科研院所集群服務保障體系研究

程艷 陳套 孫金龍 相錚

[摘? ? 要] 科研院所集群創新是大科學時代科技創新的發展趨勢。構建適應科研院所集群創新的服務保障體系是促進創新資源集聚，優化創新資源配置，增強引領性創新能力的重要條件。基于創新集群理論和中科院三種類型的科研院所集群實踐，提出科研院所集群服務保障體系建設的內容和建議。

[關鍵詞] 中國科學院;科研院所集群;創新集群理論;服務保障體系

[中圖分類號] F204? [文獻標識碼] A? [文章編號] 1002-8129（2020）12-0079-08

習近平總書記強調：“要解決資源配置重復、科研力量分散、創新主體功能定位不清晰等突出問題。強化國家戰略科技力量建設。”[1]創新活動并非隨機散布在全球各地，創新區域集聚趨勢越來越突出。科技創新集群發展越來越成為大科學時代科學研究的發展趨勢，通過整合集聚創新資源要素形成科技攻關的獨特優勢，提升原始創新和引領性創新能力。美國、德國、英國等世界科技強國建設了大型基地科研院所集群或國家實驗室強化戰略科技力量，成為科技強國建設的基石。中國科學院作為科技創新的國家隊和重要戰略科技力量，在努力實現習近平總書記提出的“四個率先”過程中，持續優化創新布局，整合集聚創新資源，推進科研院所分類改革和“四類機構”組建，統籌承擔重大科技任務，形成科技攻關的“拳頭” 力量。作為承擔國家戰略任務的區域集群科研院所，在科技攻關中如何通過構建優良的科研院所集群服務保障體系，促進和保障科技創新和科技攻關是當前的迫切需求。本文立足中國科學院三大研究基地，以多法人松散型科研院所集群、多法人集中型科研院所集群以及單法人基地型科研院所集群為例，基于創新集群理論和科研院所集群創新實踐，圍繞科研院所集群科技創新行政后勤服務、情報和信息資源體系建設、基礎條件保障、科研平臺和儀器共享、學科交叉促進和集聚創新資源協同攻關支撐服務、創新成果輻射與知識外溢促進、科研生態環境建設、創新文化形成等方面，探討多維途徑構建集群服務保障體系新理念及其新舉措，旨在促進科技資源共享和最優利用，提升行政后勤保障能力，增強科研院所集群創新能力，提升集群創新效率。

一、科研院所集群的內涵、研究現狀與服務保障體系特點

（一）集群的內涵與研究現狀

集群（Cluster）原本是生態學概念，來源于生態學中的種群，指生活在有限空間內或多或少有一致特征的同一類生物個體的集合。1990年，著名經濟管理學家邁克爾·波特（Michael Porter）在哈佛商業評論上發表的《國家競爭優勢》中提出管理學意義上的集群概念，是指在特定區域中，具有競爭與合作關系，且在地理上集中，有交互關聯性的公司和機構的集合[2]。隨后，關于集群的概念和理論研究迅速延伸到科技創新和產業創新中，產業集群和創新集群理論成為研究熱點[3]。產業集群，是指包括企業、支撐機構及政府等參與者在地理上圍繞特定產業而集中形成一個產業發展網絡[4][5][6]。隨著企業發展對原始創新成果的迫切需要和科技創新外部性特征，在一定區域內包含高校、科研院所等在內的創新集群理論應運而生[7][8]。創新集群是指由企業、研究機構、大學、風險投資機構、中介服務組織等構成，通過產業鏈、價值鏈和知識鏈形成戰略聯盟或各種合作，具有集聚經濟和大量知識溢出特征的技術和經濟網絡[4]。從集群到產業集群、創新集群的研究，都包含著波特集群理論的三點核心特征：一是集群構成要素的多元屬性，參與主體多元且形成復雜的合作關系;二是集群內部通過協作提升自主創新能力，外部推進產業發展;三是集群是一種局域或區域創新體系，突出地理集中性。通過多元主體的集群提升了專業化水平，降低了成本，促進了資源共享，增強了創新能力。除了產業集群、創新集群外，還形成了高校集群、科研院所集群等。它們除地理位置較為集中外，還具有組織結構類似、業務活動形式相近、人員層次相同、文化相近、服務保障工作需求相同等特征，更易發揮集群效應。

高校集群和科研院所集群在研究和實踐中都產出了一定的探索成果[9][10]。關于高校集群，典型的集群方式就是大學城。大學城服務保障體系的內容超過高校后勤社會化的范疇，不僅對大學城內的文化體育、餐飲、住宿、商業等設施統一配置、統一服務，還包括如實驗室、圖書館可共享，教師可互聘互用，校際可以交叉選課等。科研院所集群盡管在實踐中已有一定的探索，但學界研究還較為匱乏。從科技政策的發展歷程來看，政策實踐常常走在理論前面，理論研究常常滯后于發展實踐。理論研究要聚焦科技創新實踐，才能滿足前沿的創新活動和政策實踐需要。在科研院所創新集群發展的實踐上，國家層面，一是通過創新布局和重大項目部署，在若干區域內推進建設國家實驗室、綜合性國家科學中心、科創中心和重大基礎設施平臺基地。如北京懷柔、上海張江、安徽合肥推進建設綜合性國家科學中心，北京、上海、粵港澳大灣區推進建設3個具有全球影響力的科技創新中心，推動建設國家實驗室，優化重組國家創新體系，強化國家戰略科技力量。二是推進區域創新型省份和創新型城市試點。三是建設國家自主創新示范區和國家高新區。微觀層面，中國科學院在全國若干省會城市形成了較為密集的科研院所集群，如通過北京分院聯系管理的42所研究機構，主要都集中在北京市，還建設有公共支撐服務單位，以及47個國家重點實驗室，10個國家工程實驗室，13個國家工程（技術）研究中心。在上海、武漢、南京、廣州等城市形成了較為密集的科研院所集群。中國科學院在推進率先行動計劃中，進行了科研院所分類改革，包括創新研究院、卓越創新中心、大科學研究中心、特色研究所等四類機構的組建。通過分類改革，發揮四類機構在國家創新體系中各自不可替代的作用。根據集群理論的內涵界定，科研院所集群一般指在地理位置上相對集中的若干科研院所，通過科技資源集聚共享和科研院所之間協作攻關，發揮科研院所集群效應，提升科技創新效率，增強科技創新能力，提供高質量的科技供給。在實踐中，雖然有些科研院所集群已經突破地理上的邊界，立足一定區域，創新聯系網絡覆蓋全國甚至延伸到國外，但地理位置相對集中仍是其顯著的特征。

（二）科研院所服務保障體系建設特點

傳統的高校或科研院所服務保障體系建設屬于行政后勤的概念[11][12][13]。狹義的高校或科研院所服務保障體系主要是通過為高校或科研院所提供后勤基本服務，保障其平穩有序發展。其強調的是基礎性和半社會性，包括物業管理、水電、供暖供氣維修保障、園區綠化、園區安全保衛等服務。高校服務體系主要包括水、電、暖、通訊、電視、維修、綠化、環保、保安等后勤保障服務，同時還有圖書文獻資源、信息網絡等支撐保障服務。事實上，在資源集約化的新時代，高校服務保障體系建設內容已遠遠超過上述的邊界。廣義的服務保障體系除了上述內容外，還包括高校或科研院所制定的管理措施辦法、管理途徑和部門設置、主體文化等內容，通過管理、支撐和服務保障體系的構建為高校或科研院所事業發展提供支撐保障。

科研院所集群發展是大科學時代集聚創新資源、承擔國家戰略重點任務的新型組織模式。以中國科學院為例，科研院所集群具有顯著的特征：一是多法人科研院所集群，包括兩種類型，一種是松散型科研院所集群，各科研院所之間管理獨立，管理辦公分布在各自園區或辦公樓;另外一種是集中型集群，多個法人科研院所管理、辦公較為集中，科研業務分布在各自園區或辦公樓。多法人科研院所集群雖然地理位置相對集中，并通過分院聯系管理，多數科研院所之間的服務保障體系形成了一定程度的集群效應，但由于各自為獨立法人，不同權屬的資產難以統一管理、調配，因此并未產生資源配置和利用最大化效應。二是單法人基地型科研院所集群，由一個法人、多個科研院所組成，管理集中在一定的物理空間。促進多法人松散型的科研院所形成集群效應相對基地型科研院所集群較為不易，基地型科研院所集群更容易集聚創新資源建設集群服務保障體系。基于科研院所集群的概念界定，科研院所集群服務保障體系是指在一定區域內的若干科研院所，通過促進形成服務保障體系的聯動效應和集群效應，提高創新資源在管理支撐和行政后勤服務方面的配置效率，增強科研院所集群服務保障能力，為科研院所創新協同助力，為形成創新集群效應做好支撐服務。針對這兩大類三種類型科研院所集群的狀況，厘清科研院所集群服務保障體系建設中存在的不足、優勢，提出科研院所集群服務保障體系的建設內容，具有積極的實踐意義。

二、科研院所服務保障體系現狀

（一）多法人松散型科研院所集群服務保障體系現狀

一是后勤服務工作方面。后勤服務工作是單位正常運行的保障，包括整個固定資產實物管理、辦公用品管理、設備維修、設備保養、車輛管理、會務管理、訪客接待管理、食堂餐飲管理、員工考勤等多個方面。作為獨立法人的研究機構，各科研院所都建立了各自的后勤服務保障體系，或成立管理部門和服務部門，或推進社會化服務成立科技服務公司。部分工作由單位自己完成，如固定資產實物管理、車輛管理;部分工作則通過招標由物業公司來完成，如園區的安保、衛生、綠化的管理以及供水、供電等。有的科研院所通過成立條件保障處，承擔保障支撐服務工作，負責園區的環保、衛生、綠化的管理以及供水、供電、供氣、供暖、電梯、吊車等方面的工作協調等;或者在原有的服務中心基礎上成立科技服務公司，推進公寓、食堂、非標加工等支撐保障服務。由于各個院所之間的空間分布松散、距離較遠，導致各院所服務保障體系之間不易協同，資源利用率還需進一步提升。

二是圖書信息資源共享方面。各科研院所建立了獨自的圖書情報管理體系，配備了專職工作人員，多數科研院所還設置了學術期刊編輯部。規模較大的科研院所成立了圖書館。有些科研院所除建立自己的圖書情報室外，還與地方或高校的圖書館合作，以獲取更多的圖書情報資源，如與駐地高校合作辦有“高校通用借書證”;有些科研院所成立了專業性較強的圖書情報室，在專業圖書資源方面較為豐富;多數科研院所購買了中外文全文數據庫。由于空間距離較遠，以及各院所研究領域差別較大、圖書信息資源相互之間互補性不強等原因，圖書文獻資源的共享程度有待進一步提升。數字化、網絡化是促進信息資源共享，減少物理空間分割阻礙集群效應的重要途徑。以檔案信息資源保障建設為例：各科研院所一般獨立開展數字檔案資源的保存研究和系統平臺建設，信息化建設過程中難免會出現系統間操作平臺異構、兼容性差等問題，影響了數字檔案室的建設。由于尚未建立統一的信息采集標準，數據格式不一致，導致資源共享有一定難度。

三是大型儀器設備使用管理方面。中國科學院建立了儀器共享管理平臺，并在全國若干區域成立了15個大型儀器區域中心，在推進儀器共享管理和使用方面發揮了重要作用。各科研院所都為本院所權屬的大型儀器配備了專門技術隊伍進行儀器保養維護和功能擴展開發，一般都建設有屬于自己的數據、軟件及硬件等。在傳統的數據存儲中，使用的都是本地存儲的方式，信息資源采用分散開發或引進的信息系統。各研究單元采用分散開發或引進的信息系統，缺乏共享的、網絡化的信息資源。

四是管理和文化建設方面。各院所結合各自實際和專業建立管理隊伍和組織體系以及具有鮮明特征的創新文化，對大科學時代團結協作攻關和科學家精神發揮具有重要作用。但由于調動科研院所之間學科交叉、協同攻關主要來自自上而下的組織部署，各科研院所之間創新協同和內生的學科碰撞及學科衍生發展動力不足，如組織相關科研院所聯合申請國家和地方重大科技項目，組織科技資源進行協同攻關等。隨著綜合性國家科學中心和科技創新中心的推進建設，科研院所集群發展更需要強有力的管理服務保障和支撐體系，組織調動廣大科技人員積極性，營造大團隊科技攻關文化環境。

（二）多法人集中型科研院所集群服務保障體系現狀

首先體現在后勤服務工作方面，園區管理和后勤保障體系較為系統化，提升了管理效率，節約了管理成本，如公共會議室的保障、停車管理服務等。有的成立實業公司，負責園林綠化，環保設備制造、安裝，水暖、水電維修服務，有規范的物業管理，包括停車服務等;有的成立機關服務中心，為駐地科研院所和分院機關提供現代化后勤保障，保障各部門公務用車、會議用車，重大活動的籌備、布置，以及公房管理、房屋產權產籍管理工作、水電、社區衛生，物業、停車集中管理等，為科研服務提供有力支撐。同時科研院所保留基建、后勤服務人員，一般采用人才派遣管理形式，同時接受分院機關服務中心的業務指導。

其次在管理和文化建設方面，科研院所機關集中辦公，較大程度上促進了研究所之間、研究所與分院之間的溝通交流和協調。分院機關與研究所管理部門實行集中辦公，方便各研究所職能部門之間以及與分院之間的互動聯系，提高了管理效率，降低了管理和服務成本。

（三）單法人基地型科研院所集群服務保障體系現狀

第一，在后勤服務工作和技術支撐系統方面，按照新的符合市場經濟的機制運行成立服務中心，對園區綠化、園區保障，科研工作和生活所用的水、電、氣、物業管理、安全保衛等統一配置和保障服務。或成立基建辦公室，負責基建項目管理和建設。

第二，在圖書信息資源管理方面，成立信息中心、文獻情報與期刊中心、檔案館，對公開出版的期刊、檔案、信息資源實行統一管理;統一購置資源數據庫，最大化利用資源，減少了重復資源的配置，提升了利用效率;建設專用網絡保障大科學裝置的科研網絡需要;針對單位實際開發崗位聘用系統、績效發放系統、醫保二次報銷系統、視頻會議系統、國際會議服務平臺等，有效提升了集群科研院所的支撐保障能力;在保障大科學裝置檔案建設方面發揮了檔案管理的重要作用。

第三，在儀器設備共享方面，成立計量與檢測中心，促進大型儀器設備共享和區域中心日常運行，大科學裝置平臺面向全球用戶公開。以國家某戰略能源和物質科學大型儀器區域中心為例，2017年提供有效工作機時73萬小時，共享服務機時31萬小時。還為企業和其他科研單位提供公共服務近10萬機時，極大地發揮出大科學裝置平臺的社會功能。

第四，在科技業務和工作管理方面，制定、修訂了一整套規章制度和管理文件，涵蓋了財務資產、科研經費、科研活動、干部選拔、會議舉辦、廉政建設、技術支撐、生活服務等方方面面，科研戰略規劃統一制定、分步實施，做到人、財、物統一管理，尤其在財務管理方面實行收支統一出口、會計委派制度，研究生和離退休職工均實行統一管理。各科研院所僅保留少量精干管理人員，符合將主要人員及其精力集中在科研上的發展趨勢，有效規避了各科研院所管理部門較多、管理人員冗余占編且效率低下的“帕金森效應”。

第五，在建設大科學工程基地文化方面，形成開放、樂觀、積極、共融、競爭的文化氛圍和精神狀態，各科研單元呈現出和諧奮進、創新跨越的新局面。通過一系列文化載體的建設，全方位開展管理與服務，形成了開放、融合、和諧奮進的主流文化，優化了資源的科學配置，促進了學科交叉和資源利用，推進了科技資源共享和創新文化建設融合發展。

三、科研院所集群服務保障體系面臨的挑戰、短板和不足

（一）多法人松散型科研院所集群服務保障體系面臨的挑戰

多法人松散型科研院所集群服務保障體系最大的挑戰來自兩方面：一是各法人單位強調資產的獨占性，導致在推動集群服務保障時，需要做好大量的協調工作;另一方面各科研院所空間距離較遠，增加了集群服務保障的成本。

這是因為各科研院所建有相對獨立的后勤保障體系，在方便科研院所管理的同時，也增加了資源配置和管理成本。這仍然是一種較為典型的小而全的社會集體，服務保障機構設置大同小異，業務范圍相近，強調資源單位所有，利用率較低，服務效率不高。一般都在其內部設置條件保障處或服務中心來承擔本院所的行政后勤保障，有的還成立科技服務公司。其實院所的園區物業管理、水（電、氣）服務等方面，都可以納入到社會化管理的范疇，無須各個院、所都配置專門的管理人員。但由于科研院所集群的多法人屬性，資產為各院所獨有，存在共享機制缺乏、促進集群發展的配套制度不健全不完善等現象，集聚效應難以發揮。在信息資源方面，各科研院所信息資源相對獨立，信息資源共享機制尚未建立，整個科研集群的信息資源從采集、處理、傳輸到使用都缺乏統一與協同的全面規劃，無法滿足科研院所對支撐服務的未來發展要求。隨著檔案信息化建設的不斷深入，一方面要對現有的紙質檔案數字化，但另一方面原生電子文件也不斷累積，這將對當前檔案管理的數字化能力提出挑戰。

（二）多法人集中型科研院所集群服務保障體系融合的短板

集中辦公節約了服務保障的成本，促進了公共保障資源共享，提升了溝通協調效率，一定程度上發揮了集群服務保障效應。但因存在法人單位之間的資源資產專有性，影響共享效率進一步提升。如分院機關服務中心管理大的園區、停車位、公管房等，儀器和圖書資源等相互共享，而各科研院所的基建、后勤等則相對獨立。集群最大的目的就是提升資源利用效率，減少管理成本，為科研院所提供更多優質資源保障。空間距離的集聚提升了機關管理協調、園區保障等方面的效率，減少了成本，但各個法人科研院所之間資源的專有性和學科之間的差異性，使得集聚效應仍有待發揮。如促進學科之間的交叉聯合，集中優勢互補資源承擔重大科技任務，系統謀劃重大創新項目等。另外，在建設具有自己特征的創新文化方面，各個法人科研院所重視仍然不夠。

（三）單法人基地型科研院所集群服務保障體系存在的不足

單法人基地型科研院所集群后勤服務保障體系的活力、學科之間碰撞交叉形成的學科衍生效應有待進一步增強。目前后勤服務保障主要依托單位半社會化運行，由于單位整合遺留原因，后勤職工中近一半人員為編制內職工，另一半為聘用人員，還有少數鐘點工，存在著后勤編制用工混搭、用工成本和服務工作活力不夠強等現象。此外，后勤服務社會化管理趨勢需要單位增加投入，提供高質量的服務保障，增大了相應的成本。在科技創新與文化創新協同發展的同時，如何通過管理和文化建設促進學科交叉衍生新興學科，推動科研人員交流碰撞、整合創新資源提供高質量的科技供給，強化科技戰略國家隊的責任使命和增強引領創新的能力，這是集群服務保障體系建設的重點，尤其需要決策層的高度重視。

四、加強科研院所集群服務保障體系建設的建議

（一）完善多法人松散型科研院所集群服務保障體系

一是建立公共服務保障體系。建議集群科研院所考慮成立公共服務中心或科技服務公司，綜合承擔集群院所的園區管理、非標加工、圖書情報等。如建立“后勤管理云平臺系統”，通過管理系統實現標準統一、業務統一、數據統一、方法統一的管理模式。結合各種智能設備，采用現代化的管理手段，為集群科研院所后勤服務未來業務發展奠定基礎。

二是拓展信息化途徑，增強集群服務支撐能力。云計算技術對于終端的設備要求較低，并且大部分計算都在云端完成，提高了資源的共享程度，降低了軟件升級的成本。通過建立云服務平臺促進信息資源共享，為集群院所提供數據處理與計算服務。加強檔案信息化建設，建立數字檔案館，推進檔案信息資源開發利用。發揮中科院圖書情報體系和區域性文獻情報中心的作用，提升情報資源占有和分享能力，保障科技創新。

三是依托區域儀器共享中心，建設集群院所公共服務保障平臺，提升對創新的支撐能力。推進大型科研儀器共享、資源公開共享平臺管理等，發揮集群院所支撐保障部門如研制中心、技術中心在非標加工、科研構件提供等方面的作用，為集群院所提供個性化加工制造和零部件供應服務，促進技術創新，提升科研服務支撐能力。

四是加強對促進集群院所集中創新資源力量、協同攻關的服務保障。對于國家、中科院等自上而下的項目，組織院所集中申請，組織科技攻關。在促進各院所之間創新協同和學科交叉，形成創新攻關的拳頭力量，激發院所內部的學術交流，促進科學上從0到1的創新，增強引領性創新能力等方面做好支撐服務保障。

五是加強集群院所文化建設和愛國奉獻、科學家精神的價值引領。通過集群院所之間組織舉辦各種創新論壇、研討會、學術交流會、創新大講堂等促進學術交流和科研上的交叉創新，推進學術碰撞。強化集群院所的責任擔當和使命引領，促進集群文化建設，為集群院所創新發展營造一流的學術生態。倡導愛國奉獻的科學精神，形成推動集群院所創新的良好科研環境。

（二）加強多法人集中型科研院所集群服務保障體系建設

分院機關加強溝通交流，協調推進各院所之間信息、圖書資源深度共享，尤其是學科之間的交叉碰撞，形成新的學科增長點，承擔重大國家科技創新項目。

分院機關服務中心加強與各院所之間的溝通交流，指導加強各院所的服務保障體系建設和服務。

進一步加強園區規劃，統籌布局園區建設和園區服務保障支撐體系建設，為院所科技創新提供優良的園區服務保障。

（三）優化單法人基地型研究所集群服務保障體系

一是建設優良的園區基礎保障條件。推進餐飲、安全、保衛、水、電等基本保障一體化管理，可考慮將這種社會性質的保障事務委托給第三方進行社會化管理，減少院所集群行政管理的壓力，提升服務保障效率。加強基建等保障體系建設，在醫療健康、公共用車等方面做好保障服務，為集群院所辦公、醫療、會議用車等提供保障。

二是建設信息資源保障支撐體系，把數據建設成為新的重要戰略資源。整合圖書與文獻、信息資源、網絡數據庫、高速信息網、計算服務、學術期刊編輯部等，成立集群服務支撐部門，建設具有大科學時代的數據資源體系，為科研信息資源和情報資源提供及時高效的服務。

三是加強科研管理體系建設，增強促進創新資源集聚的服務能力。隨著集群院所國際合作的廣泛開展和科研交流需要，建設集群院所的質量、安全、環境健康等各種認證服務體系非常重要。一個獨立法人單位的基地型集群院所需要優化財務管理，優化創新資源配置，落實青年項目啟動經費，激發創新火花，培養年輕人才。這有助于整合科技創新優勢資源，承擔國家更多的重大科技項目研發。

四是推進科研院所科學集群的延伸和知識外溢的服務保障。集群院所不僅要成為科學和創新人才的高地，解決國家戰略需求，同時要把創新成果向市場進行轉移轉化，促進國民經濟發展。集群服務保障體系要大力服務于科學集群向產業集群、創新集群的推進，助力地理集群向空間集群演化，物理集群向業務集群演化，如建設區域甚至國際創新合作網絡等。

五是加強集群院所創新文化建設，營造促進創新的科研生態環境。在科技創新價值觀塑造引領、管理制度體系構建、學術活動開展等方面著力，形成具有基地型特征的集群科研院所創新文化。可借鑒美國硅谷產業集群文化的模式，提升集群院所的國際形象，促進集群品牌和價值品牌構建與形成。

六是大力為一流人才匯聚提供平臺和保障。通過建設集群服務保障體系，大力為一流人才的匯聚提供服務和保障，在人才子女入學、家庭落戶、綠卡辦理以及優化人才工作生活條件等方面做好服務保障，減少行政事務等對人才及人才工作的不必要干擾，形成人才向往的磁力場效應。

普賴斯指出科學技術作為一種特殊的生產力和特殊的意識形態，大科學是一種社會科技能力即系統創新動力。大科學時代科研院所集群發展是整合創新資源、提升原始創新能力的基本途徑。通過構建適應我國科研院所集群的服務保障體系，增強創新資源共享利用效率，強化國家戰略科技力量，推動科技強國建設。

（本課題組組長程艷，課題組成員衛紅、孫曉東、孫策、范德權等同志對本文亦有貢獻）

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[責任編輯：鄒立鳴]