國際科技政策研究進(jìn)展與趨勢
——基于文獻(xiàn)計量分析

（東北大學(xué)文法學(xué)院，遼寧沈陽 110169）

科技政策是政府為了促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，并利用科學(xué)技術(shù)來實現(xiàn)國家目標(biāo)而頒布實施的一系列法律法規(guī)、規(guī)劃計劃、條例、措施和辦法等［1］。相應(yīng)地，科技政策研究是指應(yīng)用社會科學(xué)和人文學(xué)科針對為促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展的政策，以及針對利用科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新為社會、經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)服務(wù)相關(guān)問題的研究［2］。可見，科技政策研究致力于解決兩類問題：一類植根于政策科學(xué)，探討科技政策的有效性以及政策供給與科技進(jìn)步的互動機(jī)制，例如科技政策組合對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響［3］、環(huán)境規(guī)制科技政策對科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的影響［4］、科技政策法規(guī)實施效果評估指標(biāo)體系的構(gòu)建［5］、政府采購在創(chuàng)新政策中的多重功能［6］等；另一類則植根于技術(shù)手段，探討科學(xué)技術(shù)促進(jìn)社會發(fā)展的動力與路徑，例如可再生能源及低碳技術(shù)對人類社會可持續(xù)發(fā)展的影響［7］、5G 網(wǎng)絡(luò)下技術(shù)與商業(yè)融合機(jī)制［8］、下一代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)（云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等）與軍事、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、隱私、勞動關(guān)系等方面滲透融合而帶來的機(jī)遇與挑戰(zhàn)［9］等。

關(guān)于國內(nèi)科技政策研究的進(jìn)展與趨勢，梁永霞等［10］基于1998—2008 年相關(guān)文獻(xiàn)，圍繞關(guān)鍵詞、發(fā)文作者與被引作者、來源期刊與被引期刊、發(fā)文機(jī)構(gòu)等方面進(jìn)行了分析，認(rèn)為科技政策研究存在的主要問題包括界定不清、未形成核心作者、缺少理論與方法的依據(jù)、與實際科技政策脫節(jié)。此外，杜建等［11］的研究表明：中國科技政策學(xué)研究文獻(xiàn)數(shù)量約占全球總量的6%，研究熱點側(cè)重于創(chuàng)新政策，尤其是技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)。杜寶貴等［12］認(rèn)為中國科技政策研究以期刊為主要載體，交叉學(xué)科特性顯著，學(xué)科范式尚不成熟，研究主題與政策實踐較為契合。

關(guān)于國外科技政策研究的進(jìn)展與趨勢，趙繪存等［13］以2007—2017 年Research Policy刊登的文獻(xiàn)作為研究對象并進(jìn)行了可視化分析，研究表明國際科技政策研究大致經(jīng)歷了以創(chuàng)新體系國際化（2007—2008）、技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化（2009—2011）、行業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展（2012—2014）、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（2015—2017）為主題與熱點的四個階段。欒春娟等［14-16］學(xué)者則從代表人物與核心文獻(xiàn)、高產(chǎn)國家與機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)、研究熱點與前沿方面總結(jié)了1974—2007 年Research Policy上相關(guān)研究的多維屬性特征。

既有的關(guān)于國際科技政策研究的文獻(xiàn)梳理，在時效性和代表性兩方面尚存一些局限。關(guān)于時效性問題，一方面相關(guān)研究的發(fā)表時間較早，時效性逐年減弱，缺少對近期相關(guān)文獻(xiàn)的梳理；另一方面，相關(guān)研究對時間跨度的限定較短，雖然充分梳理了近期的文獻(xiàn)，但對早期的文獻(xiàn)梳理不夠充分。關(guān)于代表性問題，相關(guān)研究多以Research Policy所刊登的文獻(xiàn)作為分析樣本，盡管該期刊是科技政策研究的重要刊物，但以此作為唯一的數(shù)據(jù)來源，略顯單薄，代表性不強，研究結(jié)論的普適性有待商榷。因此，本研究采用文獻(xiàn)計量分析法，對1975 年至今Web of Science 收錄的國際科技政策研究進(jìn)行系統(tǒng)的文獻(xiàn)梳理，運用Cite Space V 構(gòu)建相關(guān)文獻(xiàn)知識圖譜，發(fā)掘國際科技政策研究的進(jìn)展與趨勢。

1 研究設(shè)計

本研究以Web of Science 作為檢索平臺，以“TI=(science OR scientific OR technology OR technological OR science and technology OR scientific and technological OR S&T OR innovation OR innovative OR Research and Development OR R&D) AND TI=policy”作為檢索公式，將語種限定為“English”，將文獻(xiàn)類型限定為“Article”。為適當(dāng)控制文獻(xiàn)數(shù)量兼顧文獻(xiàn)質(zhì)量，將索引限定為SCI-EXPANDED、SSCI、CPCI-S、CPCI-SSH、CCR-EXPANDED、IC。最終，共獲得符合條件的文獻(xiàn)6 671 篇，時間跨度為1975—2020 年（截至2020 年1 月31 日），總被引次數(shù)為94 913 次，篇均被引次數(shù)為14.23 次，h-index 為115。

Cite Space 是目前做知識圖譜分析較為通用和有效的工具，可通過可視化形式直觀呈現(xiàn)出文獻(xiàn)的內(nèi)外部特征與邏輯結(jié)構(gòu)。通過由Cite Space 輸出的知識圖譜，既能夠分析文獻(xiàn)的外在顯性特征，如時間分布、機(jī)構(gòu)分布、關(guān)鍵詞詞頻等，又能夠深入挖掘文獻(xiàn)的內(nèi)在隱性邏輯結(jié)構(gòu)，如共詞聚類分析、社會網(wǎng)絡(luò)分析，從而得到各個研究階段的熱點主題及其變化趨勢。

2 國際科技政策研究進(jìn)展

2.1 時空分布

就時間分布特征而言，依據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)總體分布，可將國際科技政策研究劃分為兩個階段，如圖1 所示。第一階段為緩慢增長期（1975—2002），該階段的相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量占文獻(xiàn)總量的26.47%，每年的文獻(xiàn)數(shù)量均小于100 篇，年均文獻(xiàn)數(shù)量為63.07 篇，年均增長1.85 篇，呈現(xiàn)出總量小、增速慢的特征；第二階段為快速增長期（2003 至今），該階段的相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量占文獻(xiàn)總量的73.53%，年均文獻(xiàn)數(shù)量為287.29 篇，年均增長22.12 篇，呈現(xiàn)出總量大、增速快的特征。

圖1 國際科技政策研究文獻(xiàn)時間分布

就空間分布特征而言，美國是科技政策研究的核心力量，相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量達(dá)到了2 536 篇，占文獻(xiàn)總量的38.02%。英國也是科技政策研究的重要力量，相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量為841 篇，占文獻(xiàn)總量的12.61%。美、英兩國科技政策研究的文獻(xiàn)數(shù)量合計占總量的50.63%。其他國家和地區(qū)的相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量較為接近，加拿大、德國、荷蘭、澳大利亞相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量為300余篇，意大利、中國、法國、瑞典相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量為200 余篇。具體數(shù)據(jù)如圖2 所示。

圖2 國際科技政策研究文獻(xiàn)空間分布（top 20）

2.2 研究方向

當(dāng)前，國際科技政策研究方向較為多元，主要有商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)環(huán)境科學(xué)、公共管理、行政法、社會科學(xué)、工程學(xué)、教育和教學(xué)研究、地理學(xué)、圖書情報學(xué)、能源燃料、社會問題、衛(wèi)生保健科學(xué)與服務(wù)、計算機(jī)科學(xué)、國際關(guān)系、科學(xué)技術(shù)史、城市研究、農(nóng)業(yè)、運籌與管理科學(xué)等，這20 個主要研究方向依次對應(yīng)圖3 中橫軸坐標(biāo)1～20。不同國家科技政策研究方向共性與差異并存，除商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)環(huán)境科學(xué)、公共管理是各國普遍高度關(guān)注的研究方向之外，美國、英國、加拿大、德國、荷蘭最為關(guān)注行政法方向，澳大利亞最為關(guān)注教育與教學(xué)研究方向，意大利最為關(guān)注地理學(xué)方向，中國和法國最為關(guān)注工程學(xué)方向，瑞典最為關(guān)注能源燃料方向。

圖3 部分國家和地區(qū)科技政策研究方向分布（top 20）

2.3 研究機(jī)構(gòu)

就國際科技政策研究機(jī)構(gòu)分布而言，發(fā)文數(shù)量位列前30 名的機(jī)構(gòu)中，美國占據(jù)17 席，以哈佛大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、佐治亞理工學(xué)院等高校為代表；英國占據(jù)5 席，以曼徹斯特大學(xué)、蘇塞克斯大學(xué)、牛津大學(xué)等高校為代表；中國和澳大利亞均有2 個研究機(jī)構(gòu)上榜，分別以清華大學(xué)和中國科學(xué)院、昆士蘭大學(xué)和墨爾本大學(xué)為代表。目前，國際科技政策研究機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出分散式、多核心的布局特征。

表1 國際科技政策研究機(jī)構(gòu)分布（top 30）

2.4 來源出版物

就來源出版物分布而言，Research Policy作為科技政策研究的重要刊物，發(fā)表的相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量最多。在來源出版物當(dāng)中，較多刊物關(guān)注于生態(tài)環(huán)境科學(xué)相關(guān)議題，如Energy Policy、Environmental Science Policy、Sustainability、Environment and Planning C Government and Policy、Journal of Cleaner Production等；部分刊物聚焦于區(qū)域發(fā)展相關(guān)議題，如European Planning Studies、Regional Studies等；部分刊物致力于技術(shù)創(chuàng)新與管理相關(guān)議題，如Technological Forecasting and Social Change、Journal of Technology Transfer、International Journal of Technology Management、Technology Analysis Strategic Management等；部分刊物則著墨于科學(xué)技術(shù)與人類社會相關(guān)議題，如Technology in Society、Science Technology Human Values等。

表2 國際科技政策研究來源出版物分布（top 20）

2.5 研究主題

本研究主要從三個方面分析國際科技政策研究主題分布情況及其邏輯關(guān)系：其一，通過構(gòu)建關(guān)鍵詞的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，計算關(guān)鍵詞在整個共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中的中心性，以分析單個關(guān)鍵詞在共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中的重要程度；其二，通過觀測關(guān)鍵詞之間的連線，以挖掘不同關(guān)鍵詞之間的相互關(guān)聯(lián)；其三，通過共詞聚類分析，以總結(jié)國際科技政策研究的主題與熱點。

經(jīng)過計算，Innovation（創(chuàng)新）、System（系統(tǒng)）、Policy（政策）、Technology（技術(shù)）等關(guān)鍵詞在詞頻和中心性上的排名都較高，它們在共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著重要作用，并且可初步判斷，國際科技政策研究圍繞這些關(guān)鍵詞展開。

表3 國際科技政策研究關(guān)鍵詞詞頻及中心性（top 20）

將時間切片設(shè)定為5，并選取每一時間切片中共現(xiàn)次數(shù)排在前30 名的關(guān)鍵詞作為分析對象，勾選“Pathfinder”以及“Pruning Sliced Network”以使輸出結(jié)果更加簡潔明了，最終得到92 個節(jié)點、232 條連線的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜，如圖4 所示。

圖4 國際科技政策研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜（時間線視圖）

為進(jìn)一步分析既有研究的熱點問題和主要議題，需要對關(guān)鍵詞進(jìn)一步聚類分析。Cite Space 設(shè)置了模塊值（Modularity Q）和平均輪廓值（Mean Silhouette），以衡量網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和聚類清晰度。其中，Q 值的取值范圍為（0，1），當(dāng)Q 值＞0.3 時，則認(rèn)為聚類出來的網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)是顯著的；當(dāng)S 值＞0.5 時，則認(rèn)為聚類結(jié)果是合理的［17］。經(jīng)過計算可知，本研究中的Modularity Q=0.479 2，Mean Silhouette=0.635 8，均超過了最低閾值標(biāo)準(zhǔn)，說明聚類結(jié)果合理。

經(jīng)過共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜和聚類分析，本研究將高頻關(guān)鍵詞劃分為7 個類別，將同一類別中的共現(xiàn)關(guān)鍵詞重新帶入到具體語境中，通過回溯文獻(xiàn)的標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞，可以理解共現(xiàn)關(guān)鍵詞的含義，從而理解各個聚類的具體內(nèi)容。

協(xié)同治理與政策創(chuàng)新擴(kuò)散研究專題，關(guān)鍵詞涵蓋“管理（Management）、治理（Governance）、環(huán)境政策（Environmental Policy）、設(shè)計科學(xué)（Design Science）、不確定性（Uncertainty）、政治（Politics）、擴(kuò)散（Diffusion）、氣候變化（Climate Change）、影響（Impact）、信息（Information）、對話（Conservation）、健康政策（Health Policy）、政策創(chuàng)新（Policy Innovation）、能源（Energy）、構(gòu)建（Construction）、可持續(xù)性（Sustainability）”。該研究專題著墨于政府與政府、政府與公眾在能源、氣候、環(huán)境、醫(yī)療健康等領(lǐng)域協(xié)同治理的內(nèi)外聯(lián)動機(jī)制，以及協(xié)同治理中公共政策創(chuàng)新與擴(kuò)散的多重并發(fā)因果關(guān)系和多元路徑。例如，在協(xié)同治理方面，Kolleck 等［18］運用社會網(wǎng)絡(luò)分析法，論證了多層次、多維度、多元化治理對氣候變化教育和可持續(xù)發(fā)展教育的重要意義，以及公共部門和私人部門在協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)中的互動機(jī)理；Jason 等［19］通過公共對話，發(fā)現(xiàn)了公眾關(guān)注的5 個科技治理領(lǐng)域（即科學(xué)目的、信任、內(nèi)涵、創(chuàng)新速度與方向和公平性），并通過與政府機(jī)構(gòu)和官員的深度訪談以分析政府對公共價值觀的反思與回應(yīng)情況，在此基礎(chǔ)上提出未來科技治理應(yīng)走向公眾、政策和實踐的融合。在政策創(chuàng)新擴(kuò)散方面，一部分學(xué)者關(guān)注于政策創(chuàng)新擴(kuò)散的內(nèi)容與形式，如政策工具創(chuàng)新、執(zhí)行方式創(chuàng)新等；另一部分學(xué)者則聚焦于政策創(chuàng)新擴(kuò)散的動力與機(jī)制，通常采用事件史分析方法，分析政策創(chuàng)新擴(kuò)散的影響因素，歸納總結(jié)政策創(chuàng)新擴(kuò)散的路徑與模式。

（2）技術(shù)政策與創(chuàng)新激勵研究專題，關(guān)鍵詞涵蓋“產(chǎn)業(yè)（Industry）、網(wǎng)絡(luò)（Network）、生物技術(shù)（Biotechnology）、競爭（Competition）、技術(shù)政策（Technology Policy）、企業(yè)（Firm）、研究與發(fā)展（R&D）、污染控制（Pollution Control）、投資（Investment）、創(chuàng)新（Innovation）、中國（China）、成本（Cost）、績效（Performance）、準(zhǔn)入（Entry）、技術(shù)變遷（Technological Change）、激勵（Incentive）”。該研究專題主要探討了如何發(fā)揮技術(shù)政策對創(chuàng)新的激勵效應(yīng)及其對技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)變遷的促進(jìn)效應(yīng)，論證了成本—收益、兩階段TOPSIS-DEA 等方法在技術(shù)政策績效評估中的適用性和應(yīng)用步驟，提出了技術(shù)創(chuàng)新活動中應(yīng)遵循的法律法規(guī)與競爭規(guī)則。例如，在技術(shù)政策效應(yīng)層面，Hsin-Mei［20］認(rèn)為以戰(zhàn)略聯(lián)盟形式出現(xiàn)的技術(shù)政策是一只“看得見的手”，戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)能夠促進(jìn)戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間的技術(shù)擴(kuò)散并提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，從而幫助企業(yè)形成競爭優(yōu)勢；在技術(shù)政策績效評估層面，Yang 等［21］分析發(fā)現(xiàn)政府技術(shù)政策和企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略均與航天制造業(yè)的創(chuàng)新績效呈正相關(guān)，并且相對于與航天制造業(yè)“技術(shù)跟隨”戰(zhàn)略的相關(guān)性，政府技術(shù)政策與航天制造業(yè)“技術(shù)領(lǐng)先”戰(zhàn)略的相關(guān)性更強；在競爭規(guī)則層面，Drahos 等［22］提出靈活的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)對于中小國家制定創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)、競爭法等規(guī)則而言是至關(guān)重要的。

（3）環(huán)境政策與公共醫(yī)療衛(wèi)生政策研究專題，關(guān)鍵詞涵蓋“模式（Pattern）、政策（Policy）、環(huán)境（Environment）、病人（Patient）、波特假設(shè)（Porter Hypothesis）、疾病（Disease）、人口（Population）、權(quán)利（Right）、實證證據(jù)（Empirical Evidence）、研究（Research）、增長（Growth）、倡議（Advocacy）、道德規(guī)范（Ethics）、濫用（Abuse）、技術(shù)轉(zhuǎn)移（Technology Transfer）”。在環(huán)境政策層面，該研究專題圍繞環(huán)境管制與技術(shù)革新、人口增長與環(huán)境承載力、知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移等議題進(jìn)行了深入研究，例如Morales-Lage 等［23］使用1990—2011 年間14 個經(jīng)合組織國家的數(shù)據(jù)來驗證波特假設(shè)，研究結(jié)果表明，在短期內(nèi)，更嚴(yán)格的環(huán)境政策與專利申請數(shù)量的增加和全要素生產(chǎn)率(TFP)的增加有關(guān)。從長遠(yuǎn)來看，可再生能源計劃正在影響所有分位數(shù)的研發(fā)、專利和全要素生產(chǎn)率，因此，更嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)能夠推動更清潔的生產(chǎn)過程，有助于提高能源效率。在公共醫(yī)療衛(wèi)生政策層面，該研究專題分析了生物、醫(yī)療等領(lǐng)域的藥物和技術(shù)在研發(fā)與應(yīng)用過程中應(yīng)遵循的法律法規(guī)及道德規(guī)范，例如Mehlman等［24］明確了基因組科學(xué)在軍隊中的潛在用途，并對相關(guān)技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用在知情同意、權(quán)衡收益與風(fēng)險、反饋研究結(jié)論、告知偶然和意外發(fā)現(xiàn)、支付參與研究費用、補償試驗對象的損傷、隱私與機(jī)密等方面的道德規(guī)范和注意事項展開了討論說明。

（4）經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長研究專題，關(guān)鍵詞涵蓋“問題（Issue）、貿(mào)易（Trade）、經(jīng)濟(jì)（Economy/Economics）、美國（United States）、抉擇（Choice）、風(fēng)險（Risk）、健康（Health）、項目（Program）、政府（Government）、改革（Reform）、內(nèi)生增長（Endogenous Growth）、市場（Market）、生產(chǎn)率（Productivity）”。該研究專題詳細(xì)介紹了內(nèi)生增長理論產(chǎn)生背景、必要性與實用性以及理論內(nèi)核，列舉并分析了經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長所依靠的內(nèi)生資本和生產(chǎn)要素，構(gòu)建了全要素生產(chǎn)率與內(nèi)生增長的擬合模型，闡明了內(nèi)生增長的市場結(jié)構(gòu)與政府政策體系。內(nèi)生增長理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長取決于科技進(jìn)步這一內(nèi)生的核心因素，而未必依賴于外生因素。Sequeira［25］在既有的內(nèi)生增長模型中引入了人力資本積累的外部效應(yīng)，并描述了其穩(wěn)態(tài)及過渡過程。Varga 等［26］認(rèn)為大規(guī)模的財政轉(zhuǎn)移被用于支持基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)和人力資本投資，運用基于半內(nèi)生增長和內(nèi)生人力資本的DSGE 模型，評估了在基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)和人力資本投資方面的財政轉(zhuǎn)移對宏觀經(jīng)濟(jì)的潛在影響。Peretto［27］分析發(fā)現(xiàn)，在不存在規(guī)模效應(yīng)的內(nèi)生增長模型中，消費和勞動收入稅收以及公共支出水平和構(gòu)成，對穩(wěn)定增長沒有影響，影響穩(wěn)定增長的唯一財政工具是對資產(chǎn)和企業(yè)收入征稅。稅率和公共支出對人均收入具有杠桿作用。這些結(jié)果強調(diào)，雖然增長是內(nèi)生的，在某種意義上說，它是由模型決定的，并受政策行動的影響，但通過改變市場規(guī)模發(fā)揮作用的工具并不影響它。促進(jìn)增長的有效政策工具是利率。此外，綜合其他學(xué)者們觀點，內(nèi)生增長的政策體系包括但不局限于財政、稅收、貿(mào)易、技術(shù)、研發(fā)等政策及工具。

（5）國家與區(qū)域創(chuàng)新體系以及政策仿真研究專題，關(guān)鍵詞涵蓋“挑戰(zhàn)（Challenge）、決定因素（Determinant）、制度（Institution）、系統(tǒng)/體系（System）、動力（Dynamics）、視角（Perspective）、排放（Emission）、歐洲（Europe）、演變（Evolution）、框架（Framework）、Model（模型）”。在國家和區(qū)域創(chuàng)新體系層面，學(xué)者們構(gòu)建了創(chuàng)新體系的基本框架，梳理了創(chuàng)新體系的演變歷程及決定因素，分析了創(chuàng)新體系構(gòu)建所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。在國家與區(qū)域創(chuàng)新體系方面，Bartels 等［28］對46 個發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和新興市場國家創(chuàng)新體系的關(guān)系進(jìn)行建模和評估，研究表明，盡管知識管理、決策、政府業(yè)務(wù)關(guān)系和市場的結(jié)構(gòu)動力對國家創(chuàng)新體系至關(guān)重要，但在這種情況下，整體創(chuàng)新由市場力量主導(dǎo)。這意味著應(yīng)構(gòu)建一個支持市場和市場交易的制度環(huán)境，從而推動國家創(chuàng)新體系建設(shè)與經(jīng)濟(jì)增長。Martin 等［29］研究了瑞典南部ICT 集群的演變過程，認(rèn)為集群的出現(xiàn)得益于該地區(qū)強大綜合知識基礎(chǔ)。全球危機(jī)和ICT 產(chǎn)業(yè)地理位置的變化促使集群向新增長路徑轉(zhuǎn)變。集群轉(zhuǎn)型得益于該區(qū)域頒布實施的促進(jìn)知識基礎(chǔ)多樣化的政策。研究表明，各種知識基礎(chǔ)的稟賦及其組合對集群的長期發(fā)展和轉(zhuǎn)型具有重要的支持作用。在政策仿真方面，學(xué)者們通常構(gòu)建系統(tǒng)動力學(xué)模型，對政策效果進(jìn)行擬合預(yù)測。例如，Xiao等［30］提出了一種基于儲量勘探、鉆井施工和招商動態(tài)的天然氣企業(yè)系統(tǒng)動力學(xué)模型，分析了技術(shù)、投資和政策因素對天然氣產(chǎn)業(yè)的影響，結(jié)果表明，天然氣政策、投資成本、會計折舊和開采技術(shù)等主要變量的動力對資源的可持續(xù)發(fā)展是敏感的。

（6）國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策研究專題，關(guān)鍵詞涵蓋“公共政策（Public Policy）、戰(zhàn)略（Strategy）、英國（UK）、科學(xué)（Science）、國家（Country）、創(chuàng)業(yè)（Entrepreneurship）、技術(shù)（Technology）、創(chuàng)新政策（Innovation Policy）、研究與發(fā)展（Research and Development）”。一方面，學(xué)者們引介并評估了不同國家和地區(qū)的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，例如Hemphill［31］以《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：推動實現(xiàn)可持續(xù)增長和高質(zhì)量就業(yè)》及其配套措施為藍(lán)本，分析了奧巴馬創(chuàng)新戰(zhàn)略中與提高美國企業(yè)創(chuàng)新和研發(fā)績效相關(guān)的政策組成部分和舉措。經(jīng)過分析發(fā)現(xiàn)，奧巴馬創(chuàng)新戰(zhàn)略，涵蓋了有關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新和研發(fā)管理的四個方面政策舉措，即創(chuàng)新和研發(fā)資金計劃、稅收政策、專利政策和反壟斷政策，這些政策舉措被認(rèn)為是美國國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。Klochikhin［32］在研究中提到，中國和俄羅斯作為新興市場中兩個巨人和新興科技超級大國，在創(chuàng)新發(fā)展方面的成就喜憂參半，都在努力克服計劃經(jīng)濟(jì)體制的遺留問題，加速向有效的國家創(chuàng)新體系過渡。研究表明，兩國之間存在許多政策互補和相互學(xué)習(xí)的機(jī)會，特別是在大學(xué)改革、集群發(fā)展和國有企業(yè)生產(chǎn)率提高等領(lǐng)域。另一方面，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策也是科技政策研究中一個重要與熱門的議題。學(xué)者們梳理了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中政府、企業(yè)、高校、科研院所、公眾等多元主體的互動關(guān)系并構(gòu)建了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)，探索了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)模式與機(jī)制，評估了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策效果。例如，Cunningham等［33］驗證了知識產(chǎn)權(quán)立法變化對區(qū)域創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新成果的影響，結(jié)果表明，從初創(chuàng)企業(yè)和專利數(shù)量來看，立法變革確實對大學(xué)產(chǎn)生了初步的積極影響。但隨著時間的推移，這種影響已經(jīng)發(fā)生了變化，導(dǎo)致了一些意想不到的后果。

（7）科學(xué)政策與知識、稅收的溢出效應(yīng)研究專題。關(guān)鍵詞涵蓋“稅收（Tax）、溢出效應(yīng)（Spillover）、國家（State）、科學(xué)政策（Science Policy）、知識（Knowledge）”。溢出效應(yīng)是指主體的行為活動對非目標(biāo)對象所產(chǎn)生的無意識的、間接的影響與效果。Feldman 等［34］探討了政府研發(fā)補貼計劃在促進(jìn)知識溢出中的作用。研發(fā)補貼是一種有效的公共政策工具，當(dāng)存在知識溢出時，很難事先確定哪些計劃項目最有可能增加創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長。研究表明，獲得政府研發(fā)補貼的項目，更能夠吸引合資企業(yè)的注意力，也更能夠吸引其他企業(yè)和高校參與到該項目中。此外，研究者們還發(fā)現(xiàn)，相較于未獲得資助的企業(yè)，享有政府研發(fā)補貼企業(yè)的其他資金來源渠道更為廣泛。Larry 等［35］討論了國際研發(fā)合作政策中補貼與稅收的關(guān)系，即孰為最優(yōu)工具。在研發(fā)合作的情況下，研發(fā)補貼和稅收都有可能是最優(yōu)工具；然而，在線性需求下，稅收從來都不是最優(yōu)工具。另外，無論戰(zhàn)略性質(zhì)如何（替代或補充），最優(yōu)政策工具都是補貼。

3 國際科技政策研究趨勢

突現(xiàn)詞（Burst Items）指的是在一段時間內(nèi)出現(xiàn)次數(shù)明顯增加的關(guān)鍵詞。突現(xiàn)詞通常具備兩種重要屬性特征：一是突發(fā)性，即關(guān)鍵詞在某一時間節(jié)點的出現(xiàn)頻率顯著增長；二是持續(xù)性，即關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率的顯著增長趨勢會持續(xù)一段時間。突現(xiàn)詞被認(rèn)為是某一階段的研究前沿，標(biāo)志著某一類研究主題的肇始。通過突現(xiàn)詞分析，可以看出研究熱點的受關(guān)注程度、持續(xù)時間及更迭變化趨勢。經(jīng)過Cite Space V 挖掘分析，共從1975—2020 年國際科技政策研究的相關(guān)文獻(xiàn)中獲取了41 個突現(xiàn)詞，這些突現(xiàn)詞的名稱（Keywords）、突現(xiàn)強度（Strength）、開始時間（Begin）、結(jié)束時間（End）如表4 所示。

從突現(xiàn)詞的突現(xiàn)強度上看，框架（Framework，19.122 1）、技術(shù)政策（Technology Policy，16.543 8）、可持續(xù)性（Sustainability，15.641 7）、不確定性（Uncertainty，15.522 4）、科學(xué)政策（Science Policy，15.366 3）、激勵（Incentive，15.188 5）的突現(xiàn)強度大于15。其中，技術(shù)政策研究突現(xiàn)于1995年，技術(shù)的不確定性研究突現(xiàn)于2000 年，創(chuàng)新激勵研究突現(xiàn)于2005 年，科學(xué)政策研究突現(xiàn)于2010 年，創(chuàng)新戰(zhàn)略、體系及政策框架研究突現(xiàn)于2015 年，可持續(xù)性研究突現(xiàn)于2016 年。

從突現(xiàn)詞的持續(xù)時間上看，技術(shù)政策（Technology Policy）和不確定性（Uncertainty）持續(xù)時間為14 年，項目（Program）、美國（United States）以及環(huán)境政策（Environmental Policy）持續(xù)時間為13 年，溢出效應(yīng)（Spillover）持續(xù)時間為12 年。這表明既有文獻(xiàn)長期關(guān)注項目開發(fā)、研發(fā)投入、財政補貼等各類科技活動所面臨的風(fēng)險與挑戰(zhàn)，以及技術(shù)政策與環(huán)境政策的不確定性和溢出效應(yīng)等研究問題。

從近十年突現(xiàn)詞變化趨勢上看，2010—2014 年國際科技政策研究較為關(guān)注科技政策中的公眾參與問題，構(gòu)建科技協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)，厘清網(wǎng)絡(luò)行動者的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，提出多元化的公眾參與科技治理路徑，如信息公開、公眾對話等；此外，該階段的研究成果聚焦于技術(shù)和政策擴(kuò)散問題，如擴(kuò)散方向、擴(kuò)散速度、擴(kuò)散強度、擴(kuò)散廣度、擴(kuò)散深度、擴(kuò)散動力與模式等；最后，科技風(fēng)險治理同樣是全球科研人員在該階段密切關(guān)注的研究問題之一，如及時識別各類科技風(fēng)險、科學(xué)評價科技風(fēng)險等級、精準(zhǔn)實施科技風(fēng)控措施等。2015 年至今國際科技政策研究則較為重視創(chuàng)新體系、制度、政策的原則導(dǎo)向、框架構(gòu)造等問題，構(gòu)建了創(chuàng)新體系的基本框架，梳理了創(chuàng)新體系的演變歷程及決定因素，分析了創(chuàng)新體系構(gòu)建所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，優(yōu)化了創(chuàng)新體系的制度建設(shè)與政策資源配置，完善了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

表4 國際科技政策研究突現(xiàn)詞分布

表4 （續(xù)）

4 研究結(jié)論

本研究以Web of Science 收錄的6 671 篇文獻(xiàn)為分析樣本，從時空分布、研究方向、研究機(jī)構(gòu)、來源出版物、研究主題和研究趨勢方面較為全面地展示了國際科技政策研究圖景。研究表明：（1）1975—2002 年為國際科技政策研究的緩慢增長期，2003 至今為國際科技政策研究的快速增長期；（2）科技政策研究方向分布廣泛；（3）美國是科技政策研究的核心力量，其次是英國，而其他國家和地區(qū)的研究成果數(shù)量較為接近；（4）哈佛大學(xué)（美國）、曼徹斯特大學(xué)（英國）、隆德大學(xué)（瑞典）、多倫多大學(xué)（加拿大）、烏德勒支大學(xué)（荷蘭）、清華大學(xué)（中國）、昆士蘭大學(xué)（澳大利亞）是所在國家和地區(qū)發(fā)文數(shù)量最多的研究機(jī)構(gòu)；（5）Research Policy 作為科技政策研究的重要刊物，發(fā)表的相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量最多，其他刊物關(guān)注于生態(tài)環(huán)境科學(xué)、區(qū)域發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新與管理、科學(xué)技術(shù)與人類社會等相關(guān)議題；（6）國際科技政策研究以協(xié)同治理與政策創(chuàng)新擴(kuò)散、技術(shù)政策與創(chuàng)新激勵、環(huán)境政策與公共醫(yī)療衛(wèi)生政策、經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長、國家與區(qū)域創(chuàng)新體系以及政策仿真、國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策、科學(xué)政策溢出效應(yīng)為主題；（7）2010—2014 年國際科技政策研究較為關(guān)注科技政策中的公眾參與、技術(shù)和政策擴(kuò)散、科技風(fēng)險治理等問題，2015 至今國際科技政策研究則將焦點轉(zhuǎn)移到創(chuàng)新體系、制度、政策的原則導(dǎo)向、框架構(gòu)造等問題上。