非專利庫檢索在專利審查中的應用

郝曼 楊露

摘要：檢索是專利實質審查過程中的重要步驟，非專利文獻檢索是其中的必要環節。本文通過幾個檢索案例，分析探討針對不同類型的案件如何制定和調整基于非專利庫的檢索策略，提高檢索效率和準確性。

關鍵詞：非專利;檢索策略;實質審查

中圖分類號：G306文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）30-0077-03

1 引言

檢索是發明專利申請實質審查程序中的一個關鍵步驟，其目的在于找出與申請的主題（密切）相關的現有技術，或者抵觸申請文件、重復授權文件，以確定申請的主題是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規定的新穎性和創造性，或者是否符合專利法第九條第一款的規定[1]。檢索是否全面，直接關系到專利權的穩定性和社會公眾的利益，如何快速準確地檢索到相關文獻對于專利審查而言至關重要。

《專利審查指南》第二部分第三章2.1.2節明確了現有技術公開方式包括出版物公開、使用公開和以其他方式公開三種，在實際審查過程中，除了專利文獻，還要對非專利文獻進行充分的檢索，特別是申請人為高校、科研院所，或者需要對專利申請涉及的技術原理進行了解，以及需要補充基礎的專業知識時，檢索非專利文獻是非常必要的。[1]并且，非專利文獻的形式也較為多樣化，圖書、期刊、工具書、標準類文件等類型比較常見，通過百度、谷歌等搜索引擎獲取的文庫、論壇、購物網站、企業官網產品介紹等網頁信息也是現有技術的一種載體。下面，將結合幾個實例探討如何針對專利申請的特點利用非專利資源進行高效檢索。

2 案例分析

2.1 案例一

本案例涉及一種用于水電站的水電聯調方法，方法包括以下步驟：①獲取水電站機組實時運行信息;②計算出閘門的待調整過閘流量和閘門待開度;③根據閘門待開度控制閘門開啟到指定開度，并反饋;④根據實際引水量和接收到上級調水量進行對比和計算閘門待調整開度，并控制閘門的調節，同時權利要求中限定了當閘門為弧形時，閘孔自由處流的流量系數uo的計算公式為：

[u0=0.97-0.81×θ180°-0.52-0.81×θ180°eH]，[θ=90°-arcsinC-eR]，式中，[θ]為弧形閘門底部切線與水平面的角度，C為弧形閘門弧心到渠底高度，R為弧形閘門的弧形半徑;當閘門為非弧形時，閘孔自由處流的流量系數uo的計算公式為：[u0=0.60-0.18eH]。

本案權利要求中記載了多個公式，學術性較強，相對于專利申請而言，從業人員可能會更側重于發表期刊論文來總結經驗成果。此外，“自由處流”不是本領域的常規技術術語，不具有確切含義，經檢索，其應當是“自由出流”，從閘孔泄出的水流，在離閘門一定距離處，會出現收縮斷面，以收縮斷面為分界，水躍的表面漩滾不蓋住收縮斷面的，稱為自由出流。對于閘孔自由出流的流量系數計算公式，在專利庫檢索并未找到合適的對比文件后，利用CNKI的高級檢索模塊進行檢索，通過檢索式“（閘門and自由出流and系數）/篇關摘”得到文章“基于流態辨識的弧形閘門過流計算，郭永鑫，水力學報，第49卷第8期，第907-916頁，2018年8月”，該文章中記載了弧形閘門自由出流的流量系數計算公式，其與本案例的弧形閘門計算公式相同，但僅記載了[θ]角的具體角度范圍，并未說明[θ]角如何計算以及非弧形閘門如何計算流量系數;追蹤其參考文獻，可知該公式為武漢大學教研組設計的經驗公式，在超星讀秀中利用自由出流、流量系數等關鍵詞結合武漢大學進行檢索，得到公開所有公式的對比文件“水力學，武漢水利電力學院水力學教研室，第245-250頁，人民教育出版社，1974年6月”。

分析該案例檢索過程可知，獲得準確的檢索要素至關重要，在檢索過程中應當關注準確的技術用語，及時糾偏，對于方法類特別是包含公式的權利要求，在非專利庫找到合適對比文件的可能性要大于專利庫，高等院校和科研院所對于特定領域的特定工況會進行流動分析和設計計算公式，并撰寫書籍或者發表期刊，供實際工程設計時參考，保證最終結構具有好的運行性能，對于該類型的申請案例，可首先利用期刊和書籍檢索，以了解專業知識和獲得可用的對比文件，提高檢索效率。

2.2 案例二

本案例涉及一種具有能量回收釋放功能的車輛并聯式液壓混合動力系統，包括控制器ECU、油箱、變量泵/馬達、定量齒輪泵、電磁換向閥、溢流閥、壓力傳感器、單向閥、高壓蓄能器、手動換向閥、低壓蓄能器、順序閥等部件，權利要求比較冗長，還限定了各部件的連接關系。

本案申請人為高等院校，其相關研究成果較傾向于以論文的形式體現，即在學術期刊、博士/碩士論文庫中發表或公開的概率較大。因此，針對高等院校的申請，應當優先考慮非專利文獻的檢索。針對本案，在CNKI中使用發明人、申請人進行簡單追蹤檢索，并未獲得可以影響本申請新創性的文獻，同時，控制器、油箱、泵閥等部件都是動力系統中的常用部件，利用這些部件檢索噪聲太大，而并聯式液壓混合動力系統在CNKI中具有大量文獻，并不能夠精準地找到與本申請方案匹配的文獻，因而在檢索時加入本案例的重要特征“具有能量回收釋放功能”，在此過程中，檢索到本案例第一發明人合作指導學生的博士畢業論文“油液混合動力挖掘機能量回收與再利用控制方法研究，王飛，中國博士學位論文全文數據庫，工程科技II輯，2016年第1期”，其技術方案與本申請較為相關，均具有能量回收釋放功能，但該文獻中的具體技術手段與本案例并不相同，針對該學生及其指導教師進行檢索，并未獲得合適文獻。通過分析，本案例與該文獻均涉及浙江大學，并且總體思路相同，有可能是同一課題組針對同一思路的項目進行了多種方案設計，該文獻應當為檢索對比文件的重要中介文獻，有必要對該文獻進行進一步分析以發現其中關鍵線索。在該論文的致謝部分中，查找到與該文獻相關的博士和碩士，這些人可能為與其相關的同一課題組成員或者同學，進行追蹤后發現，其中郭琦碩士的畢業論文（“工程車輛并聯式液壓混合動力系統研究”，郭琦，中國優秀碩士學位論文全文數據庫，工程科技II輯，第6期，第17-35頁，2017年6月）中就采用了變量泵/馬達、電磁換向閥、溢流閥等部件實現能量回收釋放功能，可以用來評述本案例權利要求的創造性。

由此可以發現，對于高等院校申請，不能僅關注發明人的相關學術文獻，還應關注同一課題組成員的相關學術成果。對于期刊論文發表量比較大的領域，僅利用主題模塊進行檢索容易丟失可用的對比文件，而對相關度比較高的文獻進行追蹤則有助于更快速地鎖定目標。

2.3 案例三

本案例涉及一種水輪發電機組用擺度檢測裝置，如圖1，該裝置包括檢測儀本體1，檢測儀本體1的前面板設有顯示屏2，顯示屏2的下方設有控制按鍵3，顯示屏2的側邊設有異常狀態警示燈4，檢測儀本體1的前面板還設有電源指示燈5和電源模塊6，檢測儀本體1前面板的兩側固定連接有把手7;檢測儀本體1的后面板設有風扇電機8，風扇電機8的下方設有USB接口13，檢測儀本體1的后面板上還設有電源插座9、引線插座10和通訊插座11;監測儀本體1內設有IC板，IC板上集成有控制系統，控制系統連接有電源模塊6、控制按鍵3、顯示屏2、異常狀態警示燈4、電源指示燈5、風扇電機8、電源插座9、引線插座10和通訊插座11;監測儀本體1的單個控制節點的處理器采用神經元芯片，片內固化了Lon Talk通信協議。

該裝置中涉及的部件均為控制裝置比較常見的器件，用這些作為關鍵詞進行檢索會有較大噪音，在專利庫中通過分類號結合關鍵詞的檢索手段，并未獲得合適的對比文件，檢索過程中發現，該檢測裝置中更多限定的是裝置中硬件的連接關系，而現有的專利文獻中更多涉及的是擺動檢測機理和系統控制。本案例的說明書附圖中，布局清晰明確，分析認為該擺度監測裝置很可能已經存在實體產品，通過搜索引擎百度檢索水輪發電機組和擺度，在百度文庫中發現有很多型號的擺度監測裝置的產品使用說明書，進一步瀏覽獲得對比文件“DEV多通道振動擺度監測裝置說明書，xalthyyxgs888，百度文庫，https：//wenku.baidu.com/view/83800a4bf111f18583d05ab0.html？fr=search，第1-13頁，2015年4月10日”。

由上，對于權利要求限定各硬件之間的連接關系以及說明書附圖為產品簡圖的申請文件，可以考慮利用搜索引擎進行檢索，看是否能找到對應的產品或最接近的現有技術。

2.4 案例四

本案例涉及一種PMG型活塞組合密封圈，該密封圈包括PU滑環，PU滑環的兩側均設有包住PU滑環側面的倒L型導向環，倒L型導向環的包覆端面的面積大于PU滑環側面的面積，PU滑環的上端面和下端面均為對稱的弧形面，弧形面的弧形最外端設有凹陷的凹陷位。

本案例說明書附圖比較簡略，更多地在表示密封圈的工作原理和幾個部件的相對關系，不太涉及具體結構，在專利庫檢索過程中，發現專利文獻中的密封圈更為復雜，具體結構和安裝布局描述的也非常詳盡，但類似于本案例的文獻種類較少，調整檢索思路，在CNKI和超星讀秀中利用密封圈、滑環、導向環等關鍵詞并未獲得合適的對比文件，重新調整檢索思路，預期是否能通過搜索引擎從文庫、論壇、貼吧等網頁獲取產品說明等類型文獻，在檢索中發現，僅利用密封圈、滑環和導向環檢索噪音太大，而加入PMG型后又結果太少，考慮該PMG型可能不是行業內通用的型號分類，而是申請人自定義的型號，搜索申請人“江門市格雷亞特流體密封技術有限公司”，查看相關產品介紹，在其官網活塞密封的產品分類中發現PMG型活塞密封，其結構與本案例相同，并且記載了上架時間為2013年10月28日，能夠用來評述本案例的新穎性和創造性。

對于類似本案例這種涉及具體型號的產品權利要求，首先應考慮該型號指代的具體含義，區分清楚是行業內通用的型號還是申請人自定義的型號分類，若為申請人自定義，檢索申請公司官網或其銷售產品會更快獲得相關信息，節約檢索時間。

3 結語

本文通過實際案例分析了對于學術性較高、專業性較強、產品結構細致清晰和原理示意性類型的案件，如何利用非專利庫進行快速檢索。在發明專利實質審查過程中，應根據實際案例類型制定相應的檢索策略，充分利用專利庫檢索和非專利庫檢索的特點，根據檢索結果實時分析靈活調整，快速獲取對比文件。另外，在日常工作中，還可以積累各個非專利庫的特點，并掌握一定的檢索技巧，提高去除檢索噪聲的能力，快速鎖定目標，提升審查質量。

參考文獻：

[1] 中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南[M].北京：知識產權出版社，2010.