面向科技服務業的四螺旋協同創新發展模型研究

（北京市科學技術情報研究所，北京 100048）

科技服務業最早于19 世紀初在西方發達國家出現，隨后得到快速發展。Daniel Bell［1］在1974 年發表的文章《The coming of post-industrial society 》中首先提出了知識服務業的概念，之后衍生出科技服務業的概念。在國外，科技服務業被稱為知識密集型服務業（KIBS）。1992 年，我國在《關于加速發展科技咨詢、科技信息和技術服務業意見》中首次提出了科技服務業這一概念，隨后有學者對于科技服務業進行了研究［2］。慕靜等［3］、賀志姣等［4］、薛強等［5］、王麗平等［6］、王吉發等［7］對科技服務業概念、特征及構成要素等進行了深入研究，取得了大量研究成果。科技服務業嵌入在科技創新的各個環節中，推動著創新不斷向前發展。

在科技服務業中，主體包括政府、大學、科技企業和科技服務業協會等多個要素，連接著發明者、投資者、生產者和消費者等群體，形成科技服務業價值鏈。基于政府、大學、企業在科技服務業中的重要作用，有學者從三螺旋理論視角切入進行了研究。如杜勇宏［8］基于三螺旋理論分析了政府、大學（科研機構）、產業（企業）三類主體在功能上實現部分重疊，并與創新支持組織一起構成創新群落促進科技服務業發展的過程。張忠［9］以農業科技服務業為例，分析了政府、大學、企業三螺旋主體與農業科技服務業的靜態、動態二種契合模式。吳衛紅等［10］基于三螺旋理論構建了“政產學研用資”多個主體協同創新的三三螺旋模式，在此基礎上分析了政府、大學和企業等主體的定位和職能作用。康健等［11］、柳劍平等［12］基于三螺旋理論，構造了“大學—政府—生產性服務業”和“大學—政府—制造業”兩個并行三螺旋，分析了政府、企業、大學、科研機構、中介組織、金融機構等主體協同創新模式與路徑。隨著四螺旋理論出現，有學者對四螺旋協同創新進行了應用研究。如吳菲菲等［13］以高技術產業為例，引進了公眾這個主體，建立了政府、企業、高校和社會公眾的四螺旋創新生態系統模型。吳衛紅等［14］基于狀態空間模型,從互信息視角對中美兩國的四螺旋協同創新水平進行了實證分析。

通過分析國內外研究成果發現，對于科技服務業創新系統涉及到的主體多為政府、大學和企業三者，很少涉及到第四者公眾。而公眾科學素養在科技服務業中的作用越來越重要，提升公眾科學素養是提升科技服務業水平的有效途徑。在協同創新理論方面，四螺旋理論強調了“公民社會環境”這一螺旋。因此本文借鑒埃利亞斯·G·卡拉雅尼斯(Elias G.Carayannis)等［15］提出的理論，構建面向科技服務業的“政府—大學—產業—公眾”的協同創新發展模型，并分析模型各主體的功能作用和動力機制，為加快推動我國科技服務業發展提供參考。

1 公眾在科技服務業發展中的重要性

1.1 公眾科學素養是科技創新中的重要因素

在19 世紀50 年代末，蘇聯第一顆人造衛星“Sputnik”發射成功，從而引起了美國公眾對科學技術的擔憂，普通百姓開始關注科技發展帶來的影響。在信息技術時代，科學發展與知識生產方式都發生了重大變化，科學技術的改進與創新所呈現出的公共服務特性與公眾參與特征都越加明顯。密西根大學的教授米勒［16］認為，科學素養（Scientific Literacy）是公眾在特定社會中履行一定的角色職能，所要求的、可接受的最低程度的知識和技能。科學素養是由科學知識、科學方法及科學對社會的作用三個相互關聯的部分組成，在內涵上表現為對科學知識的基本了解程度，對科學的研究過程和方法的基本了解程度。李大光［17］、劉永泉［18］、譚霞等［19］等對科學素養的概念、影響因素、測量方法等進行了研究。科學素養是創新的土壤，是創新能得到社會迅速接受的基礎，即創新迅速普及的基礎。科學素養又是大眾創新的基礎，決定了大眾創新的能力，決定了全社會對創新的態度。隨著公民科學素質的提升，公眾對科學的理解更加深入，對科學的認識更加全面，對基礎科學研究的支持和參與科學決策的意愿會持續提升，從而間接促進科學進步［20］。當然，提高公眾科學素養不是要讓所有的公眾都成為科學家，而是讓所有的公眾都能夠對相關科學技術的知識有一個基本了解和掌握程度，能夠使用相關的科學知識處理解決生活工作中的問題。

公民對科技的態度與公眾理解科學的程度對促進科技創新發展起著重要作用。1985 年英國皇家學會發表的《公眾理解科學報告》提出，公眾對科學的理解越多，他們就能更多支持、理解科學，所以相關部門都應該積極為促進公眾理解科學而努力［21］。而這也是英國學者布萊恩·溫教授提出基于“缺失模型”的公眾理解科學核心觀點，即公眾理解科學程度與支持程度之間的單向度相關性，科學家們的工作需要得到更多具有科學素質的公眾支持［22-23］。公眾在科技政策的決策中所起到的作用也越來越重要，很多科技政策在制定過程中都要征求公眾的意見。公民的科技態度正成為新時代科學文化的重要表征，在國際上已把公眾科技創新意識和能力作為影響其國家目標實現的一個重要因素和挑戰。公眾科學素養高低在某種程度上決定了一個國家創新能力的高低。中國正在建設創新型國家，需要有高水平科學素質的公眾作為基礎，支撐科技水平不斷提高。

1.2 公眾在科技服務業創新中的作用

科技服務業和公眾科學素養這兩個名詞看起來相關性并不大,但事實上兩者之間有著本質性的聯系。科技服務業的聚集和發展水平高低雖然不能完全代表公眾科學素養的高低,但公眾科學素養卻能夠直接作用到科技服務業的效能和質量之中，影響著科技服務業價值的提升。習近平在2016 年全國科技創新大會上強調，沒有全民科學素質普遍提高，就難以建立起宏大的高素質創新大軍，難以實現科技成果快速轉化。在科技服務業發展過程中，政府、企業、大學發揮著重要作用，然而公眾在科技服務業中的作用也不可忽視，公眾的科學素養具有基礎性作用［24］。

科技服務業是以知識為基礎的“高端產業”，既具有科技服務創新的功能屬性，也具備現代服務業的本質屬性。服務業的核心競爭力是人才，發展科技服務業的關鍵是培養大量高層次、科學素養較高的服務業人才。科技服務業是現代服務業的重要組成部分，具有知識密集性、高附加值、效益正外部性和高帶動性的特點［25］，這些特點決定了發展科技服務業離不開公眾科學素養的提升。在科技服務業發展過程中，不但需要高端技術人才進行研究開發，取得原始創新成果和技術突破，也需要一般科研人員和公眾參與，開展輔助性科研工作和進行科學成果普及。創新成果的推廣和應用在實質上起著推進新的科學知識與科學方法的傳播作用，這其中需要大量公眾的參與。而且公眾在參與科技服務業的發展過程中，也能夠獲得和學習到更多的、更先進的專業性科學知識，了解更多的關于科學知識與科學方法的運用，提高自身的科學素養。

2 四螺旋理論概述及其對模型構建的適用性

2.1 三螺旋理論的提出

在1995 年，埃茨科威茲（Etzkowitz）等［26］博士和雷德斯多夫（Leydesdorff）［27］教授提出了“三重螺旋理論”（triple helix theory）。三重螺旋理論利用一個螺旋型的創新模型，用以解釋大學、產業和政府三者之間在知識經濟時代透過組織的結構安排、制度設計等，形成動態三螺旋結構，共同推動創新的過程，最終提高科技資源運用效率與效能。該理論認為，促進政府、產業和大學的協同互動是推動知識生產、轉化、應用、產業化以及升級的前提條件［28］。三螺旋理論更多強調創新過程的動力學解釋，已經成為創新研究中的一個新范式，揭示了產學研系統非線性相互作用規律［29］。自三重螺旋理論提出后，在我國政產學研合作中得到應用和持續發展，作為協同創新的形式之一，衍生出“產學研”“官產學”等相關協同創新概念［30-31］。

2.2 由三螺旋理論到四螺旋理論的演變

在創新過程中，起核心作用的是大學、企業（產業）和政府，但還應有公眾的參與。公眾既是知識創新的催生者，又是知識生成的執行者。若從知識生產模式的角度考慮，三螺旋組成了“大學-產業-政府”（University-Industry-Government，簡稱UIG）的關系網，可看作為是知識生產模式Ⅱ的動力機制模型。但隨著UIG 知識市場化，美國學者埃利亞斯·G·卡拉雅尼斯(Elias G.Carayannis)［15］提出以公共利益為目標的知識生產模式Ⅲ，引入“公眾”動力機制，構建“大學—產業—政府—公眾” 四螺旋模型（Quadruple Helix）。四螺旋其主要變化是吸納了“公民社會”（civil society）這一動力源，在“三重螺旋”基礎上賦予新的“公民社會環境”這一螺旋。三螺旋到四螺旋動力機制模型結構演變如圖1所示。從“三螺旋”到“四螺旋”是從利益相關主體角度重新考察知識生產模式及動力機制的結果，所展示的是四者在協同創新過程中相互交織的關系。在知識創新社會，“三重螺旋”創新生態系統強調“知識經濟”，“四重螺旋”則強調廣域的“知識社會”，主要特征表現為知識生產的適應性情境的改變，知識生產組織結構的疊合性以及知識發展線性創新路徑向立體多維創新路徑的轉移［32-33］。第四螺旋不僅是引入少數主體，更是引入一種公眾參與機制，使創新變成了無邊界的活動，即開放式創新。

圖1 三螺旋到四螺旋動力機制模型結構演變

2.3 四螺旋理論對于本文模型構建的適用性

要重視人在自主創新中的重要作用，即四螺旋中的第四螺旋“公眾”在自主創新中起到的作用。科技服務業產業鏈涉及多個環節，不僅需要科技創新人才參與，也需要公眾的廣泛參與。在當今倡導“大眾創業、萬眾創新”的新形勢下，公眾在科技服務業中起到的作用更加重要。因此，有必要將公民科學素養放到科技服務業中加以考慮，并分析公民科學素養在科技服務業中的作用及如何促進科技服務業發展的。在四螺旋理論中，相互平等的四個主體——政府、大學、產業（企業）、公眾之間的相互作用導致它們在功能上實現部分重疊，在包括研究開發、科技金融、科技咨詢、技術轉移等在內的科技服務業的推動下，實現創新驅動發展。根據四螺旋理論，在新的知識生產模式下，通過促進政府、大學、產業、公眾之間的互動，并與科技服務業各要素形成契合，推動科技服務業發展螺旋式上升。基于此，本文將構建四重螺旋理論下的“政——產——學——眾”科技服務業多主體協同創新發展模型。

3 面向科技服務業的四螺旋協同創新發展模型構建與路徑分析

3.1 模型的構建

發展科技服務業，需要政府、大學、企業及公眾協同發展。科技服務業四螺旋協同創新模型由4個基本組織單元構成：政府、大學、企業和公眾，四者的互動是四螺旋協同創新的基礎。模型中的政府、企業、高校和公眾四個主體都有各自作用，它們交疊在一起形成四螺旋結構，并與科技服務業創新鏈契合，形成科技服務業的“政——產——學——眾”四螺旋模型，推動科技服務業螺旋式上升。本文根據文件《關于加快科技服務業發展的若干意見》（國發〔2014〕49 號）中對科技服務業的分類，將科技服務業劃分為研究開發及其服務、技術轉移服務、知識產權服務、檢驗檢測認證服務、創業孵化服務、科技咨詢服務、科技金融服務、科學技術普及服務等八個環節。四個基本組織單元在協同發展過程中，也在和科技服務業這八個環節共同作用。四螺旋理論下科技服務業協同創新發展模型如圖2所示。

圖2 四螺旋理論下科技服務業協同創新發展模型

四螺旋主體相互作用共同促進科技服務業發展，構筑基礎研究、應用研究、成果轉化和產業集聚的新生態，形成螺旋式創新發展的新動力。通過將四螺旋模型嵌入到科技服務業中，使政府、企業、大學、公眾等參與主體與科技服務業中的信息、人才、資金等資源有效的鏈接起來，實現各主體價值最大化。政府、大學、產業和公眾的螺旋互動還體現在其中一方通過變革或創新獲得提升時，通過四者的有機連接可以推動其他三者螺旋上升，促進科技服務業的研究開發服務、技術轉移服務等八個部分效率和質量提升，進而推動科技服務業創新可持續發展。

3.2 縱向發展路徑分析

3.2.1 形成上中下游價值鏈

四螺旋理論下科技服務業價值鏈是由一系列環節所組成，可分為上中下游產業環節。上游環節包括研究開發服務、技術轉移服務等，主要提供創新成果，具有高端、高效、高附加值特征，對下游產業具有強大的引領和帶動作用。中游包括知識產權服務、成果轉化服務、科技金融服務等，主要起到橋梁和紐帶作用，使創新成果轉化成下游產業的現實生產力。下游包括科技咨詢服務、科普推廣服務等，實現科技創新價值的更廣泛傳播。科技服務產業鏈上中下游的科技服務機構相互依賴、相互融合、環環相扣，價值從上游環節、中游環節、下游環節依次流向市場，實現技術知識的創新再造沿著科技服務鏈在上中下游逐步擴散、推廣。

3.2.2 在價值的傳導中實現增值

科技服務業是通過為企業、大學和公眾等提供輔助服務活動，從而創造價值的動態過程。在整個產業鏈中，科技服務業創新鏈作為創新流動過程的“粘合劑”和“潤滑劑”，提高了科技成果在產業生態系統中的滲透速度，使技術創新更好地融入產業，進而提高科技服務效率并降低整個產業的要素消耗。科技服務業價值鏈需要由上游向下游傳導，只有上游環節的價值得到實現，創新資源要素才能順利流動，才能促進下游環節價值的實現，最終使科技服務產業鏈價值最大化。

3.2.3 四螺旋主體與服務鏈的多點對多點鏈接

四螺旋下的主體不是單一對應科技服務鏈的某一個環節，如科技金融企業，不僅在研究開發環節，在成果轉化、創業孵化等環節都發揮著重要作用。另外，科技服務鏈上的每一個環節對應的主體也不唯一，如知識產權服務環節，既需要政府部門出臺保護知識產權方面的政策，也需要公眾提高保護知識產權的意識。科技服務鏈與政府、企業、大學和公眾四螺旋主體這樣“多點對多點”的關系，使得科技服務鏈呈非線性鏈式結構，科技服務業的發展具有多樣性。

3.3 橫向發展路徑分析

在四螺旋模型下建立的“大學—產業—政府-公眾”科技服務業創新模型，各個環節之間形成了科技服務創新鏈，同時政府、大學、產業、公眾各個主體在創新鏈中發揮著不同的作用。科技服務業中的四個主體之間存在協同契合關系，并且這種協同契合作用會因為四個主體職能的不同而不同。科技服務業的四螺旋協同契合模式如圖3 所示。科技服務業與大學、政府、產業和公眾四螺旋相互契合，在相互影響、相互依存、相互轉化中呈現出螺旋式上升的態勢，推動科技服務業發展。

圖3 科技服務業的四螺旋協同契合模式

3.3.1 政府與科技服務業的協同契合

政府在科技服務業多元協同創新過程中，起到至關重要的指導、支持和協調作用，是推動科技服務業創新發展的強大助推器。政府從政策層面加大對企業和大學的支持力度，帶動企業和大學投入科技服務業中。政府需要對研究開發、成果轉化、科技金融投資等機構進行政策引導和資金支持，同時也要聽取他們的需求反饋，及時調整相關政策法規。在科技創新意識的社會化普及行動中，政府機構發揮了較好的引領作用，給予政策上的支持保障，促進公眾參與科普。科技服務業企業也需要搶抓政府的優惠政策，審視自身與服務業不同環節發展需求的匹配程度，迅速切入服務業尋求新的利潤增長點。在這個過程中，政府占據主導作用，企業、大學和公眾處于支配地位。

政府在科技服務創新環節中由上游到下游起到的作用逐漸減弱。在上游研究開發等環節，政府作用較為突出，如基礎研究方面需要政府投入大量資金保證研究正常開展，出臺成果轉化法促進成果轉化，知識產權法保護知識產權等。在中游，政府需要出臺相關政策支持創業孵化產業園、檢驗檢測認證等產業的發展。在下游，政府需要引導銀行機構參與到科技服務業中發展科技金融，引導公眾參與科學普及等。在四螺旋模型互動發展中，政府與企業、科研機構、高校、公眾等緊密關聯，使得模型中各主體盡可能發揮其職能，促進創新資源的合理配置，進一步支持了科技服務業的創新活動。

3.3.2 大學與科技服務業的協同契合

大學是創新活動的重要組成部分，為科技服務業提供高層次人才和新知識理論，在科技服務業上游起著重要作用。大學可以實現知識傳播，與產業銜接滿足人才需求，同時培育高素養的專業化人才，為科技服務業發展儲備人才力量。大學通過培養大量具有基礎科學知識的民眾，提高整個社會公眾的科學素養，為全社會開展科技創新奠定群眾基礎。大學也可以開展科技咨詢，為其他創新主體出謀劃策，保障科技服務業協同創新的良好運行。同時，為培育科技服務業人才，大學向政府尋求政策、資金、師資支持，同時也向企業提出參與人才培養的要求。

大學人才眾多、研究實力雄厚、學科門類齊全、容易進行學科交叉研究，產生新知識理論。當大學產出新的科研成果時，為加速科研成果價值實現，需要技術轉移服務機構的介入，通過技術轉移服務機構進行科研成果轉化。可以在高校設立技術轉移機構，提高科技成果轉移轉化效率。同時科技中介平臺、企業孵化器應主動和大學建立聯系，幫助大學的創新成果及時轉化。在這個過程中，大學占據主要地位，政府、企業和公眾處于支配地位，政府僅發揮調控指向作用，主導地位逐漸降低。

3.3.3 企業與科技服務業的協同契合

企業是科技服務業活動的載體和主體，是溝通“學” “政”“眾”的重要平臺，可以及時、準確地將市場需求信息反饋給科技服務業中的其他創新主體。企業一方面需要向政府尋求新的政策傾斜，另一方面向高校提出創新創業人才的供給需求。政府通過政策牽引和支持監督，促使科技服務業企業向正確方向發展。企業應用好用足政府出臺的創新政策，促進企業人才引進，資金流動等。企業還應加強與大學的聯系與合作，用好大學的創新資源，以合作研發、委托研發、共建平臺等方式參與大學科研成果轉化。企業提供產業轉型期間的市場信息，通過校企協同促進高校創新成果轉化。這個階段，企業需要向高校傳遞市場前沿信號，以利于高校的創新創業教育與市場需求零距離對接，通過共建實驗室、科技園、孵化器、研發基地等平臺，充當大學生創新創業教育的指導者、評估者和激勵者。在這個過程中，政府、大學和公眾處于支配地位。

科技服務業存在較強的技術溢出效應，可以為企業提供多樣化的專業服務,如新產品的檢驗測試、知識產權及技術轉移、技術咨詢、科技推廣等,為企業經營的各個環節提供增值性服務。科技服務業中的創業孵化、創新空間服務等能夠專門針對創新型企業提供相關資源及平臺，降低企業的創新成本、提高創新效率。企業作為科技與生產相結合的最佳載體，通過科技中介平臺、企業孵化器、科技金融投資機構獲得科技服務，滿足自身發展需求，同時科技服務機構也要主動了解企業需求，提供精準定制化服務。在市場競爭中，科技服務業中的企業為了生存和發展，要不斷促進科技人才的培養，帶動企業員工科學素養的提升。

3.3.4 公眾與科技服務業的協同契合

公眾是科技創新的源頭活水，是科技服務業的“人”的基礎。政府、企業與大學三個主體在發揮創新貢獻的同時，還需要公眾參與，進行創新知識和技術理論思想的傳播與完善。在科技服務業相關政策的制定過程中應充分吸收公眾意見，使政策更好的發揮作用。公民對科技的理解和支持程度對一個國家科技事業的發展起著重要作用，政府應該提高全社會公眾科學素養，為開展科技創新營造良好環境。在科技服務業的下游環節，公眾發揮著重要作用。公眾是科普活動的受眾，公眾的科普需求是創新集群以及集群內企業和科研機構創造并推廣科普產品、科普服務的經濟效益和社會效益得以實現的市場基礎。

公眾參與到科技服務業中，既包括“公眾參與科學”，也包括“公眾科學”。“公眾參與科學”指公眾要參與到科學決策、科學公眾事務、科普的宣傳活動中，此時公眾與科學家是平等地位的。同時也需要一些科學素養比較高的公眾參與到科學知識生產的過程中去，如在科技服務業的研究開發、技術轉移等服務環節發揮更多作用，實現“公眾科學”，此時公眾與科學家是伙伴關系［34］。公眾科學素養滲透到科技服務業的每個環節，通過公眾與政府、大學和企業的互動參與，形成開放、包容、普惠、平衡的科學素質建設生態。

4 面向科技服務業的四螺旋協同創新模型動力機制

四螺旋下建立的科技服務業協同創新系統是一個復雜嵌合的有機整體，系統要能夠實現供需兩端的有效銜接且形成系統內的“螺旋式”循環發展式。這就要求，這個系統不僅要能夠有效激發科技服務供給方的輸出能力，還要能夠不斷激發需求方的輸入能力，以及同時發揮包括公眾在內的不同人群才智，再加上政策保障。四螺旋下科技服務業協同創新發展動力機制模型如圖4 所示。

圖4 四螺旋下科技服務業協同創新發展動力機制模型圖

4.1 主要動力源是提供服務

科技服務業的“服務”特征決定了其產業生態的演進和發展，把握其兼有科技和服務的特點，將對這一系統的形成路徑產生重要作用。在四螺旋科技服務業模型中，科技服務是主要推動力，是整個模型系統穩定運轉的重要保證。因為科技服務中的“服務”是不能存儲的，服務的結果在很多層面上也是不可再生的，這就對提供服務的主體提出了更高要求。科技服務業鏈上的主體必須緊跟市場前沿，提供多樣化服務產品，提高服務質量，帶動科技服務業創新，不斷滿足用戶需求，才能在激烈的科技服務業市場中生存的更好。

4.2 核心要素是人

人才資源是四螺旋協同創新發展模型構建的關鍵要素和路徑依賴，是確保其他創新主體有效發揮作用的前提和形成有機產業體系的重要紐帶。人才作為智力資源和活力源泉，是科技服務業四螺旋協同創新模型中的核心要素，是科技服務的生產者。這里的人既包括人才，也包括一般大眾。科技服務業屬于知識密集型產業，涉及領域廣泛、專業服務機構多，需要包括研發、管理、金融等多方面人才。同時，公眾在科學技術普及、創新創業等方面也起著重要作用，間接地推動科技服務業向前發展。

4.3 供給方的推動與需求方的拉動

社會需求成為科技服務業創新不可或缺的主要動力之一，科技服務業經濟效益的實現在于其向市場提供的服務滿足社會需求的程度，需求對科技服務提出具體要求，使其更科學地解決問題，從而實現科技服務創新。當市場對科技服務業的有效需求在持續擴大時，科技服務業涉及的主體發展才能持續。科技服務業創新過程中內在動力來自于需求和供給兩方面力量的推動，既取決于科技成果的供給，也取決于科技成果的有效需求。科技服務業的發展既有賴于高校、企業等單位源源不斷提供科技成果供給，也有賴于企業對科技成果有效需求的不斷擴大。

4.4 政府方的保障

科技服務業的核心內容是根據客戶需要為其提供增值服務，這種增值服務主要體現在效率和收益的提升等方面。政策支持對協同創新系統的運行起著間接作用，通過適當手段可以提高科技服務業運行效率。政府作為科技服務業創新生態體系的外部力量介入，具有外生性。政府通過資金扶持、產業政策、稅收優惠等多種方法,促進科技服務業發展，激發創新鏈各環節互動演化。同時通過政策導向、法律修訂等措施積極引導社會力量參與，提高公眾參與科技創新服務積極性。

5 結束語

基于公眾在科技服務業中的重要作用，本文將公眾參與有機融入到科技服務業中,利用四螺旋理論構建政府、大學、企業和公眾四位一體的科技服務業創新發展模型，并分析四個主體與科技服務業各環節的互動過程，闡述了模型動力機制，以期為促進我國科技服務業創新發展提供參考。然而，科技服務業涉及影響因素較多，本文未能研究四個主體與全部因素的互動關系及過程，這正是后續研究的主要方向。