分析如何正確理解發(fā)明

毛圣杰 李若冰

摘要：正確理解發(fā)明，把握發(fā)明實質(zhì)，是進行客觀、公正審查的前提和保障，本文結(jié)合具體案例論述了基于背景技術(shù)、結(jié)合公知常識、準(zhǔn)確把握發(fā)明解決的技術(shù)問題進行全方位理解發(fā)明的重要性，也體現(xiàn)了正確理解發(fā)明在創(chuàng)造性評判中的關(guān)鍵作用，為準(zhǔn)確的站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，進行客觀的三性評判提供一些參考建議。

關(guān)鍵詞：理解發(fā)明;背景技術(shù);公知常識;所解決的技術(shù)問題

中圖分類號：G306文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）30-0063-05

1 引言

理解發(fā)明通常是專利審查的第一步，而正確的理解發(fā)明，是進行準(zhǔn)確高效的檢索以及準(zhǔn)確的事實認(rèn)定和法律適用的基礎(chǔ)，因而這一步在審查過程中尤為重要。

每一件發(fā)明創(chuàng)造，從提出技術(shù)問題，到發(fā)明構(gòu)思，再到具體的實施方式，均凝聚著發(fā)明人的智慧，正確理解申請人的專利申請訴求是進行創(chuàng)造性客觀評判的基石[1]。一項發(fā)明創(chuàng)造的形成過程需要經(jīng)歷目的、構(gòu)思、手段、方案四個階段。其中目的是一項發(fā)明創(chuàng)造的起因，對其準(zhǔn)確理解是正確理解專利申請的前提;構(gòu)思是一項發(fā)明的靈魂，對其正確的理解和體會是把握發(fā)明實質(zhì)的關(guān)鍵;手段體現(xiàn)了創(chuàng)新能力大小，是專利申請的精髓;方案是成果，體現(xiàn)了專利申請的全貌，這四個階段逐漸遞進，環(huán)環(huán)相扣，相互融合，不可分割。因此，對一件專利申請的理解應(yīng)融入對該項發(fā)明創(chuàng)造過程的理解和分析，站在本領(lǐng)域技術(shù)人員，從各個層面和維度出發(fā)，從申請文件記載的背景技術(shù)出發(fā)，結(jié)合該領(lǐng)域公知常識，基于發(fā)明解決的技術(shù)問題，獲取申請人對現(xiàn)有技術(shù)改進的思路或想法，理解發(fā)明對現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)，這樣才能客觀地進行三性評判，保障專利審查質(zhì)量[2]。

因此，正確理解發(fā)明，不能只關(guān)注技術(shù)方案本身，應(yīng)結(jié)合背景技術(shù)、該領(lǐng)域公知常識、發(fā)明解決的技術(shù)問題等進行全方位把握。下面結(jié)合具體案例淺談怎樣正確的理解發(fā)明。

2 準(zhǔn)確把握發(fā)明解決的技術(shù)問題正確理解發(fā)明

案例1

權(quán)利要求1為“一種吸塵車用左右分倉結(jié)構(gòu)的箱體，主要包括：動力倉（1）、濾筒倉密封門（2）、濾筒倉（3）、濾筒（4）、頂置過濾網(wǎng)（5）、垃圾倉密封門（6）、吸塵口導(dǎo)管（7）、垃圾倉（8）、導(dǎo)流板（9）;其特征在于：將后箱體（11）用隔板將其左右分隔，連接方式為：分倉隔板（12）把箱體（11）分隔成左右的濾筒倉（3）和垃圾倉（8），頂置過濾網(wǎng)（5）連接濾筒倉（3）和垃圾倉（8），吸塵口導(dǎo)管（7）安裝在垃圾倉（8）的右側(cè)。”

發(fā)明的有益效果：1）垃圾倉與過濾倉左右分離且垃圾倉滿焊，雨天作業(yè)時，垃圾倉內(nèi)的水不會因打濕濾筒而降低吸塵車的吸力;2）左右分倉便于清理過濾倉內(nèi)的細(xì)微的灰塵垃圾。

本發(fā)明所要解決的技術(shù)問題具有兩方面，一是左右分倉以便于清理過濾倉內(nèi)的灰塵垃圾，二是避免垃圾倉內(nèi)的水打濕濾筒而降低吸塵車的吸力。審查員在最初的檢索中，側(cè)重于權(quán)利要求中所記載的結(jié)構(gòu)特征，在此基礎(chǔ)上檢索到現(xiàn)有技術(shù)1，從特征對比上來看，現(xiàn)有技術(shù)1公開了本申請權(quán)利要求1中記載的主要結(jié)構(gòu)特征，即公開了濾筒倉、垃圾倉和過濾網(wǎng)，且濾布實現(xiàn)了左右分倉;現(xiàn)有技術(shù)1與本申請權(quán)利要求1的區(qū)別僅僅在于分倉結(jié)構(gòu)是采用“隔板”還是“濾布”。因?qū)彶閱T在最初對本發(fā)明解決的技術(shù)問題的理解上，更側(cè)重于實現(xiàn)左右分倉以便于清理過濾倉內(nèi)的灰塵垃圾，且認(rèn)為只要實現(xiàn)了左右分倉，不論是隔板還是濾布均起到隔離作用，均能夠避免垃圾倉內(nèi)的水打濕濾筒;因而認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)1的濾布與本申請的隔板是可以進行常規(guī)選擇替換的。

隨后側(cè)重于“分倉隔板”檢索到對比文件1，僅從公開的特征上來看，對比文件1未公開濾網(wǎng)結(jié)構(gòu)，在垃圾倉和濾筒倉之間設(shè)置的是迷宮式沉降室，但該迷宮式沉降室起到了與濾網(wǎng)同樣的過濾降塵作用，且對比文件1是采用隔板實現(xiàn)了分倉，解決了本申請所要解決的兩個技術(shù)問題，即實現(xiàn)了左右分倉便于清理過濾倉內(nèi)的灰塵垃圾，且避免垃圾倉內(nèi)的水打濕濾筒而降低吸塵車的吸力。因而采用對比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)評述創(chuàng)造性才更為恰當(dāng)。

因而從整體上獲得發(fā)明實際解決的技術(shù)問題、所采用的技術(shù)方案以及獲得的技術(shù)效果，在此基礎(chǔ)上，對發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別技術(shù)特征進行分析，才能更準(zhǔn)確的把握發(fā)明的實質(zhì)，正確的進行事實認(rèn)定和后續(xù)的審查。在實際審查的每一步，都要全面準(zhǔn)確的結(jié)合技術(shù)問題和技術(shù)特征，反復(fù)的進行理解、對比和分析，才能客觀地進行創(chuàng)造性的評判。

3 準(zhǔn)確掌握本領(lǐng)域公知常識正確理解發(fā)明

案例2

權(quán)利要求1為“一種三維多孔金屬材料橋面鋪裝結(jié)構(gòu)，其特征在于：包括設(shè)置于橋面板上的由三維多孔金屬材料和流動填料混合成型的鋪裝層，所述填料填充于三維多孔金屬材料的三維貫通孔內(nèi)形成網(wǎng)絡(luò)交織復(fù)合密實結(jié)構(gòu);三維多孔金屬材料為金屬材料自身為三維多孔結(jié)構(gòu)，通過對三維多孔金屬材料的貫通孔密實填充填料形成金屬多孔材料與填料相互穿插交叉復(fù)合成一體的橋面板結(jié)構(gòu);所述填料為水泥漿、細(xì)骨料砼、聚合物水泥漿、聚合物混凝土、環(huán)氧樹脂、環(huán)氧混凝土中的一種或兩種以上的混合物。”

發(fā)明的有益效果：本發(fā)明通過對三維多孔金屬材料的貫通孔密實填充填料形成結(jié)構(gòu)材料與填料相互穿插交叉復(fù)合成一體，填料在三維網(wǎng)孔中，形成環(huán)繞閉鎖，達(dá)到很好的增強效果，界面結(jié)合力強度高，材料之間彼此約束又相互增強，所形成的復(fù)合結(jié)構(gòu)整體性強，復(fù)合結(jié)構(gòu)的強度和屈服應(yīng)力顯著提高，提高橋面鋪裝結(jié)構(gòu)的整體強度和硬度，同時具有一定的韌性，增強抗車轍性能，并具有吸水性小，抗?jié)B性、抗凍性好，耐磨性高，抗高低溫性能好的特點。

本案的審查過程中，第一次審查意見通知書中采用對比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，認(rèn)為對比文件1的“三維立體蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)”公開了本申請的“三維多孔金屬材料”，從本申請權(quán)利要求文字記載的表面意義來看，對比文件1的“三維立體蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)”似乎可以說是一種廣義的三維多孔材料，該三維多孔材料與填料相互穿插交叉復(fù)合成一體組成橋面結(jié)構(gòu)，與本申請的結(jié)構(gòu)和實際解決的技術(shù)問題是相同的，即提高橋面鋪裝結(jié)構(gòu)的整體強度和硬度，增強抗車轍性能等。

但申請人對此提出了疑義，認(rèn)為對比文件1的“三維立體蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)”與本申請的“三維多孔金屬材料”實質(zhì)上是兩種完全不同的結(jié)構(gòu)，對比文件1的“三維立體蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)”是一種宏觀的多孔結(jié)構(gòu)，相對而言，本申請的“三維多孔金屬材料”是一種微觀的多孔結(jié)構(gòu)。在申請人的質(zhì)疑中，審查員通過對公知常識的檢索，發(fā)現(xiàn)“三維多孔材料”實質(zhì)上是一種材料本身為多孔結(jié)構(gòu)的材料，參見文獻(xiàn)1（《多孔材料引論（第2版）》，劉培生，清華大學(xué)出版社，2012年12月31日，第1-6頁）中記載的“多孔材料是一類包含大量孔隙的材料，這種多孔固體主要由形成材料本身基本構(gòu)架的連續(xù)固相和形成孔隙的流體相組成，流體相為氣體或液體，……連續(xù)固體可呈三維網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)”。“三維多孔金屬材料”是本領(lǐng)域特定的一種材料，通常稱為“泡沫金屬”，其在軍工、能源、交通、建筑等領(lǐng)域已有了廣泛應(yīng)用，參見文獻(xiàn)2（《先進材料制備技術(shù)》，姚廣春等，東北大學(xué)出版社，2006年12月31日，第16-26頁）中記載的“多孔金屬又稱泡沫金屬，是指在金屬基體中有無數(shù)個氣孔，具有細(xì)胞狀結(jié)構(gòu)的金屬材料，目前研究開發(fā)最多的是泡沫鋁、泡沫鎳、泡沫鎂，多孔材料從結(jié)構(gòu)上可分為連通孔和閉孔兩種，前者是連續(xù)暢通的三維多孔結(jié)構(gòu)”。因而本申請的“三維多孔金屬材料”與對比文件1的“三維立體蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)”在概念上是完全不同的。對比文件1的“三維立體蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)”并不是一種“三維多孔材料”，而只是一種“三維多孔結(jié)構(gòu)”，即一種宏觀的框架結(jié)構(gòu);本申請的“三維多孔金屬材料”是一種類似泡沫塑料的材料。本申請和對比文件1形成的橋面鋪裝層的整體結(jié)構(gòu)也是不同的，本申請結(jié)構(gòu)的主體是三維多孔金屬材料（即一整塊泡沫金屬板），在三維多孔金屬材料的空隙中填充水泥等填料，水泥只是起到增強主體結(jié)構(gòu)強度的作用;對比文件1的結(jié)構(gòu)主體是混凝土結(jié)構(gòu)，三維立體蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)只是埋在混凝土中的框架，起到增強的作用。從成形工藝上，兩者也是不同的，“多孔金屬材料”是通過人工發(fā)泡、充氣、化學(xué)反應(yīng)等方法制成的材料，而對比文件1是用鋼筋編織成三維蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)。因而對比文件1并未公開本申請的三維多孔金屬材料，不能作為現(xiàn)有技術(shù)評判本申請的創(chuàng)造性。

在實際審查中涉及創(chuàng)造性的判斷時，經(jīng)常用到公知常識這一重要概念，公知常識的正確判斷關(guān)系到案件的審查結(jié)果，關(guān)系到申請人的切身利益，案例2中公知常識的判定直接關(guān)系到對比文件的選擇和創(chuàng)造性的評判。《專利審查指南（2010版）》第二部分第四章第2.4節(jié)規(guī)定“本領(lǐng)域技術(shù)人員是知曉申請日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識，能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實驗手段的能力，但他不具有創(chuàng)造能力”。“本領(lǐng)域技術(shù)人員”應(yīng)當(dāng)是知曉本領(lǐng)域所有普通技術(shù)知識的“假設(shè)的人”，但實際執(zhí)行的主體是客觀實際存在的審查員，由于受本領(lǐng)域技術(shù)知識儲備情況的影響，對發(fā)明的理解也是一個循序漸進的過程，需要基于充分檢索不斷趨近本領(lǐng)域技術(shù)人員，更為準(zhǔn)確理解發(fā)明創(chuàng)造。因此，在前期的理解發(fā)明和創(chuàng)造性評判時可能會存在一定的偏差。因而在實際審查中，應(yīng)該通過不斷的學(xué)習(xí)、檢索和查找，豐富和充實本領(lǐng)域的普通技術(shù)知識，時刻具有證據(jù)意識，對公知常識做出客觀的評判，這樣才能更準(zhǔn)確的作為本領(lǐng)域技術(shù)人員，對發(fā)明的創(chuàng)造性做出合理判斷。明確本領(lǐng)域技術(shù)人員的知識和能力，準(zhǔn)確站位本領(lǐng)域人員，才能更準(zhǔn)確的理解發(fā)明，把握發(fā)明的實質(zhì)。

4 基于背景技術(shù)全面準(zhǔn)確理解發(fā)明

案例3

原權(quán)利要求1為“一種T形鎖扣式節(jié)能防滲砌塊，其特征在于，所述T字形橫邊的兩端分別設(shè)置有凹陷，所述凹陷位于所述T字形橫邊的下邊緣，所述T字形豎邊遠(yuǎn)離橫邊的一端的兩側(cè)分別設(shè)置有凸起，所述凸起位于所述T字形豎邊的上邊緣，所述凹陷和凸起形狀和大小配套設(shè)置，所述T形鎖扣式節(jié)能防滲砌塊內(nèi)設(shè)置有空腔，所述空腔中填充有多孔保溫材料，所述多孔保溫材料為泡沫塑料或巖棉，所述砌塊的砌合面上設(shè)置有凹槽和凸起，其中一個砌合面凹槽與另一個砌合面的凸起相對應(yīng)。”

背景技術(shù)：現(xiàn)有技術(shù)中的建筑砌塊多為正規(guī)立方體，各端面間僅靠砂漿連接，端面與對接的砌筑方式使得墻體抗剪強度和穩(wěn)固性差，并由于砂漿縫呈直型，從室內(nèi)延伸至室外，這樣將導(dǎo)致墻體易開裂、滲水，另外，普通砌塊無保溫、隔熱功能，不能達(dá)到節(jié)能要求。

發(fā)明的有益效果：通過T形砌塊呈鎖扣狀連接，互相鎖緊，整體性好，可以干砌。

本發(fā)明主要是提供了一種凹槽和凸起相互卡合的T形砌塊結(jié)構(gòu)。本案在前審階段，審查員以對比文件1為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，評述了本申請的創(chuàng)造性。從本申請權(quán)利要求記載的內(nèi)容，單單從結(jié)構(gòu)上看，對比文件1已經(jīng)完全公開了本申請T形砌塊的結(jié)構(gòu)，且解決了本申請聲稱的技術(shù)問題，即通過T形砌塊呈鎖扣狀連接，互相鎖緊，整體性好，可以干砌。但申請人爭議的焦點在于“本申請中的砌塊堆疊起來之后，使用狀態(tài)為豎直安裝”，即可以毫無疑義的確定本申請的“T形砌塊的T字形橫邊豎直安裝，且T字形橫邊為墻體的外立面”。對于該爭議點是否是可以從本申請權(quán)利要求和說明書記載的內(nèi)容中毫無疑義的確定，將該特征補入到權(quán)利要求中是不是超范圍，該特征是不是本申請實質(zhì)的發(fā)明點，前審和復(fù)審卻有不同的觀點。

從本申請說明書記載的內(nèi)容來看，其附圖顯示的T形砌塊的T字形橫邊是豎直安裝的，但該附圖沒有明確的位置信息，因而該砌塊是可以具有如圖12所示的三種砌筑方式，在圖12b的砌筑方式中T字形橫邊雖是豎直安裝，但T字形橫邊并不是墻體的外立面，在圖12c的砌筑方式中T字形橫邊是水平安裝的，因而前審認(rèn)為“T字形橫邊豎直安裝，且T字形橫邊為墻體的外立面”并不能從本申請權(quán)利要求和說明書的記載中毫無疑義的確定。

但復(fù)審認(rèn)為本申請背景技術(shù)部分記載了“現(xiàn)有技術(shù)中的建筑砌塊多為正規(guī)立方體，端面與對接的砌筑方式使得墻體抗剪強度和穩(wěn)固性差，并由于砂漿縫呈直型，從室內(nèi)延伸至室外，這樣將導(dǎo)致墻體易開裂、滲水”。深入分析背景技術(shù)的內(nèi)容，與對比文件1相比，本申請最主要的目的是解決砂漿縫呈直型，從室內(nèi)延伸至室外，導(dǎo)致墻體易開裂、滲水的技術(shù)問題，即本申請實質(zhì)上要解決的是防滲的技術(shù)問題。從圖12的三種砌筑方式中可知，只有采用圖12a的砌筑方式才不會形成從室內(nèi)延伸至室外貫通的砂漿縫，其他兩種砌筑方式均會形成從室內(nèi)延伸至室外貫通的砂漿縫，因而不能解決本申請所要解決的防滲的技術(shù)問題。因此本申請的砌塊必須采用圖12a的砌筑方式，即“T字形橫邊豎直安裝，且T字形橫邊為墻體的外立面”是可以從說明書中毫無疑義的確定的。且對比文件1的砌塊橫邊表面設(shè)置有孔，若該砌塊采用本申請圖12a中的砌筑方式，在使用狀態(tài)時，其表面的孔是外露的，不能起到保溫作用，因而本領(lǐng)域技術(shù)人員在選擇對比文件1的砌塊進行砌筑時，不會采用圖12a中的砌筑方式。因此對比文件1未公開本申請的“T字形橫邊豎直安裝，且T字形橫邊為墻體的外立面”，也未解決本申請所要解決的砂漿縫呈直型，從室內(nèi)延伸至室外，導(dǎo)致墻體易開裂、滲水的技術(shù)問題。

通常來說，背景技術(shù)部分中記載的現(xiàn)有技術(shù)是發(fā)明的基礎(chǔ)，其存在的問題是發(fā)明創(chuàng)造的改進動機。理解發(fā)明的第一步是了解發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，而了解發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，通常要基于背景技術(shù)的記載來了解現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展和現(xiàn)有技術(shù)存在的缺陷。背景技術(shù)作為理解發(fā)明的入口，也是審查員趨于本領(lǐng)域技術(shù)人員的通道，因而在實際審查中，應(yīng)基于背景技術(shù)準(zhǔn)確全面的確定發(fā)明實質(zhì)所要解決的技術(shù)問題，才能更準(zhǔn)確的把握發(fā)明構(gòu)思以及準(zhǔn)確把握發(fā)明的技術(shù)貢獻(xiàn)，以做出更加全面合理的審查。

5 結(jié)語

理解發(fā)明是一個貫穿審查過程的始終并動態(tài)調(diào)整的過程，對發(fā)明正確的理解，是審查員依法行政的工作需要，也是實現(xiàn)專利法所提出的“客觀、公正”地進行審查的要求的基礎(chǔ)。對發(fā)明的理解，不能只關(guān)注于技術(shù)方案本身，應(yīng)結(jié)合背景技術(shù)、該領(lǐng)域公知常識、發(fā)明解決的技術(shù)問題等進行全方位把握，不斷提高自己站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的能力。

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