土地經營權入股合作社前后農戶福利變化研究綜述

李權荃

一、引言

2014年，中央一號文件提出“鼓勵發展專業合作、股份合作等多種形式的農民合作社”。當年土地經營權入股發展農業產業化經營試點啟動。此后，農地“三權分置”改革為推動農民合作社發展提供了新動力。2015年中央一號文件提出“引導農民以土地經營權入股合作社和龍頭企業”。2017年中央一號文件提出，通過股份合作等多種方式，“加快發展土地流轉型、服務帶動型等多種形式規模經營”。在2019年3月5日召開的十三屆全國人大二次會議上，李克強總理還在政府工作報告中特別強調，培育家庭農場、農民合作社等新型經營主體，加強面向小農戶的社會化服務，發展多種形式規模經營。近年來，農民合作社發展成效顯著，成為小農戶對接現代農業的有效途徑，在“鄉村振興戰略”背景下，是一種可行的農村經濟發展模式。但是土地經營權入股合作社在現實中仍存在諸多待解難題：一些農民觀念相對保守落后，對政策缺乏準確了解，流轉土地經營權存在諸多顧慮；再者，農民參與合作社經營決策的權利和能力比較有限；同時，農民合作社作為新型農業經營主體，尚未發育成熟。通過研究土地經營權入股合作社給農戶福利帶來的變化，將為解決如何提高農民合作社效用以及提高農戶流轉土地經營權的信心等問題，進而促進農業全面升級、農村全面進步、農民全面發展提供重要依據。在我國實行鄉村振興的戰略背景下，土地經營權入股農民合作社能否對農戶的福利產生積極影響，其影響機制如何？本文通過梳理國內學者有關土地經營權入股農民合作社及農戶福利評價方面的相關研究成果，從理論上探尋土地經營權入股農民合作社對農戶福利的作用方向及影響機制，以期為未來相關領域深入研究提供參考。

二、農戶福利界定及其評價指標體系

傳統福利經濟學認為福利是追求個人的最大效用，一般采用收入、商品進行衡量。在本質上，福利是模糊且復雜的，故難以精確地界定其內涵，因為這不是一個非此即彼的極端概念。同時，在現實生活中，我們也難以得出福利狀況具體是好或壞（高進云，2008）。關于福利水平的定量測度，較為傳統的方法有消費者剩余方法、生產者剩余方法以及希克斯補償方法，較為前沿的方法之一有阿馬蒂亞·森提出的可行能力方法。阿馬蒂亞·森（2002）在對傳統的福利理論進行全面反思的基礎上，提出并發展了可行能力理論。該理論把個人福利定義為“在生活中實現各種有價值的功能的實際能力組合”，將福利從單一的收入或消費維度擴展到多維概念。后續的研究成果表明，可行能力比單一的經濟指標更適合度量人們的福利水平。同時，可行能力理論注重可行能力的不公平，也因此多被用于農戶這一弱勢群體的福利評價。由于構成個體福利的可行能力是不可直接觀察的，因此，在實證研究中對福利的衡量通常建立在評價個體功能性活動的基礎上。

就福利評價指標體系的研究成果而言，阿馬蒂亞·森（2002）提出了5種福利的功能性活動：經濟條件、透明性保證、防護性保障、社會機會及政治自由。但是，福利評價指標體系中所涉功能性活動集合并非固定不變。國內很多學者結合所研究的特定對象的福利特征設計了不同的福利評價指標體系。高進云，喬榮鋒，張安錄（2007）認為失地農民福利所涉的功能性活動及指標有家庭經濟收入、社會保障、居住條件、社區生活和環境。趙淑芹，唐守普（2011）以家庭經濟狀況、社會保障、非農就業、社區生活、環境和心理作為農民福利的功能性活動及指標，分析農戶農地流轉中福利的變化。黃蕾，江黎，彭培好（2016）提出參加土地整理農民的福利構成包括經濟狀況、居住條件、社會保障、環境、發展空間、心理狀況等指標。廖沛玲，趙健，夏顯力（2018）選取經濟狀況、社會保障、居住條件反映其已經獲得的福利，選取就業及發展、心理與健康反映其能夠獲得福利的潛在機會，用以探究農地轉出前后農戶的福利變化及差異。

從現有研究成果來看，到目前為止尚未形成一個明確而被廣泛認可的農戶福利的定義，但多數學者認可農戶福利是一個包含多方面內涵的多維度概念，同時所設計的測度指標體系也因具體研究對象不同而各異。界定農戶福利所包含的內容將為農戶福利水平測度提供統一的標準或框架，從而確保福利評價結果的科學性及可比性。因此，農戶福利的內涵仍需進一步明確。同時，國內相關學者對農戶福利進行測度時，雖有部分學者選擇以經濟福利作為核心，但大多數學者在進行福利測度時，都或多或少借鑒了阿馬蒂亞·森的可行能力理論，針對農戶福利進行多維度考察。阿馬蒂亞·森的可行能力理論著重強調人的主觀能動性，即人們有理由選擇自己珍視的生活（鐘曉華，趙小燕，2014）。因此，功能與能力指標的選取和指標所占權重應當符合特定群體的特征。但是，目前的指標選取和賦權主要基于研究者的主觀感受，而不是農戶的意愿。

三、入股合作社對農戶福利的影響機制

目前，國內學者對于農地城市流轉及被征地農民的福利變化研究較多，對通過帶地入股合作社產生的福利變化效應研究較少，結合現有對入股合作社產生的農戶福利構成要素指標變化的研究成果，本文通過梳理學術界已有的有關土地經營權入股合作社對于某一具體福利指標的作用機制，間接得出入股合作社對農戶福利的影響機制。同時，從經濟福利和非經濟福利兩方面分別梳理入股農民合作社對農戶福利影響的相關研究成果。

（一）入股合作社對于農戶經濟福利的影響

總體來說，農戶經濟福利主要由農民收入決定，分析農戶將土地經營權入股合作社后收入總量變化，可以得出入股合作社對于農戶經濟福利的影響。

第一，入股合作社可以實現收入多元化及穩定性。土地經營權入股合作社促進了土地集約化、規模化經營，增加了農民收入、提高了土地經營效益，農民不但從土地流轉價格上升中得到實惠，而且可以在合作社打工，獲取工資收入，或者外出務工，或者從事二、三產業，拓寬了農民就業渠道（張廣霞，2009）。張笑寒（2007）認為實行土地股份合作制將土地經營權作股量化，按股分紅，無論對承包大戶還是入股農戶，其收入都有較大幅度增加。入股后農戶可獲得包括土地經營權入股分紅、優先在合作社打工的工資、實現非農就業等多個渠道的收入。此外，土地入股到合作社后，由合作社統一經營管理，農民不付種地成本，不擔市場風險和自然風險，保障了農民長期而穩定的收益（趙德健，2015）。

第二，入股合作社可以通過提高農戶非農收入改善農戶收入結構，進而有效提高農戶經濟福利。農村改革發展到今天，農民的收入增長已放緩，究其根源是農民被其土地束縛，經濟社會在快速發展過程中不知不覺地提高了農民種地的機會成本。所謂機會成本，就是農民用其他工作取代種地的那一部分收入。股份合作社的實施，將土地流轉集中到集體或種田大戶手中，幫助農民解除土地的束縛，使得農民可以選擇從事務農以外的工作，增加他們的工資性收入。從收入增長貢獻率來看，工資性收入已超過家庭經營性收入，成為農民收入增長的主要動力。可見，農民收入越來越多地依靠農民工資性收入的貢獻作用。農民工資性收入更多的來源于家庭部分勞動力的非農就業收入（諶聰，2019；劉雨欣，2017；唐敏，吳本銀，2007）。 陳傳靜，張士云，江激宇（2017）認為農地入股合作社作為農戶聯合經營模式的一種可以將家庭剩余勞動力解放出來，增加非農收入。

第三，通過入股方式實現農地流轉自身具有優勢。農地流轉的幾種方式均可產生土地規模經濟效益，也可以解放家庭剩余勞動力從而提高非農收入。但從流轉方式來看，入股農民所分享的利潤也比轉包、出租之所得更高（毛昌韋，2018）。同樣是將農地流轉出去，土地經營權以租賃方式流轉，出租方只能獲得固定的租金收入，而以入股方式流轉，入股方不僅可以獲得固定的保底收入，還能分享浮動紅利（高海，2013）。此外，土地入股合作社有利于規范土地經營權流轉，合作社的契約有利于降低由于合約條款規定不明確所造成的執行成本。同時，實現了農戶土地聯合的統一交易，因而具有巨大的交易成本效益（張喜才，劉合光，2010）。

（二）入股合作社對于農戶非經濟福利的影響

根據阿馬蒂亞·森的理論，農民個人自由的程度、社會公平狀態、生活狀態、環境質量狀況及心理的變化等，共同構成農戶非經濟福利的組成要素。土地經營權入股合作社讓更多的農民從土地的束縛中解脫出來，延伸了農民就業渠道，提高了農戶就業選擇自由度。夏玉蓮（2014）認為通過入股合作社將農地流轉出去，促使農民外出務工，在城市和二三產業中獲得了新知識、新思想與新觀念，實現了其在社會機會方面的福利水平提高。入股農民可以在土地股份合作社民主管理的過程中得到鍛煉，提高其政治參與能力和參政素質。農地入股可以增強農民的合作意識，提高團結互助的能力，便于對農民進行培訓和教育（高海，2013）。張笑寒（2007）認為實行土地股份合作，農民變股東，每個合作社的成員可以直接或通過股東代表間接地向合作社董事會提出建議，大家對公共事務更加關心，處理集體公共事務的效率得以提高，有利于形成安定和諧的社會氛圍。同時，農民在參與土地股份合作社民主管理的過程中，以實際行動踐行與宣傳集體主義觀念，增強農民民主意識和參與意識。集體使得人類不僅成其為一個自然人，也成其為一個社會人，更成其為一個自由人、多向度的人、全面解放的人（楊茗馳，2019；朱有志等，2013）。

農戶通過入股村集體創辦的合作社，可以享受村集體利用土地集約化、規模化經營所得收入開展的基礎設施和生態環境建設，以及社會保障投入各方面的成果，從而提高自身福利水平。趙德健（2015）以安村安大土地股份合作社為例分析土地股份合作崛起原因時指出，創辦合作社后，該村依靠百萬級的集體收入，整修街道，安裝路燈和自來水管道，對村莊進行了綠化，改善了村民的生產和生活條件。部分土地股份合作社通過實施區域道路修建、植樹造林、環境整治等綠色工程，改善了村容村貌，區域自然生態環境發生了明顯改善（張笑寒，2007）；通過開展垃圾分類和污水治理等活動，逐步改善鄉村人居環境，提升農村人居環境質量（趙曉峰，許珍珍，2019）。同時，有的以村集體為單位建立的土地股份合作社將集體收入用于集體成員福利和保障的提高方面。村集體投入資金承擔合作醫療中村民個人繳納部分，同時承擔全村的自來水費。在社會救濟方面，對退休老干部、老黨員和困難戶發放生活補貼。對于有在讀大學生的貧困家庭，村集體給予獎勵并負擔學費。總體而言，農戶將土地經營權入股合作社后，村集體依靠其資金及保障機制提高了農戶社會公平狀態方面的福利水平。

不難發現，當前國內學者關于入股合作社對農戶福利影響機制的研究多數僅限于定性分析，尤其是非經濟福利方面，缺乏對入股合作社前后福利變化的定量分析。

四、農戶福利評價與測度方法

由于福利具有模糊且復雜的特性，國內許多學者選擇模糊綜合評判方法作為評價農戶福利的主要方法之一。高進云，喬榮鋒，張安錄（2007）構建了農地城市流轉的農民功能指標體系，通過模糊評價方法對農民福利變化進行評價。趙淑芹，唐守普（2011）利用模糊隸屬度評價方法對農地城市流轉前后農戶福利水平進行了研究。近年來，隨著對福利認識的不斷深入，也有學者就農戶福利測度方法作出改進和新的嘗試。胡初枝，黃賢金，張力軍（2008）運用Tobit模型對農戶農地流轉的福利經濟效果進行實證分析。游和遠，吳次芳，鮑海君（2013）構建了農地流轉后農地轉出戶福利的測度指標，采用結構方程模型研究農地轉出戶福利。其中，農地轉出戶福利分析變量包括設置為潛變量的構成福利的收入、健康、保障與社會聯系。王珊，張安錄，張葉生（2014）提出由于農民的個體特征和偏好不同，可能導致評價信息具有一定的灰度，并據此將灰色關聯分析用于模糊綜合評判方法中權重的計算，同時將福利評價的模糊性和灰度納入考慮，對研究區域農地城市流轉的農戶福利效應進行了測度、評判。葛繼紅，楊森，徐慧君（2017）考慮到構成福利的各維度間關聯程度也會深刻影響福利水平，根據塞斯的廣義均值雙參數構造理論，構建多維度福利測度模型，對化工園區周邊農民福利水平進行了測度，該模型有效兼容了福利分布不均因素和交聯敏感性對農戶福利水平的影響（周義，張瑩，任宏，2014；歐陽葵，王國成，2014）。廖沛玲，趙健，夏顯力（2018）運用模糊評價法、博弈論組合賦權法與福利差異指數探究了農地轉出前后農戶福利變化及差異。

就農戶福利測度方法而言，當前多數學者仍采用模糊數學的思想進行測度評價，雖然在確定指標或因素權重等方面進行了很多新的嘗試，使福利評價測度體系趨于嚴密，但總體而言，測度方法仍較為單一。

五、結論與討論

國內學者越來越多地將阿馬蒂亞·森的可行能力理論運用于對農戶的福利評價中，并結合研究對象的特征，對阿馬蒂亞·森提出的功能性活動集合作出調整，形成了不同的福利評價指標體系，但是其共同點是考慮了功能性活動的因素。

當前，國內學者對于農地城市流轉及被征地農民的福利變化研究較多，對不發生土地所有權的轉移的土地經營權流轉以及通過入股方式流轉產生的福利變化效應定量研究較少，尤其是對于農戶非經濟福利的研究甚少，考慮到對農戶福利變化的測度可以為提高農民合作社社會效用、推動入股方式的農地流轉機制更加健全從而保障農戶的合法權益，增強流轉承包土地的信心，進而更好地為發揮農民合作社在鄉村振興中的作用提供參考，學者可以借鑒現有的為解決農地城市流轉及被征地農民的福利變化相關問題研究提出的農戶福利評價測度方法，綜合考慮農戶福利多維度內涵，以土地經營權通過入股方式流轉前后為視角對農戶福利變化定量研究方面的相關問題展開探討。