試析返貧風險預警機制的內涵與邏輯

盛德榮，何華征

試析返貧風險預警機制的內涵與邏輯

盛德榮，何華征

（遵義師范學院 管理學院，貴州 遵義 563006）

2020年后，預防和化解返貧風險將成為公共經濟治理的一種常態化形式。預防返貧風險機制具有前置性、協同性、觸點化和常態化特點。它的基本框架包括風險信號識別、風險控制流程和風險關聯管理三大方面。信號識別系統的復雜性、風險控制流程的二維性（動態流程和靜態化流程）、風險關聯管理的緊密性，使返貧風險預警機制執行的實效具有匡正經濟發展方向和及時止損的作用。構建預防返貧風險機制應基于客觀世界的內在邏輯，就是要重塑經濟結構力，進化預警機構組織的能力，加強人本邏輯對資本邏輯的全面引導，使整個機制能夠最大限度地減少內外沖突，順應“以人為中心”的時代理念。

返貧風險；預警機制；貧困問題

返貧現象是運動式扶貧必然面臨的后續問題。當貧困治理更多依賴于外部力量的干預，地區經濟發展只是建構在政策供應基礎之上時，其效果就具有一定的脆弱性。基于此，2020年后，隨著全面建成小康社會目標的實現，精準扶貧工作的重心將發生轉移，建立返貧風險預警機制，預防和治理返貧現象，化解因為返貧而造成的經濟風險和社會風險，將成為公共經濟治理中的一項常態化工作。本文試圖對返貧風險預警機制的內涵、邏輯等問題展開討論，期望對防治返貧工作有所裨益。

一、返貧風險預警機制的概念與內涵

（一）概念

返貧指的是原生貧困地區與貧困人口經過內外部主體的治理而實現脫貧后重新回歸貧困狀態的現象[1]。這里所說的返貧風險，不是指返貧現象發生后所引起的社會格局變化、社會不穩定狀況以及民眾經濟損失、經濟結構惡化、國家經濟發展指標不達標等問題，而是指在精準扶貧后，由于經濟體內部的原因和外部條件的變化，已經脫貧的地區與人口重新返回貧困狀態的可能性。返貧風險預警機制，就是在精準分析脫貧地區和人口的脫貧原因及致貧因子的基礎上，以維護、鞏固和發展精準扶貧實效為目的，對相關經濟體的內外部條件進行全面剖析，對其生產生活狀況進行動態跟蹤，實時獲得其發展趨勢的規律性因素，并通過適當方式介入其經濟運行過程，調整其內部結構和外部條件，從而避免其返貧的機制和方法舉措。

（二）內涵特征

返貧風險預警機制具有完整的科學內涵，它將貧困治理的過程控制置于貧困發生之前，通過協調各經濟主體、公共專門機構與非正式組織之間的關系，強化多元互利互動，對貧困的“再發生”采取“觸點管理”，從而清除激發貧困復發的潛藏因子。這種機制的構建，對建設長期穩定的社會主義經濟新常態具有重要意義，它將扶貧開發重置為在經濟公平與政治普惠意義之上的國家治理常態業務。

1.前置管理

預警機制的本質在于前置管理，它的重要作用在于設置一系列有效關聯，以便對返貧風險做出敏感反應，并采取相應的行為抑制或消除返貧現象的發生。返貧屬于繼發性貧困，它與原生貧困不同之處在于，先前的脫貧實踐已經將致貧因子進一步遮掩，尤其在運動式扶貧過程中，貧困體由于過分依靠集中的外部輸血式幫扶而對經濟發展與社會建設的規律疏于適應，對外部資金和技術的輸入過于依賴。習近平說：“單一的、短期的、救濟式的送錢送物難以從根本上解決問題?！盵2]231這種脫貧可以稱之為“過度扶貧”，它是導致返貧現象發生的重要原因。返貧風險預警機制將化解風險的措施前置到繼發貧困產生之前。因此，這就需要清查首次脫貧的舉措，以利于制定相應的返貧預警方案。不同的脫貧方式，對脫貧效果的穩定性具有不同的影響。過度扶貧的程度越高，返貧風險越大。因此，前置管理的核心內容就是對首次脫貧幫扶“適應度”①進行檢測與標識。

2.協同治理

返貧風險預警機制的主體具有多元特征，這要求建立協同治理構架，以提高主體間互利互動的配合能力。部分返貧的發生具有不可控和不可預測的因素，對單一地區或人群的返貧現象，人們也許能夠較快獲得其再致貧的內在原因，并迅速采取相應措施進行防范。但是，由于治貧過程涉及范圍廣，各種致貧和治貧的因素迥異，不同地區和組織都有不同的治貧經驗，這些寶貴的經驗都是維持特定地區經濟持續穩定發展的重要資源。返貧風險預警機制中的協同治理原則將經濟組織和個人的協助進行必要的再組合，從而在可能范圍內實現“再結構化”。這樣，治貧經驗信息就會達到共享共用協調狀態，在減少經濟單元內部沖突和能量消耗的同時實現功能效用最大化和風險最小化。

3.觸點管理

觸點管理將責任與義務同時分配給各經濟主體，使其在經濟活動中做到權責統一，從而避免了機會主義的滋生。在風險預警機制中，觸點管理主要涉及兩個方面的問題：其一是對經濟體系中全部觸點進行搜集和管理，這是在特定經濟格局中對資源和市場要素的匯總，這些觸點是一切社會組織和個人進入經濟領域將要遭遇或需要的功能元素及支撐元素。觸點搜集和管理是一種帶有大數據共享資源性質的經濟資源管理手段，是減少貧困治理成本的可靠保障。其二是對經濟單元可能接觸的經濟要素和環境要素進行管理。特定經濟單元總是在特定的業務與功能實施進程中吸納經濟要素或輸出其經濟功能，由此人們就能確定特定經濟單元所依賴的經濟資源和市場條件。返貧風險的出現，實際上是經濟資源和市場要素的周期性或非周期性變化導致的經濟單元功能失調。從這個角度看，返貧風險預警機制的建立，就是對經濟觸點的準確定位和敏感反應。

4.常態治理

習近平曾指出：“沒有貧困地區的小康，就沒有全面建成小康社會?！盵2]209因此，2020年前，扶貧開發工作可能更多從政治普惠和經濟正義角度確立幫扶關系，從而在全社會構建起主體廣泛參與的“大扶貧”格局，然而在精準扶貧取得顯著成效并全面建成小康社會之后，扶貧工作的政治要義和倫理要義在表象上將逐漸弱化，扶貧呈現為一種常態化社會治理工作。返貧風險預警機制就是在全面脫貧后，要在更廣泛的社會層面，將治理涉及經濟風險和社會風險的返貧現象作為發展社會文明的一種公共管理工作制度。從政治普惠和倫理情懷到日常治理策略的轉化，并不是一種格調和方案的升降問題，而是基于社會經濟總體發展客觀事實的行政布局。2020年之前或實現全面建成小康社會的目標之前，扶貧攻堅的主要工作是對絕對貧困的消除，以使貧困地區和貧困人口達到一定的經濟指標。2020年后，建立預防返貧風險預警機制，既是對消除絕對貧困成果的維護，也是對經濟快速高質量增長的謀劃。返貧風險預警機制作為常態管理的公共經濟事務，是構建經濟社會安全網絡的有效舉措，也是維護人民群眾利益、體現社會主義制度優越性的重要方面。

返貧風險預警機制在“有貧治貧”的基礎上將“未貧防貧”納入社會治理的框架內。因此，它在治理策略諸方面與扶貧攻堅時期相比存在較大的差別。

二、返貧風險預警機制的基本框架

返貧風險預警機制的基本框架包括風險信號識別、風險控制過程管理、風險關聯管理等。

（一）風險信號識別

風險信號是對返貧觸點和隱情的信息捕捉，是構建返貧預警機制的前提和基礎。返貧風險信號在各種返貧類型中指向一定的經濟資源和市場條件。

1.返貧風險信號的類型

返貧風險信號分為生產性風險信號、消費性風險信號、流通性風險信號和輔助性風險信號四種基本類型，其中包括了借貸、商品流、資金流、信息流、消費信心、社會福利、醫療衛生狀況、教育等諸多要素。

生產性返貧風險指的是在物質資料生產過程中表現出來的結構性問題和總量供給、生產要素滿足、生產運作暢通等問題。生產充分、活躍、豐富，是經濟生活良性發展的起點。消費性返貧預警信號指的是通過居民個人消費和生產性消費體現出來的經濟穩定性指標。流通性返貧預警信號是指商品流通、人口流動、信息傳播、渠道環境等反映出來的信息。輔助性返貧預警信號包括了制度供應、社會心理、經濟輿情、科技與教育等對經濟健康發展起不同作用的非直接經濟因素。在這四大返貧信號類型中，包含著諸多致貧、返貧因素，它們成為甄別返貧風險信號的重要方面。

金融信貸信息是經濟異動的重要信號。在資本市場廣泛滲透各行各業的現代社會，脫貧地區和人口的金融信貸行情、金融賬戶動態、資本流向、個人金融業務及種類、金融秩序與信用體系等，成為經濟社會發展狀態的晴雨表，也是撬動返貧風險預警的重要指標。消費市場是顯示脫貧效果及經濟發展穩定性的又一標識。個人消費的絕對數量和消費結構，反映了脫貧地區人口的實際經濟支撐能力，考量著一個地區人口的綜合發展程度。尤其在消費絕對總量不斷攀升的情況下，消費結構的過度“物質化”，意味著在提升當地居民文化軟實力上投入不足，從而更具有經濟發展的不確定性。生產供應是指生產性需求和消費性需求的滿足程度，其反映的是供給端是否具備滿足發展生產和豐富消費的生產能力。就返貧預警而言，生產供應信號還包括了生產供應的差異性。脫貧地區與人口能否在經濟系統中提供優勢產品和服務，是檢驗其脫貧是否具有脆弱性的重要方面。經濟信心是脫貧人口對自身發展經濟的能力以及社會經濟環境的自我意識和鼓勵，它是穩步脫貧和持續發展的精神動力。社會福利意味著脫貧地區和脫貧人口總體經濟增長的盈余狀態。在根本制度穩定的情況下，社會福利是經濟良性發展的宣示器。交易市場包括市場交易流水總量、交易渠道、交易頻度、交易屬類等，反映了脫貧地區和人口的經濟活躍程度及市場參與度。衛生健康和科技教育并不屬于直接的經濟因素，但營養保健、醫療水平、健康程度、受教育程度、教育環境、科技滲透率、技術人員的比率和層次等，對脫貧地區與人口實現持續發展具有重要意義，其信號顯示了返貧風險的強弱，是特定地區和人群被重點納入長期預警范圍的依據。

2.返貧風險信號的識別方法

對返貧風險信號進行識別，就是全面實時掌握以上述四大類型及諸多要素為主的返貧信源狀態，通過動態趨勢分析尋找潛伏的返貧因素，從而及時止損，防患未然。返貧風險信號的識別方法可以借鑒傳統的信息甄別方法，也可以采取信息技術手段。一般而言，傳統信號識別方法有比對法、整體觀察法、樣本測量法、調研訪談法等。比對法可以通過對原生性貧困和繼發性貧困產生的不同根源做出對比，也可以將穩定發展階段的諸因素指標與變動的指標進行比對，從而發現經濟發展的趨勢。整體觀察法通過綜合脫貧地區與人口的經濟狀況及動態，理性分析其獲得經濟發展是否具有逆增長的風險認知。樣本測量是在建立標準發展模板的基礎上，對照標準發展模板檢查脫貧地區和人口經濟發展中存在的不足與問題。調研訪談法是根據社會經濟發展的總體趨勢和科技、市場等宏觀要素的顯著變化，對局部地區與特定人口進行深度調研和訪談，并通過這種方法獲得返貧風險的預診結論。對事件性返貧（如因病返貧等）風險而言，一般通過傳統方法識別就足以達到目的，而對復雜的社會返貧風險的識別，只有通過新技術手段，才能更為準確。

隨著科學技術的發展，返貧風險信號識別可以運用更多新型技術手段，例如大數據計算方法、人工敏感神經計算網絡、輿情觀測法等。大數據技術是數字化時代的重要技術手段，通過大數據對致貧因子的監控，能夠及時準確地對經濟發展狀態做出判斷。由于海量數據的存在以及越來越多的事物是以數據的形式存在，大數據技術的應用成為通往未來的必然選擇?！坝捎诓皇芟抻趥鹘y思維模式和特定領域里隱含的固有偏見，大數據才能為我們提供如此多新的深刻洞見?！盵3]這種洞見，根源于大數據算法機制較少受樣本選擇過程中主體價值傾向和認知能力的影響。在全面實現數據化的情況下，諸如消費、生產、商品流、保健、科教等大數據相關性計算能夠獲得更為接近現實的邏輯結論。因此，就監控脫貧地區和人口的返貧要素而言，大數據技術具有更強的敏感性和對關聯因素的系統認識能力。人工智能的進一步發展，使得人工敏感神經計算網絡成為萬物互聯的重要基礎，“通過創建一個為個人數據提供深度和背景的公共數據公地，可以在使個人數據更有用的同時實現社會效率的目標和想法的合理流動”[4]。智慧物聯網將整個社會納入一個智能系統之中，當它接入相應信息處理指令時，就能迅速對人們日常生活的數字痕跡進行整合計算，從而提升對脫貧人口消費結構和收支狀態信號的識別能力。在自媒體空前發達的背景下，日常生活和經濟活動日益“社交化”[5]，個人和區域經濟生活與行為軌跡在自媒體展示的機會大幅提高，同時對局部經濟信息與人群經濟社會狀況異動的“自報道”程度越來越高，輿情觀測也因此成為預防返貧風險發生的重要通道。無論是使用傳統手段還是新的技術手段對返貧風險信號進行識別，其目的都在于更為有效地制定風險控制策略，以減少社會動蕩和經濟損失。

在返貧風險預警機制的構建中，風險信號的類型劃分與識別方法創新同等重要。沒有準確的類型劃分，識別方法就失去依據；沒有科學有效的方法，類型呈現就形同虛設。只有將信源類型管理與科學識別方法有機融合，才能對返貧風險的發生做出準確判斷，從而為風險控制手段的介入奠定好基礎。

（二）風險控制流程

1.流程設計原則

返貧風險預警控制流程設計要遵循防患未然、節點貫通、備案充分、責權清晰、及時止損的原則。防患未然原則是指在風險苗頭剛剛出現之時就介入，以便重新激活或調動經濟體的經濟增長因素，通過修補政策漏洞和改進經營策略避免出現返貧情況，對新環境下發展經濟需要的新要素予以補充。節點貫通原則是指在返貧風險預警機制的整個流程設計中，各個環節相互配合、有機協調，信號傳播與策略施治及時、順暢。備案充分原則是指針對四大基本類型及其基本要素的“致返”因子，結合具體情況擬定各種應對返貧風險的預案。權責清晰原則指的是在吸納返貧風險信號、分析和研討相關信息、進行戰略決策并實施決策過程中，主管部門及行業組織和個人要權責分明，杜絕推諉扯皮，從而調度有力，最大限度地發揮系統施治作用。及時止損原則要求在風險控制的各個環節進行過程監控和動態測評，及時糾正風控過程中出現的偏差，以達到損失最小化。

2.流程基本結構

返貧風險預警機制中風險預警布控及執行流程結構可分為流程靜態結構和流程動態結構。流程靜態結構由機構、制度、運行圖、環境四個部分組成，它是對返貧風險預警的主體、任務和風控程序的靜態分割。流程動態結構是指具體運行的方案和環節，它包括擬案制定、擬案發布、擬案操作、信號收集、信號分析、預案啟動、預案選擇、預案執行、風控核算、風控進行、風控完成、調整擬案等運作方案。

在預防返貧風險爆發的靜態結構中，機構主要包括領導、協調、決策、執行、監督五個部門。其中，領導機構是返貧風險預警的指揮中心，是樹立某種價值觀念并依據一定治理理念進行返貧風險預警的中樞機構；協調機構是對返貧風險涉及的各個要素和環節進行有效溝通，并促成各主體機構、組織、個人之間密切配合，系統預防和清除返貧隱患的公共關系部門；決策機構是由主體責任部門、智囊團、相關組織及個人參與的制定預警方案和返貧風險控制方案的機構；執行機構是指依據返貧風險預警方案具體行使政策制定、經營改善、要素整合的公共組織、經濟單位和個人；監督機構是指負責監督預警方案和返貧風險控制方案執行情況的組織機構。

一般而言，動態形式的返貧風險預警機制體現著治貧防貧的領導與指揮、風控主體的內部治理、風控手段和路徑、返貧風險信號的接收與分析、風險等級評估與測度、風控方案的設計與執行等情況。制定擬案是貧困治理組織、脫貧地區及其管理部門為穩定脫貧效果，發展社會經濟，促進脫貧地區與人口獲得持續穩定“經濟力”的第一個環節。在首次將返貧風險納入社會治理的重要領域時，擬案的制定主要依據脫貧攻堅中的基本經驗和教訓，并比對經濟發展較好地區和人口的經濟發展模式，結合貧困地區及其人群的市場勝任力和經濟應變能力而擬定出致貧因子及治貧因子。致貧因子活躍性清單尤其彰顯返貧風險的大小。發布擬案是指初步擬定致貧因子敏感程度及其風險指標后，相關機構通過內部渠道將其發布至返貧風險預警主體。相關主體接受擬案后，進入“擬案操作”流程，即進入人員布局、主體協商、信息系統建設、功能區劃、技術準備等環節，并制定具有較大選擇幅度的預案體系，以應對可能發生的返貧風險。“信號收集”和“信號分析”是指在擬案啟動后對返貧風險信號要及時掌握，在風險觸點經濟指標變動并達到一定界值時“啟動預案”，通過有效協商制度、意見集成方式或大數據智能系統，選擇預案系統中的部分方案?！邦A案執行”過程是返貧風險控制和剔除風險因素的階段。返貧風險控制預案執行中要加強“風控核算”，將管理成本與行動代價作為執行預案的重要依據之一，從而確立穩定的預案執行策略。經濟系統的活躍性和系統性增強了返貧風險預警的復雜性，在風險控制進行中，有必要持續增加對其效果的反饋和方案調整，直到各項風險信號指標降低至警戒線以下。根據中期或最后風控效果，“調整擬案”要適應經濟環境和人文要素的變遷，由此而進入更高層次的返貧風險預警流程。

3.流程運作機制

返貧風險靜態流程是貧困治理系統內部自治的重要依據，而動態流程則反映貧困治理系統發揮外部作用的運行規劃。前者側重于治理機構、組織、個人和環節的細節品質提升，后者更側重于環節之間的耦合和協調，以提高工作效率。返貧風險預警流程設計決定著整個社會治理的有效性和科學性，對實現社會治理的價值目標有著十分重要的意義。在社會治理的方案體系中，返貧風險預警流程屬于“基因診斷”的策略，它通過分析脫貧地區與人口在治理貧困的過程中積累的巨大信息資源，尤其是對致貧敏感要素的搜集和整理，保障流程運作的實效性。返貧風險預警流程將整體功能主義的系統思想、結構思想與帶有發生學意義的深層生成思想結合起來，在歷時性中尋找規律和經驗，在共時性中防貧治貧，以此提高防范返貧風險的質量和效率。

（三）風險關聯管理

1.問責制度

在返貧風險預警機制中，嚴格問責制度的意義在于：其一，使主體責任明確，提高經濟治理效率，激活主體預警響應的敏感性；其二，防止片面追求經濟數據，指導脫貧地區與人口堅持社會系統發展思想；其三，有效溝通經濟治理各環節，促使返貧風險預警流程順暢?！胺鲐毠ぷ鞅仨殑諏?，脫貧過程必須扎實，扶真貧、真扶貧，脫貧結果必須真實，讓脫貧成效真正獲得群眾認可、經得起實踐和歷史檢驗，決不搞花拳繡腿，絕不擺花架子。要實施最嚴格的考核評估，開展督查巡查，對不嚴不實、弄虛作假的，要嚴肅問責?！盵6]返貧防治工作是一項長期的艱巨任務。預防返貧風險，防止盲目蠻干、懶散不干、遲鈍錯干，要做到權責明確，對決策失當、經營危害社會持續發展項目、因循守舊造成返貧預警失靈失效的，要精準問責。

2.激勵制度

西蒙在《管理行為》中指出：“當個體在組織里的活動直接或間接地對實現個人目標有利時，他們就愿意接受組織成員的身份……這里所說的‘個人目標’應該從廣義上去理解，而絕對不限于自私的目標，更不是只有經濟目標。”[7]預防返貧風險需要不斷提高社會參與度，對化解重大返貧風險的組織和個人給予獎勵。不過，獎勵的設置僅限于事件性規模返貧中的個別地區、組織和個人。脫貧地區與人口鞏固脫貧成效、發展經濟會涉及更為廣泛的領域和人員。在此情況下，西蒙所謂的“激勵”，便可作為“工作激勵”予以兌現。這種工作激勵，一方面包括外部激勵，如物質獎勵、榮譽、晉級等；另一方面包括工作上對組織和個人“才力”的尊重與使用。

3.參謀制度

返貧風險預警機制的構建和實施，是一項長期艱巨的常態治理任務，需要投入較大的財力和人力資源。智庫和專家系統是重要的參謀組織，可為返貧風險預警流程的擬定和執行提供科學的分析框架和業務指導，減少行政成本和經濟運行中的組織內耗。返貧預警機制中的參謀，既需要高精尖學科專業的專家學者參與，也需要社會觀察員和理論分析家的參與，一定程度上還需要建立一支體驗式覺察專員隊伍，專門反饋民眾的感性意見。這三者分別在技術、理論和經驗的不同維度為返貧風險預警機制提供支撐。科技管理專家是脫貧地區與人口發展經濟的業務指導和技術支點；社科理論與政策專家為預防返貧風險提供環境分析和應對建議；體驗式覺察專員是深度參與經濟生活的脫貧人員和脫貧地區社會組織與管理機構的成員，他們在感知經濟社會發展動向上具有非理性的大量經驗材料，是科學決策與及時感應“致貧觸點”的“觀測點”。

4.司務制度

所謂司務制度是指關于各司其職的職務和官僚體系的規定，包括預防返貧的主體機構和執行機構及其職能崗位分布。法約爾在《工業管理與一般管理》中將“從最高權力機構到低層下屬的一系列領導層級”稱為“等級鏈”[8]。由于在這種“等級鏈”中存在權力的金字塔結構，低層級組織和人員缺少自決權和反應活力，這在返貧風險預警機制中表現為低效率和歪曲上層意見的機構內耗。隨著大數據技術的廣泛應用，新媒體正發揮巨大的社會作用，重疊式社會網絡系統逐漸改變了“等級鏈”防貧治貧過程中的意見偏差和執行失策問題。重疊式網絡系統指的是智能互聯網中的節點均權和去中心化，它在思維方式和治理模式上使預防返貧風險的科學決策和全民動員更為有效。

三、返貧風險預警機制的內在邏輯

（一）減少內耗：結構力的生成邏輯

從流程結構的視角設計返貧風險預警機制，是系統觀念在社會治理上的應用。社會經濟運行的復雜現象背后，隱藏著相對穩定的結構，對這種結構的探索是主動防范經濟風險爆發的重要路徑。貧困的產生或繼發，既存在經濟結構上的錯位，也存在產業的自然淘汰，還存在經濟環境的諸多原因，有些貧困是能力性問題引發的，有些貧困是宏觀環境引起的，也有些貧困是個人品行與社會風俗引起的。因此，在預防返貧風險的預警機制上，將脫貧地區與人口的經濟觸點、環節和鏈接方式諸要素結構化為某種具有內在邏輯關系的架構，從而通過協同治理的方式，預防或扭轉返貧危機，在理論上是成立的。

1.要素和鏈接方式

與官僚層級制度的鏈接方式相比，重疊網絡鏈接方式使得返貧預警在更為寬泛的意義上具有堅實的群眾基礎。在漫長的反貧減困斗爭中，官僚層級鏈接方式曾經發揮過非常積極的作用，并且極大提高了治理貧困的效率。官僚層級鏈接方式，使貧困地區與非貧困地區、個人與集體、貧困地區之間具有一種共同靶向，那就是為實現全面建成小康社會舉全社會之力以攻貧克困。由此，過去若干年里，扶貧開發取得了舉世矚目的成就。隨著2020年精準脫貧的徹底勝利，靶向消失，集中領導制度下的治理目標變得模糊起來，經濟治理由顯性的扶貧工作轉向隱性的預防返貧工作。致貧要素潛伏，意味著鏈接方式失靈。在此情況下，一方面是群眾對自身利益的維護，他們在鞏固脫貧成果，維持并發展小康生活的迫切需要下，更加關注自身經濟狀態；另一方面是科技要素在經濟治理中充當了越來越重要的作用，大數據智慧物聯系統使人們生產生活格局愈發數據化。預防返貧風險預警構建的這一背景，使重疊式網絡鏈接關系成為新的經濟治理策略，個體和組織在數字化生存中的參與活動及數字資源，成為返貧預警風險信號設置和風控應對的物質技術基礎。重疊網絡系統激活了全員參與的熱情并賦予這種熱情以實踐的能力。

2.結構力是一種高于要素力總和的力量

返貧風險受體是廣大脫貧地區和人口，扶貧開發工作對貧困地區和人口的結構性貧困進行了改善，其主要方案在于彌補結構性要素缺失或改善要素性能，從而激活與恢復貧困地區與貧困人口的經濟功能。因此，在脫貧狀態下，貧困地區與人口作為經濟良性發展的單元和系統，已經具備比較完善的結構功能。這種結構性功能往往在扶貧開發之前并不具備，而是隨著幾種致貧要素的治理才得以徹底改變。結構大于要素的總和，指的就是這樣的情況。也正因為如此，在脫貧地區與人口的經濟功能中，結構相較于要素，具有優先性。這種優先性根源于這樣的事實：由于結構，要素才獲得其意義、功能和性質。如果沒有結構性參與更大經濟系統的活動，貧困地區和人口就被排除在市場經濟體系之外，從而失去結構功能的全部價值。在結構完善的情況下，脫貧地區與人口作為功能元加入市場經濟“功能叢”中。結構力大于要素力總和的原因還在于結構的形成基于某種內在的必然性，同時“要素關系”使結構融入某種“文化”之中，從而增加了結構的整體力量。返貧風險預警機制流程結構需要滲透一種積極發展生產、創新經營模式、協調公私利益的精神文化。

3.減少內耗是提高返貧風險防控效率的途徑

預防返貧風險的觸點管理是根據致貧因子的觸發條件和風險層級進行的高效管理，而預警風控流程結構的設計是依據全程全員全面管理方案而設置的。返貧風險預警機制的機構龐雜和流程的復雜性會降低預警響應效率。為不斷提高風險控制機制的響應能力和速度，就需要不斷優化流程結構。優化流程結構就需要減少要素沖突。要素沖突的減少，依賴于要素與環境的沖突、要素與要素的沖突、要素與系統的沖突等諸方面的摩擦減少。所以，只有減少要素沖突，才能實現要素最優化結合關系。這方面的思考使組織和防貧主體不至于片面追求結構價值而忽視要素的培育與矯正。要素與環境的沖突主要是經濟社會文化變遷導致的要素適配問題，無論是人的要素，還是物、文化的要素，在經濟社會文化的變遷中都有一個適配性問題。在社會變遷過程中，寄希望于一種兼容狀態的要素是不可取的，適當調整要素的適應性才是明智的選擇。脫貧地區與人口要緊跟時代發展趨勢，就是指這個問題。要素與要素的沖突在市場啟蒙不夠的情況下，將導致機會主義盛行，導致生產經營的同質化，從而使結構功能弱化，生產相對剩余。理解返貧預警機制中的“協調治理”原則，也要在這個層次上有所顧慮。要素與系統之間的沖突表現為要素的示弱或膨脹，這對結構功能的發揮是不利的。

（二）提升組織能力：內生力的動力機制

將預防返貧風險預警機制中的流程設計劃分為靜態結構和動態結構，既是理論分析的需要，也是實踐的需要。它反映的貧困治理理念是對要素的重視，尤其是對脫貧地區和人口自身建設的重視。社會經濟環境日新月異，生產滯后、管理陳舊、觀念落后等使一些地方和人群逐漸失去新時代賦予的創富機遇。只有激活要素生產力，構建組織開放體系，形成自組織系統，抑制致貧因子的活性，增強經濟功能的代入能力，促進組織自我進化功能的完善，才能使返貧風險得到有效控制和化解。

1.功能導向組織

觸點管理對返貧信號具有“刺激—反應”機制，并成為返貧風險預警機制的組織方式和組織機構延續變更的依據。機構的設置一般以實現組織目的為出發點，目標導向組織建立在人們對實現目標的系列工作的科學預見上。在精準扶貧工作逐漸轉入常態預防返貧軌道之后，目標導向組織將會在實踐中暴露出一定的缺陷。精準扶貧作為短期減貧運動的公共決策，其目標指向是明確清晰的，因而以精準脫貧為目標的組織建設在理論和實踐上都是可行的。常態預防返貧風險工作，其目標是不確定的，它的目標體系具有變動性和復雜性。返貧風險預警機制的觸點管理方略，就是基于這種不確定性而重新擬定復雜返貧信號系統中的觸點應激管理方案，以便在紛呈的返貧因子中甄別具有地域特色和時間特色的致貧風險信號。針對返貧風險信號的預警機制，其組織構建具有功能導向的特點。具有功能導向的組織，意味著其在構成、成長、修正、更換和取締等問題上能夠順應觸點的變化而采取不同的方案，并提供相應的機關作為依靠。功能導向的組織原則使返貧預警機制有了更強的靈活性和生命力。

2.組織進化能力

任何組織都是一個“功能—能量”體系，它對內部能量和外部能量的不同策略使其具有封閉性或開放性，它對功能的設計飽滿程度使其區分為成熟組織和成長組織。封閉組織以調節內部信息和能量的均衡為主要目的，開放組織則在此基礎上將其外在的信息與能量作為生存與發展的重要條件。對組織功能的預設以完成預設的特定目標作為功能要件，是成熟組織的標志；而對組織功能的預設建立在動態機制的視野上，并以完成一個動態目標為工作宗旨，則是成長組織的表現。顯而易見，在預防返貧風險預警的組織機制中，開放性和成長性是其重要的特征。返貧風險是在致貧因子的復蘇或新生的基礎上形成的。致貧因子復蘇的原因是復雜的，并不一定意味著經濟條件復原和反貧要素的喪失。在政治性反貧運動中，反貧要素的喪失（如政策供應的斷供）或許是致貧因子復蘇的原因。但更重要的是，經濟條件的變遷，尤其是科技應用和全球經濟政治格局的日新月異，使得經濟競爭存在諸多致貧因素。所以，只有“功能—能量”的開放系統，才能使返貧風險預警組織自身具有進化能力。

3.非正式組織的廣泛形成

隨著科學技術的發展以及政府在公共領域的投資越來越多，公共資源的組織化和再結構化成為新的社會機理，尤其是智慧物聯系統的數據資源和技術系統的應用，整個社會的組織結構將發生重要變化。正式組織和非正式組織互為補充、相互協調，公共管理進入主體多元時代。正式組織具有核心目標堅定、組織能力強大、物質支撐富足的特點，而非正式組織具有人員參與廣泛、組織應變活躍、市場嗅覺敏銳等特點。在精準扶貧中，“激發內生力量，調動貧困地區和貧困人口積極性”[2]229是重要的扶貧內容。在常態化預防返貧風險的預警及控制工作中，激活非正式組織的潛力，促成最廣泛的群眾參與到預防返貧斗爭中的意義重大。在公共經濟管理中，生產經營性參與方具有敏銳的市場洞察力，這與市場經濟條件下資本的噬利本性有著一定的相關性，資本噬利本性使其對經濟格局和趨勢有著天然的敏感性。非正式組織的激勵政策具有直接的物質響應和精神響應性，符合非正式組織自身的價值追求。

總之，由于功能導向組織的定位，“功能—能量”組織可完成自組織化建設的邏輯設定，從而形成預防返貧風險預警的開放型成長組織，并廣泛動員社會各界參與到具有隱秘性、動態性的返貧風險預警防控之中，從而不斷提高脫貧地區和人口的經濟發展內生力量。

（三）回歸人本：價值力的導引方案

在產品經濟之前的社會，商品經濟與自然經濟由于競爭需要和稟賦差異，導致優勝劣汰和社會物質財富的分配不均，從而出現絕對貧困或結構性相對貧困。目前，世界正處于商品經濟占主導地位的時代，商品經濟以資本的生產和再生產為主要特征，社會價值體系對物質利益的重視達到歷史頂峰。在此情況下，人們對資本的批判一刻也未曾停歇。返貧風險的出現，一方面是一般商品經濟市場競爭的必然產物；另一方面是資本迭代獲得新的自我膨脹力量的必然產物。在一般市場競爭的格局下，產業競爭、地域競爭、企業競爭、個體競爭是常態。競爭直接導致管理和經營手段不斷升級，市場反應性較差的地區和行業在競爭中會漸呈敗局。在資本迭代的競爭格局下，主導經濟的產業結構和主流經濟形態發生嬗變，舊有行業和產業被淘汰，從而出現新的貧困地區和人群。這是資本自身固有的邏輯。構建返貧風險預警機制的出發點就在于對資本野性的布控，它以完善經濟結構體系、促成體系內部和諧為己任，包括擬建諸如醫療、旅游、學習等各方面的道義指標，實現經濟正義。這是人的發展邏輯。

一旦將人的發展作為社會文明進步的出發點和歸宿，資本邏輯就會受到掣肘。而關于人的全面發展的新的價值指認就成為新的社會觀念旗幟。在治貧過程中，“要以促進人的全面發展的理念指導扶貧開發，豐富貧困地區文化活動，加強貧困地區社會建設，提升貧困群眾教育、文化、健康水平和綜合素質，振奮貧困地區和貧困群眾精神風貌”[9]。這種帶有強烈共享主張的經濟發展理念與資本的等級攀升需求是完全背道而馳的。資本集團以超越一般等級作為自己的使命，由此而形成壟斷格局和超額利潤的源泉。預防返貧風險預警機制將競爭和稟賦造成的過度差異視為一種社會經濟結構的失調，而不是將客觀結果視為科學結果。共享理念體現了社會主義制度的優越性，并契合當前重疊式復雜網絡系統的社會結構現實和管理模式。在資本的等級攀升欲望控制下，等級鏈管理模式一直備受推崇。由等級鏈管理模式趨向重疊網絡系統管理模式，迎合了物質技術發展的社會變局，也體現了以人為中心的發展理念在價值觀上的優越性。

返貧風險預警機制的具體設計，無論是觸點確認、風險感應機制的建立，還是風險預防布控的檢審、決策和修正、評估等，都將人民群眾的生活實際作為基本出發點，從常規的“三返”②到潛伏的權力格局變化、稟賦喪失、社會心理結構變遷、環境更新等，每一個層級和觸點叢的信號設置、敏感性測驗、決策遵循，都是以人的發展為依據的。智慧社會進一步發展，數據技術的廣泛應用，正在為返貧風險預警機制的構建不斷提供新的支撐。

全面建成小康社會以后，絕對貧困將會成為歷史名詞。返貧風險預警機制，一方面固然是從預防重返絕對貧困的立意出發構建社會基本保障制度的戰略舉措；另一方面也是從縮小兩極鴻溝的立意出發對相對貧困的常態治理和對人的全面發展的追求。人們關注返貧風險及其社會危害，其出發點往往就在于規避或克服運動式扶貧開發所帶來的痼疾。在扶貧攻堅歷史任務面前，為實現短期社會效用，出現過度扶貧的情況在所難免，但其埋下的返貧風險也同樣令人擔憂。在政策供應減少、幫扶主體撤場、幫扶格局單一、社會風尚轉型受阻的情況下，扶貧格局中的“扶制”“扶志”和“扶智”都將失去架構基礎，從而使經濟發展出現反復無常的動蕩。因此，擬定和實施返貧風險預警機制，鞏固和發展來之不易的扶貧成果，無疑是有意義的。

① 這里的適應度是指在精準扶貧過程中，扶貧開發與人口、資源、環境、民族等的結合程度，它標識著精準扶貧對貧困地區和貧困人口經濟發展內生力的激活程度。

② 指因病返貧、因學返貧、因災返貧。

[1] 何華征，盛德榮．論農村返貧模式及其阻斷機制[J]．現代經濟探討，2017(7)：95–102．

[2] 中共中央文獻研究室．習近平關于社會主義經濟建設論述摘編[G]．北京：中央文獻出版社，2017．

[3] 舍恩伯格，庫克耶．大數據時代：生活、工作與思維的大變革[M]．盛楊燕，周濤，譯．杭州：浙江人民出版社，2013：94．

[4] 彭特蘭．智慧社會：大數據與社會物理學[M]．汪小帆，汪容，譯．杭州：浙江人民出版社，2015：186．

[5] 凱茨，萊斯．互聯網的社會影響[M]．郝芳，劉長江，譯．北京：商務印書館，2007：317．

[6] 中共中央黨史和文獻研究院．習近平扶貧論述摘編[G]．北京：中央文獻出版社，2018：117．

[7] 西蒙．管理行為[M]．詹正茂，譯．北京：機械工業出版社，2019：135．

[8] 法約爾．工業管理與一般管理[M]．遲力耕，張璇，譯．北京：機械工業出版社，2017：36．

[9] 中共中央黨史和文獻研究院．十八大以來重要文獻選編：下[G]．北京：中央文獻出版社，2018：50．

The Connotation and Logic of the Warning Mechanism of Poverty-Returning

SHENG Derong, HE Huazheng

(Zunyi Normal University, Zunyi 563006, China)

After 2020, anti-poverty practice will enter another norm of public economic governance: preventing and resolving the risk of poverty-returning. The construction of the warning mechanism has the characteristics of prepositiveness, coordination, and normalization. Its basic framework includes risk signal identification, control process and associated management. The complexity of the signal recognition system, the two-dimensional nature of the risk control process (dynamic process and static process), and the closeness of the risk association management make the implementation of the mechanism have the effect of rectifying the economic development and stopping losses in time. The construction of the mechanism should be based on the internal logic of the objective world: reshaping of the economic structure, optimizing its capability and minimizing the internal and external conflicts with the new era concept of “human centered”.

poverty-returning; warning mechanism; poverty issue

F062.6

A

1006–5261(2021)01–0017–10

2020-04-30

貴州省教育廳高校人文社會科學研究項目（2020ZC089）

盛德榮（1979―），女，湖南沅江人，副教授，碩士；何華征（1977―），男，湖南新化人，教授，博士。

〔責任編輯 葉厚雋〕