEA有效的效率值

中山大學 0.479 0.700 0.514 0.686 0.513 0.741 0.668 0.614西安交通大學 0.700 0.684 0.687 0.605 0.704 0.636 0.744 0.680西安電子科技大學 0.759 0.783 0.790 0.735 0.546 0.616 0.573 0.686

從DEA模型的含義來看， 14所歷年均非DEA有效的協同創新效率不高，無明顯改善趨勢。在37所計量單位中，有 3所在分析的7年期內有6年為DEA有效，在僅有的非DEA有效的年份3個的DEA效率值均在0.8以上，表明這3所協同創新投入資源得到了很好配置。5所在2010-2016年的7年間有5年為DEA有效，這5所在分析期內基本上能較為充分地利用協同創新的投入資源。14所在分析的7年間僅有一年為DEA有效；另有5所僅有2年為DEA有效。DEA有效的年份不超過3年的數有38所，占比樣本數64.41%。

（二）協同創新投入資源利用率分析

分析效率的目的是找到改善效率的方向和路徑，以提高資源的利用效率。DEA模型具有計算投入資源利用率的功能。由于樣本在2010-2016年的7年間各投入指標的利用率難以體現規律性，我們運用中位數指標結合極差指標來分析51個5個投入指標的利用率情況。分析的角度基于利用率的中位數和極差兩個指標的綜合。將以利用率的中位數和極差劃分的結果列于表2。

四、結論與建議

為了更好地提高經濟性，企業應圍繞經濟效益中心，加強理性選擇合作；對于協同創新投入資源配置效率不穩定但存在規模收益遞增的，應積極尋找績效改善路徑，在有改善方案的基礎上，有限增加協同創新投入資源，在運行過程中，通過動態評價和監測機制，不斷提高資源的利用率。

表2 按照各投入資源利用率和極差區分的

1.構建基于后評價的提高資源配置效率機制。盡管有許多的協同創新投入資源配置效率不高，但是每年處于規模效益遞增的仍占較大比重；增加投入仍是當前及其今后一段時間內的積極措施，但需有約束條件。即需要一種基于后評價機制的資源重新組合，即再進入或退出機制，或者說在有限容錯下的要素高質量產出的配置機制。

2.建立以人為本與市場導向的協同創新機制。創新目標最終通過創新人才得以實現，創新的目的是提高經濟社會發展水平。人才支配著有限的創新資源。在創新活動中，不同水平的人員對于資源的使用會有不同的結果，最終對于資源的利用效率和創新成果的效益產生影響。各應重點關注人才的引進與培養，適度采用市場化機制的人才激勵政策是充分激發人才潛能的有益措施。

3.建立標桿學校的學習機制。建立范圍更大的協同圈，以高投入高產出且高效率的為標桿，推進資源共享，人才合作等一系列的學習機制。資源和人才的不均衡客觀存在，通過學習機制的建立，可以帶動更多的提高其協同創新的水平和效率，從而獲得整個群協同創新的高效益和高效率，即從系統論的視角提高我國協同創新的水平和效率。