東北裝備制造業企業向智能制造轉型發展研究綜述

燕玲 賈興飛 劉素坤

[摘 ? ?要] 裝備制造業是東北老工業基地工業結構的重要組成部分，承擔著東北制造業振興的重大責任，企業轉型升級迫在眉睫。然而，隨著中美貿易戰的打響，美國出臺一系列政策劍指我國高端制造業，對東北制造業的轉型升級帶來不利影響。本文梳理了東北裝備制造業轉型升級的相關文獻，旨在為未來的研究指明方向。

[關鍵詞] 東北裝備制造業;智能制造;轉型升級

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2020. 21. 056

[中圖分類號] F830.9 ? [文獻標識碼] ?A ? ? ?[文章編號] ?1673 - 0194（2020）21- 0128- 02

0 ? ? ?引 ? ?言

東北老工業基地裝備制造業發展歷史悠久，并且工業基礎良好，但近幾年經濟增速明顯放緩，出現了“新東北現象”，東北裝備業研發制造的領先優勢也已不復存在。習近平總書記在黨的十九大報告中強調要“深化改革我國區域協調發展戰略，全面推進東北老工業基地發展”。東北老工業基地工業結構中裝備制造業是重要的組成部分，承擔著東北制造業振興的重大責任，企業轉型升級迫在眉睫。然而，隨著中美貿易戰的打響，美國出臺一系列政策針對我國高端制造業，對東北制造業的轉型升級帶來不利影響，智能制造便成為中美貿易新形勢下中國制造2025的主攻方向，也為東北裝備制造業的轉型升級指明了方向。

1 ? ? ?制造業企業轉型升級研究進展

國內外對于企業轉型升級的研究主要集中于：（1）轉型升級的動因研究。國內外學者多從企業內外部層面考察企業升級的影響因素。資源基礎理論是研究企業升級問題的重要視角。資源基礎理論聚焦于企業競爭優勢的來源，認為企業升級是以擁有關鍵資源和獲取關鍵能力為基礎的。關鍵資源不僅包括人力資源，也包括資本積累。關鍵能力包括自主創新能力和營銷服務能力。而外部決定因素主要是基于權變理論來判斷，包括外部的環境變化和內部的企業家理念。（2）轉型升級路徑及其衡量。此類研究大多以全球價值鏈作為切入點，圍繞由簡單的委托加工（OEM）到研發設計（ODM），并最終建立自主品牌（OBM）的路徑展開。但權變理論認為，企業升級沒有固定模式可以遵循，每個企業都會根據其具體情況的不同，通過采用不同的策略，進而實現企業創新及技術升級。（3）升級的經驗與案例研究。對于升級的經驗研究中，在問卷研究方面，研究的數量和規模都比較少，相關研究主要聚焦于企業動因視角。而相關的案例研究則比較匱乏，相關研究主要聚焦于企業轉型升級路徑的探析。并且，現有研究均以成功企業作為研究案例，并沒有追蹤轉型升級失敗的企業發展路徑，更沒有針對各方面資源類似的成功及失敗企業進行對比研究。還有一些研究從轉型升級的衡量、轉型升級的風險等方面對企業轉型升級進行了闡述。

2 ? ? ?智能制造相關研究進展

目前，國內外關于智能制造的研究主要包括：（1）智能制造發展狀況研究。該類研究多為描述性研究，聚焦于智能制造發展基礎的構建，發展狀況的描述及相關理論框架的搭建。（2）智能制造技術研究。聚焦于智能制造技術的介紹及運用狀況的描述。（3）智能制造在企業中的有關研究。易開剛、孫漪研究了在“低端鎖定”困境下，從內部技術、生產方式變革、外部政策三方面推動企業智能制造發展。龔炳錚構建了企業智能制造模型。探討智能制造管理創新和升級、智能制造環境下人才和教育問題等方面的研究文獻較少。

3 ? ? ?東北裝備制造企業向智能制造轉型發展研究進展

3.1 ? 東北老工業基地的轉型發展

孫啟明認為東北制造業面臨的困境主要是結構失調、自主創新能力差和產業鏈短等。林毅夫、付才輝指出東北的很多產業是國企央企“唱二人轉”，營商環境不良，民營經濟占比小。董香書、肖翔認為“振興東北”戰略有利于裝備制造業企業產值擴張，但并不利于利潤提高。

3.2 ? 制造企業向智能制造發展的相關研究

目前國內外對傳統制造企業向智能制造發展影響因素的研究較少，以定性研究為主，定量研究匱乏，罕有針對智能制造影響因素的研究，更鮮有將影響因素納入一個系統的全面性、綜合性研究。孟凡生、于建雅認為技術創新、數字化集成、互聯互通、制造轉型會對新能源裝備制造業向智能化發展產生影響。蘇貝、楊水利基于扎根理論，從產品設計、制造過程、服務及管理的智能化、環境變化、企業家精神層面構建了制造企業向智能化轉型影響因素的理論模型，但該模型的信度和效度并未經過大樣本檢驗。毛蘊詩等開發了企業升級路徑測量量表，為今后的實證檢驗提供了借鑒。

4 ? ? ?對現有文獻的評述與本課題擬解決的關鍵問題

綜上所述：（1）針對制造企業轉型升級的影響因素、升級路徑以及升級效果等的研究尚處于起步階段，專門針對東北制造業轉型升級的研究稀缺。（2）有關智能制造，在中國還是一個新興研究領域，國內針對制造企業向智能制造轉型的管理創新、人才配備等問題的研究較少，并且罕有針對企業向智能制造轉型路徑的量表開發。（3）從研究方法上來看，實證研究較少。并且現有的案例研究多以成功企業作為對象，鮮有針對失敗案例的研究，尤其是針對成功案例與失敗案例的比較研究。

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[收稿日期]2020-06-08

[基金項目]大連市社科聯立項課題（2019dlskzd044）;遼寧省大學生校外實踐教育基地項目“大連市注冊稅務師協會文科實踐教育基地”。

[作者簡介]燕玲（1982-），女，遼寧朝陽人，大連民族大學講師，博士，主要研究方向：宏觀經濟與企業創新。