國內互文性的語言學研究綜述

武繼紅 黃梓晴

(廣東外語外貿大學 國際商務英語學院， 廣東 廣州 510420)

1.0 引言

互文性(intertextuality)這一后結構主義概念最早在20世紀60年代由法國符號學家Kristeva提出，最初主要應用于文學和翻譯研究。從21世紀開始，互文性的強大解釋力逐漸被語言學界所認識，互文性現象成為語言學研究的一個重要部分。目前，國外互文性研究涌現出相當數量的具有影響力的成果，如Kankaanranta(2006)通過研究公司內部電子郵件的互文性，發掘出商務電子郵件的口語和書面語特征；Warren(2013,2016)基于語料庫的研究方法，總結出商務電子郵件中的具體互文性標記詞；Bhatia(2010,2017)通過研究篇際互文性及其作用，強調了互文性對于語篇話語秩序及其交際目的的強大解釋力。國內互文性的語言學研究始于21世紀初，辛斌(2000)的《語篇互文性的語用分析》是相關研究領域內早期具有開拓意義的文獻之一，隨后語言學領域的互文性研究逐漸發展起來。本文通過考察2000至2019年間國內互文性語言學研究的發展狀況，分別從研究數量、研究對象、研究方法和視角等方面梳理和歸納國內互文性的研究現狀，并結合國外互文性研究發展趨勢，為今后國內互文性研究發展提出建議。

2.0 互文性理論的緣起與分類

互文性理論源于Bakhtin(1981,1986)的對話理論，他認為語言存在于特定社會語境，是對先前話語的回應，所有話語都存在內在對話性，沒有話語能夠獨立存在。Kristeva(1969,1986)基于Bakhtin的對話理論提出了互文性，指出所有話語都由無數引語拼湊而成，沒有話語可以獨立存在，所有語篇都是通過對另一語篇的吸收和轉換而產生；語篇絕不僅僅是某一個作者的產物，它是作者吸收現有話語并對其進行再加工而生成的新語篇。

在DiscourseandSocialChange一書中，Fairclough(1992)將互文性分為兩類：顯著互文性(manifest intertextuality)和構成互文性(constitutive intertextuality)，前者指語篇中標明的與其他語篇的互文關系，后者則指語篇中不同體裁、話語和風格之間交織出現的復雜關系，有時也被稱為篇際互文性(interdiscursivity)。辛斌(2000)在《語篇互文性的語用分析》中也提出了大致相同的分類：具體互文性(specific intertextuality)和體裁互文性(generic intertextuality)。他認為Fairclough的顯著互文性沒有包括一個語篇中未注明的、來自他人的話語，而這些沒有被注明的話語往往高頻出現在篇章中，因此，他提出具體互文性的概念，囊括了顯著互文性和不加標明地引用他人話語而產生的互文關系。辛斌的體裁互文性指“一個語篇中不同風格(style)、語域(register)或體裁(genre)之間混合交融，即Bakhtin(1981)所說的‘異體語言’(heteroglossia)；它們涉及的不是個體主體，而是集合主體，如某一社會階層或群體”(辛斌，2000：14)。辛斌的分類融合了讀者和分析者的視角，進一步完善了Fairclough對互文性的分類。需要注意的是國內學者大多采用“體裁互文性”(generic intertextuality)涵蓋篇際互文性(包括體裁、話語和風格)所指的內容，但是“體裁互文性這一詞很容易讓人顧名思義而產生誤解，覺得它僅僅指不同體裁的混合。事實上，篇際互文性(interdiscursivity)并不總是指不同體裁的混合，有時也指不同話語或風格的混合”(武建國，2012b：18)，因此，目前大多數學者采用篇際互文性這一術語以避免不必要的歧義。

Fairclough和辛斌等人的分類都包含了文本的表層特征(如引號、仿擬、引用、暗示等)和話語秩序(話語、體裁和風格的混合與交融)兩方面，其他學者也在各自的研究中對互文性進行了分類，他們的思路與Fairclough和辛斌的分類大致相似(Hatim & Mason，1990；Devitt，1991；Bhatia，2004)。國內互文性研究大多基于辛斌的分類對不同語篇進行互文性分析。

3.0 研究問題與步驟

本文主要針對以下4個方面對國內語言學領域的互文性研究展開述評：(1)互文性研究成果的量化分析；(2)互文性主要研究對象；(3)互文性研究方法和視角；(4)互文性研究存在的問題。

筆者通過檢索中國期刊全文數據庫(CNKI)中2000年至2019年間有關互文性的論文，對國內20年語言學領域內互文性研究進行綜述研究。首先，筆者在中國期刊全文數據庫(CNKI)的“主題”欄中輸入“互文性”，時間跨度為2000年1月1日至2019年12月31日；其次，閱讀檢索到的論文題目及摘要，初步篩選與語言學研究相關的論文，再通過進一步閱讀分析，共檢索出211篇語言學領域內研究互文性的論文；隨后，按照年份對211篇論文進行歸納，得出歷年論文發表數量，并對論文的研究對象、研究方法和視角進行統計與歸納分析；最后，根據以上發現，指出互文性研究存在的問題并針對今后研究提出建議。

4.0 發現與分析

4.1 發表數量

圖1展示了2000年至2019年論文發表數量的變化趨勢。從圖中可以看出，從2000 年至 2005年，互文性的語言學研究處于萌芽期，只有零星數量的論文發表。2006年至2007年為初步發展期，論文發表數量有所增加，但每年發表的論文數量仍然低于10篇。隨后，從2008年開始，研究進入平穩發展期，論文發表數量每年保持在10篇以上，2010年、2013年、2015年和2016年的數量突破了20篇，2017年之后的論文數量略有下降，發展勢頭有所減緩。

圖1 論文發表數量發展趨勢分析

另外，從科研項目來看(見表1)，211篇論文中共有8篇論文是國家社科基金項目的成果，占論文總發表數量的3.8%；有11篇是省級科研項目的成果，占比5.2%；從論文發表期刊層次來看，有20篇論文來自CSSCI及核心期刊，占比約10%；從論文類型看，近一半的論文來自學位論文，總數達99篇，占比46.9%。

表1 論文研究層次

表2 不同研究對象的論文數量和占比

4.2 研究對象

筆者將211篇論文的研究對象大致劃分為七類，分別為新聞話語、商務話語、政治話語、網絡話語、其他話語、學術話語和法律話語(根據論文發表數量排序)。表2展示出針對不同研究對象發表的論文篇數及其占比。

如表2顯示研究新聞話語和商務話語的論文占比較大，兩者之和達到62%，其中研究新聞話語的論文共有69篇，占比33%；其次是商務話語，共61篇，占比29%；政治話語(25篇)、網絡話語(18篇)、其他話語(18篇)和學術話語(12篇)緊跟其后，分別占12%、8%、8%和6%；另外，還有部分學者研究法律話語(8篇)，占比4%。

4.2.1 新聞話語

新聞語篇的互文性研究主要分析引述者話語和引語之間的關系，考察新聞撰稿人如何把他人話語寫進新聞文本中。新聞話語是以文本形式出現的一種獨特話語形式，其中包含來自新聞文本以外的眾多話語和轉述語言，這些話語或模糊或清晰地鑲嵌在新聞語篇中，其中的引語和“抄襲”來自各種渠道，信息來源廣泛，代表著不同的利益和意識形態(辛斌，2000；辛斌、時佳，2018)。在研究新聞話語的69篇論文中，研究者一般通過考察新聞中的引語、轉述動詞等追索引語的來源(曾冉，2013)。有的研究者針對中外主流媒體的新聞報道，對新聞正文(賴彥，2009)或新聞標題(曾冉，2013)的互文性特征進行對比研究；還有研究者根據主題相同的新聞進行研究，如一帶一路倡議(孟繁慧，2019)、博鰲亞洲論壇(黃美娟，2019)、中國勝利日閱兵等報道(王穎，2018)。此外，新聞撰稿人往往在語篇中加工、整合不同體裁的話語，因而新聞語篇呈現出不同體裁的痕跡，形成篇際互文性，因此，研究者還通過研究新聞語篇的篇際互文性，分析新聞的體裁結構潛勢，考察撰稿人如何通過篇際互文性達到勸服的目的(王穎，2018)。

4.2.2 商務話語

商務話語研究囊括了多種類型的語篇，包括商業廣告、上市企業年報、退貨聲明、公司簡介、外貿電子郵件、酒店廣告、招生簡章等。在研究商務話語互文性的61篇論文中，研究商業廣告的占43篇。廣告是典型的推銷語篇，廣告語篇往往借用外界的話語來對產品進行贊揚、推崇，這些引用或轉述有時候會被明顯地標記出來，有時候卻來源模糊不清，因此，相關研究主要針對廣告語篇中的具體互文性(邢春燕、馮德正，2019)。此外，研究者還通過研究廣告的篇際互文性特征考察廣告語篇如何將詩歌、故事、評論等不同體裁糅雜在一起，以便更有效地推銷產品和提供服務(李桔元，2008；包威，2016)。

針對其他商務文本(如電子郵件、公司簡介、酒店簡介、招生簡章)的研究主要是通過識別文本中的互文性特征，論證互文性的普遍性，探討互文性在信息傳遞、實現交際目的中的作用(金巧玲，2008；武建國等，2018)。金巧玲(2008)驗證了電子郵件中互文性手段與溝通有效性之間密不可分的關系；張睿等人通過研究國內外高校招生簡章中的篇際互文性，探討促銷體裁或廣告體裁如何滲透高等教育話語，最后形成教育話語商品化的趨勢(張睿，2015；高興梅，2016a，2016b)。

4.2.3 政治話語

政治話語的互文性研究主要以總統就職演說、國家領導人外交訪問演講、主席講話、知名總統演說集等為研究對象，通過識別文本中的具體互文性和篇際互文性手段，考察互文性如何幫助演講人實現交際意圖(辛斌、李悅，2016)。辛斌和李悅(2016)通過統計中美兩國領導人演講中的引語使用頻率和來源類別，分析演講者如何使用具體互文性實現交際意圖，即宣傳特定價值觀或意識形態和喚起演講人和聽眾之間的情感共鳴。

4.2.4 網絡話語

網絡話語主要包括以互聯網為流通媒介的新興流行話語，如彈幕語言、網絡節日祝福段子、微博語篇和淘寶體語言等。因其隨意性和非正式性，網絡話語常常是多種體裁、話語或風格的混合，具有典型的篇際互文性特征。聶政等人選取新浪熱門微博語篇作為研究對象，考察微博語篇如何采用具體互文性和篇際互文性手段實現共情和勸說等語用功能(聶政，2011)。

4.2.5 其他話語

其他話語研究包括公益廣告、歌詞、連續劇臺詞等話語的研究，研究者主要考察互文性在此類話語，尤其是在公益廣告中的表現形式及其作用(彭飛，2013)。由于公益廣告常常包含圖像或錄像，研究者還嘗試通過對比源域和目標域，解析它們對應的含義及其互文性關系，對公益廣告話語進行多模態互文性分析(張保培，2019)。

4.2.6 學術話語

學術話語主要包括學生作文、學術演講、英文學術論文引言或摘要、英語學術書評等語篇，研究者主要通過考察引用特征、話語轉述方式、轉述動詞等分析其具體互文性特征。李長忠(2014)通過比較社會科學和自然科學兩大門類的中英學術論文，找出中文與英文中互文性的使用差異；趙麗慧(2014)比較和分析英語母語使用者與中國學者在撰寫英文科技論文引言時的互文性使用差異，考察中國學者運用互文性手段的能力。

4.2.7 法律話語

法律話語的研究對象主要包括判決書、裁決書和法庭中的口頭辯論。法律話語具有正式、嚴肅的語篇特征，其中的互文性特征往往反映出各種權力之間操控和博弈的關系。鄢克非(2011，2014)通過比較隱藏在中美兩國判決書中的具體互文性和篇際互文性特征，分析判決書中蘊含的法官和訴訟當事人之間的權勢關系；辛斌(2018，2019)通過研究南海仲裁案裁決書中的體裁互文性特征，揭示裁決書的體裁雖在整體上屬于指示類語篇，但其內部卻帶有不少其他文章的體裁特征，如記敘文的敘事式和議論文的引用、對比論證的體裁特征，并指出這些體裁資源的調用體現了語篇生成者的選擇性關注點、政治興趣和立場。

4.3 研究方法分析

國內互文性研究在內容上各有側重，有的主要針對具體互文性(陳呂芳，2013；鄢克非，2014)，有的重點研究篇際互文性(武建國，2012a；包威，2016；王穎，2018；武建國等，2018)，還有些二者兼顧(趙麗慧，2014)。根據不同內容，研究者采取了定量、定性或定性與定量相結合的研究方法。

大多針對具體互文性的研究采用了定量研究法。葉曉玲(2019)通過統計具體互文性手段出現的次數和分布頻率，考察、標記具體互文性的詞匯特征，研究詞匯層面、句法層面以及超句層面的互文性特征；王立非和李炤坤(2018)采用語料庫研究法考察了100篇中美企業年報的總裁致辭部分，統計具體互文性(包括引號、引語來源指示詞、引語動詞)和篇際互文性(包括績效描述詞和描述預期詞)出現的次數和頻率，用量化指標描述了中美500強上市企業年報文本的互文性特征及其與企業績效之間的相關性。

大部分針對篇際互文性的研究采取了定性研究法分析語料中不同種類的篇際互文策略(如融合型篇際互文性等)在話語傳播過程中的運用及其語用功能(武建國、鄭蓉，2015；武建國、林金容，2016；楊欣，2018；蔣穎，2019)。武建國和林金容(2016)在研究中國夢傳播的話語中發現篇際互文性的運用能塑造政府和國家形象；楊欣(2018)在研究“一帶一路”官方宣傳報道時發現篇際互文性幫助文本增強說服力和激發讀者的情感共鳴；武建國等(2018)結合體裁分析理論研究中國內地上榜“世界500強”公司的簡介，通過辨別、解釋文本中的體裁、語域和風格的混合性特征，揭示篇際互文性在實現企業自我介紹和公關的多重交際功能。

同時關注具體互文性和篇際互文性的研究通常采取定性與定量相結合的研究方法。陳蘭香(2016)對標記具體互文性的詞匯和句子進行量化分析，同時也基于定性研究法考察社會對篇際互文性的建構作用。另外，也有研究在對具體互文性的分布和頻率進行量化分析之后，以定性研究法進一步考察具體互文性的使用方法并闡釋其功能(趙麗慧，2014)。

4.4 研究視角分析

互文性研究普遍采用批評話語分析和語用學領域的順應論和模因論等研究視角。批評話語分析通過對話語進行描述、闡釋和解釋，考察話語背后的權勢和意識形態；語言的順應性在確保交際成功的過程中發揮著重要作用，它能使人們從眾多可能的選項中做出協商性的語言選擇，以達到預期交際需求(Verschueren，1999)；模因論是解釋文化進化的新理論，在文化傳遞和語篇生成過程中模因的復制和傳播不可或缺，模因論對各種文化現象有極強的闡釋力(Dawkins，1976)。

4.4.1 批評話語分析視角

互文性研究主張將文本與社會語境結合起來考察語言與意識形態的互動，因此，批評話語分析為互文性研究提供了有效的分析模式。相關研究往往通過描述語篇表層的互文語言特征，闡釋互文性的生成機制，最后探討社會背景、個人意圖及意識形態如何通過互文性滲透在語篇中(賴彥，2009；王亞男，2014；黃美娟，2019)。黃美娟(2019)和王亞男(2014)考察了《紐約時報》《華盛頓郵報》和《中國日報》等媒體新聞報道中的互文性特征，指出在新聞話語中，新聞撰稿人的主觀因素可以通過話語陳述方式(直接陳述、間接陳述等)、話語來源(明確消息來源、半明確消息來源、不明確消息來源)和陳述動詞(“透露”“稱”“報道”等)等互文手段影響和控制讀者，通過文本實現權力操控的目的。

4.4.2 語用學視角

在互文性研究中，順應論被廣泛用于解釋互文性的產生機制。語言使用者在產出語篇時，對互文性特征進行了協商性選擇，從而將風格、體裁特色不同的話語和諧、流暢地融合在一個語篇中。武建國和馮婷(2017)根據順應論將篇際互文性的生成動機分為三類，即順應物理世界、社交世界和心智世界中的各種變量；謝睿玲(2009)基于順應論分析了新聞語篇的互文性，她認為新聞語篇中出現的互文性是其表達方式對心理動機、社會規約和客觀現實的順應。

模因論也被用于解釋互文性，尤其是引用、仿擬和用典等具體互文性的產生機制(羅娟，2015)。模因的傳播過程就是互文性形成的過程，模因在傳播的過程中發生了不同程度的變異，形成豐富的互文性表現能力。羅娟(2015)在分析節日祝福短信的互文性時發現引用和用典是模因的基因型復制傳播，而仿擬是模因的同構嫁接。

4.5 不足之處

雖然近20年來國內互文性研究有了一定發展，但和國外研究相比，還存在以下幾個問題：

(1)研究語料數量偏小。數據顯示部分論文雖然引用了一些實例，但沒有進行系統統計分析，研究結論缺乏客觀數據支持。據統計，只有大約25篇論文使用了大于50篇的語料，使用超過100篇語料的論文大約只有15篇。語料數量偏小有可能導致結論出現偏差，缺乏代表性，不足以解釋該類型語篇的互文性特征。

(2)研究內容重復率偏高。數據顯示國內互文性研究主要針對新聞和廣告語篇，研究者大多采用相同的研究思路和方法對同類語料的互文性進行研究，結論基本雷同。大量重復性研究導致國內互文性研究出現瓶頸，缺少創新性成果。

(3)研究層次偏低。數據顯示來自國內核心期刊的論文占比不足10%，國家基金項目成果論文占比不足4%，而學位論文數量卻高達99篇，占比46.9%，這表明國內互文性研究高質量的成果相對較少，研究不夠深入，無法充分彰顯互文性在語言學研究領域的重要價值。

(4)研究范圍偏窄。數據顯示國內相關研究主要針對具體互文性特征，研究者往往逐字逐句鑒別引用、用典和仿擬等語言特征，找出互文性手段的頻數、分布特點，大多數研究針對具體互文性這一文內關系(text-internal)，缺少對語篇與語篇外部關系(text-external)，即篇際互文性的研究，而篇際互文性又是“特定時代社會意識形態發展變化的產物”(紀衛寧、郭飛，2017)，缺少對其研究則無法對語篇的文本形成過程進行深入解釋。

5.0 結語

互文性是語篇的主要特征之一，通過分析某一語篇和其他語篇的相互關系，研究者可以將語篇放在一個更大的語言和文化背景中進行考察，組構成一個文本系統，更加完整、準確地理解語篇意義(邵長超，2015)。近年來，在語言學領域，互文性引起了越來越多的關注。本文通過檢索中國期刊全文數據庫(CNKI)中2000年至2019年間有關互文性的論文，對國內近20年來語言學領域內的互文性研究進行綜述。研究發現論文數量總體呈上升趨勢，研究對象主要涉及新聞、政治、商務、網絡、學術、法律話語等，覆蓋面較廣。研究者主要采用批評話語分析和語用學視角對語篇中的互文性進行定性、定量分析。與此同時，國內互文性研究還存在研究語料數量偏小、研究內容重復率偏高、研究層次偏低、研究范圍偏窄等現象。目前，國外互文性研究在研究范圍、研究對象和研究方法等方面都呈現出新的發展趨勢，如從研究文內關系的具體互文性轉向研究語篇與語篇外部關系(text-external)的篇際互文性，從定性研究轉向基于語料庫研究方法的定量研究，從以文本為主的話語分析轉向以文字、圖像、聲音相結合的多模態互文性分析，今后國內學者應充分吸取國外互文性研究成果，進一步拓展和深化國內互文性研究。