政策導(dǎo)向下央企申報國家科學(xué)技術(shù)獎勵策略研究

葛 煒，王 欣，胡 娟，劉 偉

1 國家科學(xué)技術(shù)獎的獲獎條件和主要特點

根據(jù)《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》，國務(wù)院設(shè)立了五項國家科學(xué)技術(shù)獎：國家最高科學(xué)技術(shù)獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎和中華人民共和國國際科學(xué)技術(shù)合作獎。其中，與中央企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作較為直接相關(guān)的是國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎和國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎，俗稱國家三大獎。在能源電力行業(yè)，獲獎項目主要集中在國家技術(shù)發(fā)明獎和國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎，尤其以國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎居多。

國家三大獎的側(cè)重各有不同，自然科學(xué)獎主要授予在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中，闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)；技術(shù)發(fā)明獎主要授予運(yùn)用科學(xué)技術(shù)知識做出產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等的重大技術(shù)發(fā)明；科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎授予在應(yīng)用推廣先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果，完成重大科學(xué)技術(shù)工程、計劃、項目等方面的突出貢獻(xiàn)。

從以往的獲獎條件和獲獎項目來看，自然科學(xué)獎注重技術(shù)的前瞻性、理論性，強(qiáng)調(diào)數(shù)理基礎(chǔ)研究，而中央企業(yè)更擅長應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新，因此獲獎集中在同級別的技術(shù)發(fā)明獎和科技進(jìn)步獎。技術(shù)發(fā)明獎看重技術(shù)突破，即原始創(chuàng)新，而科技進(jìn)步獎更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)應(yīng)用，看重成果是否能夠有效解決國家、行業(yè)發(fā)展中的熱點、難點問題，同時帶來較大的社會經(jīng)濟(jì)效益。此外，從項目規(guī)模上看，技術(shù)發(fā)明獎側(cè)重在某個單點技術(shù)的應(yīng)用效果，科技進(jìn)步獎則更具有系統(tǒng)性，體現(xiàn)的是一個完整項目的實施效果。

2 國家科學(xué)技術(shù)獎勵制度的重要變化

2017年由國務(wù)院辦公廳下發(fā)的《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》，是近年來關(guān)于申報國家科學(xué)技術(shù)獎最大的一次政策變化，主要內(nèi)容解讀如下：

一是由推薦制變?yōu)樘崦?。改革原來由國家行政部門下達(dá)推薦數(shù)量指標(biāo)、再組織科技人員申請報獎、推薦單位篩選后再向國家科技獎勵辦公室推薦的方式，實行由專家學(xué)者、學(xué)術(shù)組織機(jī)構(gòu)、國家部門提名的方式。這一制度的變化使得2018年后的提名項目數(shù)量大幅增加。根據(jù)國家獎勵辦統(tǒng)計顯示，2020年三大獎提名受理數(shù)量達(dá)到1 801項，創(chuàng)歷史新高（2017年三大獎受理項目數(shù)量僅為1 073項），國獎競爭愈發(fā)激烈，獲獎項目的整體水平也就水漲船高?？梢哉f這一改革是順應(yīng)國際主流的背靠背推薦方式。但在最初實行的幾年內(nèi)，仍然會是想獲獎的人主動找有資格提名的專家學(xué)者或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)，毛遂自薦要求提名。因此，提名人對自薦人如何選擇，如何把關(guān)，敢不敢堅持原則將是檢驗獎勵制度變革效果的關(guān)鍵。此外，提名渠道的大幅度增加，提名者要具備的相應(yīng)資格條件并承擔(dān)推薦、答辯、異議答復(fù)等義務(wù)，以及負(fù)責(zé)核實相關(guān)提名材料的真實性和準(zhǔn)確性，這既打破了行政部門的推薦權(quán)壟斷，同時也加大了提名者的誠信責(zé)任。

二是實行定標(biāo)定額的評審制度。實行“定標(biāo)”制，就是改變國家三大獎的一、二等獎推薦項目混合評審的方式，分別對一等獎、二等獎獨立投票表決，使得提名一等獎的項目落選后不再降格為二等獎。這就需要申報者謹(jǐn)慎自評項目的獲獎級別，減少了申報者的投機(jī)心理，客觀上提升了申報項目的整體質(zhì)量。實行“定額”制，改變現(xiàn)行獎勵指標(biāo)數(shù)由受理項目總數(shù)乘以授獎比例的計算辦法，獎勵數(shù)量上限封頂，明確規(guī)定三大獎總數(shù)由不超過400項減少到不超過300項，授獎比例約為15:25:60（自然獎45項、發(fā)明獎75項、進(jìn)步獎180項）?？萍歼M(jìn)步獎的授獎比例被進(jìn)一步調(diào)低，同時又伴隨著提名制帶來的候選項目數(shù)量大幅增加，此消彼長，使得2018年、2019年科技進(jìn)步獎的獲獎率大幅下降，由2017年的28%下降到19%。從政策實施兩年來的效果看，定標(biāo)定額制精簡了授獎數(shù)量，提升了獲獎質(zhì)量，強(qiáng)化了國家科技獎的嚴(yán)肅性和榮譽(yù)性。

三是將評獎活動的公開透明制度化。雖然過去在科技獎勵評審過程中的一些環(huán)節(jié)也要求在一定范圍內(nèi)公開公示，但并沒有制度化。今后以公開為常態(tài)、不公開為例外，增強(qiáng)獎勵工作公開透明度。向全社會公開科技獎勵政策、評審制度、評審流程和指標(biāo)數(shù)量；增加對知情同意證明等內(nèi)容的公示；對三大獎候選項目及其提名者實行全程公示，接受社會各界監(jiān)督。建立科技獎勵工作后評估制度進(jìn)一步擴(kuò)大了三大獎公示內(nèi)容，增加了對第三方評價、完成人（單位）間合作關(guān)系等內(nèi)容的公示。這一系列公開透明的常態(tài)化，從一定程度上減少了內(nèi)部爭議。

3 國家三大獎的工作流程和注意事項

3.1 工作流程

國家三大獎的標(biāo)準(zhǔn)工作流程為：

提名→形式審查→網(wǎng)絡(luò)初評→學(xué)科專業(yè)組會議評審→評審委員會評審→獎勵委員會審定→報批→頒獎。

1）提名：每年11月底，由提名機(jī)構(gòu)（提名人）向國家獎勵辦提出提名申請，提名材料報送截止日期一般為次年1月下旬。因此，申報者要和提名機(jī)構(gòu)（提名人）提前做好充分溝通，由提名機(jī)構(gòu)（提名人）進(jìn)行材料把關(guān)，指導(dǎo)修改，公開公示等，最終推薦至國家獎勵辦。

2）形式審查：2-3月，國家獎勵辦組織申報項目形式審查（具體委托的審查機(jī)構(gòu)保密），對通過形審的項目予以公示。形式審查的要點包括論文、專利等相關(guān)技術(shù)內(nèi)容是否重復(fù)使用、項目應(yīng)用是否滿三年、發(fā)明獎前三完成人是否是專利發(fā)明人等。

3）網(wǎng)評：4月，從國獎專家?guī)熘泻Y選出專家，進(jìn)行網(wǎng)評。根據(jù)歷年情況看，網(wǎng)評的淘汰率一般在60%左右，通過網(wǎng)評的項目將進(jìn)行學(xué)科專業(yè)組會評，由于網(wǎng)評環(huán)節(jié)專家數(shù)量眾多、專家保密性強(qiáng)，此環(huán)節(jié)主要看項目的提名材料撰寫是否過硬。因此，提名書的高質(zhì)量撰寫至關(guān)重要。

4）學(xué)科專業(yè)組會評：5-6月，會評形式一般為網(wǎng)絡(luò)視頻答辯，共21-23位會評專家，要求提名單位1名專家和4名項目完成人參加答辯?？紤]到保密性，評審專家不露面。一般來說，專業(yè)組初評淘汰的項目數(shù)量約占網(wǎng)評通過總數(shù)的1/2。6-7月，對初評通過項目進(jìn)行考察、處理異議。

5）評審委員會評審：8月，評審委員會評審為終評，該環(huán)節(jié)不通過比例相對前兩環(huán)節(jié)較小。

3.2 提名渠道

根據(jù)《國家科學(xué)技術(shù)獎提名制實施辦法（試行）》2019年修訂版中的要求，國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎可由專家提名和單位提名兩種方式，項目只能通過以上渠道提名，不受理自薦。

3.2.1 專家提名

具備提名資格的專家條件為：國家最高科學(xué)技術(shù)獎獲獎人；中國科學(xué)院院士、中國工程院院士；國家自然科學(xué)獎二等獎以上第一完成人、國家技術(shù)發(fā)明獎、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎一等獎及以上第一完成人。

3.2.2 單位提名

省市、部委、中央軍委科技委、社會力量設(shè)獎機(jī)構(gòu)等具備單位提名資格。

圖1 國獎評審進(jìn)度計劃

一是省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市人民政府，以及香港、澳門具備國家科學(xué)技術(shù)獎的提名資格。

二是國務(wù)院有關(guān)部門，如中華人民共和國生態(tài)環(huán)境部、自然資源部、科學(xué)技術(shù)部等；國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，如國家統(tǒng)計局、稅務(wù)局等；此外還包括中央軍委科學(xué)技術(shù)委員會、中華人民共和國駐外使館領(lǐng)館。

三是社會科技類獎勵的設(shè)獎?wù)呋虺修k機(jī)構(gòu)，如電機(jī)工程協(xié)會、核能行業(yè)協(xié)會等。設(shè)獎機(jī)構(gòu)需已連續(xù)開展3個周期（含）以上的獎勵活動，近5年無違法違規(guī)記錄和不良社會影響。

3.2.3 注意事項

1）根據(jù)目前的實際操作經(jīng)驗，除獨立的專家提名外，通過省市或?qū)W會等渠道提名國家三大獎最好能遵照該渠道的流程獲得相應(yīng)認(rèn)可，如計劃從北京市進(jìn)行國獎提名，若項目先期獲得過北京市科技獎勵，則將大大提高獲得北京市提名的支持機(jī)會。因此，申報國獎是一個系統(tǒng)工程，除了要具備項目的硬核實力，也要多了解不同提名渠道的要求，按照相應(yīng)的程序有針對性的準(zhǔn)備，有利于完善項目材料，起到事半功倍的效果。此外，由于歷史原因，與能源相關(guān)的中石油、中石化央企具有直接提名資格，電力類央企均不具備直接提名國獎資格。

2）提名技術(shù)發(fā)明獎和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎項目應(yīng)當(dāng)于三年前完成整體技術(shù)應(yīng)用。不同類型的成果的具體應(yīng)用時間的界定不同，如以一個電廠的整體工程進(jìn)行申報，需要以項目并網(wǎng)為應(yīng)用起始的節(jié)點，而以一個關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行申報，需要以設(shè)備開始應(yīng)用作為起始節(jié)點。但對于一些特殊設(shè)備（如爆破閥、安全氣囊等），可以從交付起作為起始時間。總之，具體的應(yīng)用起始時間由項目申報單位具體把控，但必須要有足夠充分的理由。

3）從評獎的工作流程可以看出，網(wǎng)評和學(xué)科專業(yè)會評是決定成敗的兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。根據(jù)以往經(jīng)驗，提名書的撰寫質(zhì)量在網(wǎng)評環(huán)節(jié)顯得至關(guān)重要。由于同一評審組的專家專業(yè)領(lǐng)域跨度較大，需要提名材料寫的通俗易懂、清晰明了。不同獎種，提名材料的撰寫側(cè)重點不同：自然科學(xué)獎注重基礎(chǔ)研究工作的凝練，論文引用次數(shù)在自然科學(xué)獎評審組中是次重要的因素，而科技進(jìn)步獎成果的總結(jié)中，最需要講清楚關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新點，基礎(chǔ)研究工作僅作為理論支撐。

4 國家三大獎申報建議

4.1 通過聯(lián)合攻關(guān)共同取得重大創(chuàng)新成果

獲得國獎的項目，一般都是技術(shù)創(chuàng)新影響并提升了國家層面戰(zhàn)略、或?qū)窠?jīng)濟(jì)有示范和帶動作用，并創(chuàng)造了巨大經(jīng)濟(jì)效益的項目。由于學(xué)科的交叉性和研發(fā)投入巨大等原因，較少有一個單位能夠獨立完成一項重大成果獲得國獎。因此，國獎成果的取得，需要在項目啟動的初期就整合企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)實力、聯(lián)合行業(yè)中的創(chuàng)新資源，明確各自的角色和分工，在申報獎項的時候作為確定貢獻(xiàn)的主要依據(jù)。

4.2 加強(qiáng)與專家的溝通交流

與專家的溝通交流在組織報獎過程中具有重要的意義。一是定標(biāo)制度的出臺，使得項目單位需要準(zhǔn)確客觀判定項目推薦等級，因此需要專家予以把關(guān)，給出較為接近國獎評審標(biāo)準(zhǔn)的、考慮到歷年報獎環(huán)境的推薦等級意見，進(jìn)而有利于降低項目成果報獎失敗風(fēng)險；二是評審專家能夠較為準(zhǔn)確客觀的把控提名書的撰寫要求和質(zhì)量，對提名書的撰寫提出修改完善建議；三是請專家提前對項目進(jìn)行評審把關(guān)，能使專家對項目的情況更加了解，印象更加深刻。因此，建議項目單位對于重大項目成果，隨時與專家保持良好的溝通聯(lián)系，及時聽取專家意見。

4.3 注重成果申報的組織策劃

獲得國家科技獎勵并非一蹴而就，需要經(jīng)過3～5年甚至更長時間的協(xié)作攻關(guān)、專業(yè)籌劃和培育醞釀。越是重大的國家級科技項目，往往需要由集團(tuán)統(tǒng)籌組織，協(xié)同攻關(guān)，上下一盤棋。在成果策劃方面，也就越是需要有專門機(jī)構(gòu)，開展國獎的頂層設(shè)計，做好成果樹的梳理，協(xié)調(diào)好各方訴求，提前策劃提名渠道，組織好重大科技成果的內(nèi)部遴選。統(tǒng)籌策劃有利于突出成果的重點和亮點，展現(xiàn)科技水平，提升集團(tuán)整體創(chuàng)新形象。

5 結(jié)語

總之，國家科技獎勵的獲得，不是企業(yè)創(chuàng)新的目的，但卻是對一個單位或一個團(tuán)隊在科技創(chuàng)新方面的高度認(rèn)可，是企業(yè)創(chuàng)新綜合實力的體現(xiàn)。只有謀事在前，步步為營，功底扎實，通力協(xié)作，獲得國家科技獎勵就能水到渠成。