基于全過程的高校科技成果轉化能力研究

張高明，張善從

（1.中國科學院大學經濟與管理學院，北京 100190；2.中國科學院空間應用工程與技術中心，北京 100094）

當前，我國形成了以政府、企業、科研院所及高校、科技中介四角相倚的創新體系，高校在其中承擔著創建知識創新體系的重要功能,并在科學研究和創新體系中發揮著重要作用。近年來，高校的整體科研經費及人均科研經費均穩步提升，科技成果產出也逐年增加，近年來，我國論文、專利產出數量位于世界前列，然而，科技成果轉化水平與發達國家差距懸殊，當前美英等國家的科技成果轉化水平已到達70%左右，而我國轉化率普遍認為約20%。針對高校科技成果轉化水平較低的現狀，本文通過全過程的視角，構建了評價科技成果轉化能力的模型，研究影響高校科技成果轉化的因素。

1 研究現狀

科技成果轉化，一般認為是指科技成果通過評估、試驗、生產和推廣等過程直至形成新技術、新產品甚至新產業，是科學技術轉變為生產力，產生經濟效益的一個完整過程［1］，同時也是在科技研發、市場導入和產業化等各鏈條環節中，人才、資金、信息、管理和政策等各要素優化組合和高效配置的過程［2］。近年來，高校已成為科技成果產出的主力軍，成果轉化離不開高校的深度參與。當前的文獻主要聚焦政策、管理和資金等問題的研究，通過梳理歸納，如表1 所示。

表1 研究現狀匯總

提升科技成果轉化能力，國內外高校積極探索。國內高校如清華大學通過地方研究院模式，與地方政府和企業建立聯系，充分進行需求對接，提高科研選題針對性促進成果轉化。北京理工大學通過“學校科技成果入股+股權獎勵+教師現金入股”的學科性公司模式，鼓勵教師參與成果轉化，同時建立市場化的技術轉移中心，提高轉化能力［13］。華南理工大學通過“三院一孵化器一園”模式構建協同創新轉化體系，確保了成果轉化路徑暢通［14］。西南交通大學進行股權前置處理改革，實施科技成果產權分配，極大激勵了科研人員的積極性［15］。國外高校如劍橋大學通過科技園孵化科技公司的方式進行成果轉化［16］。斯坦福大學通過技術轉移中心進行轉化，鼓勵通過轉讓和授權模式進行，不鼓科研人員創辦企業［17］。牛津大學、愛丁堡大學通過成立專業技術轉移公司，承接科技成果轉化業務，并在全世界成立分支機構，已成為影響世界的科技中介公司［18］。明尼蘇達大學通過實行科技成果“先試后賣”模式，降低了企業的轉化失敗風險，篩選出優質的科技成果轉化促進了校企雙方合作共贏［19］。

2 高校科技成果轉化的全過程分析

2.1 參與主體

科技成果轉化涉及到政府、企業、高校及科研院所和科技中介等4 類主體，4 類主體緊密結合，合理分工，有機銜接，相互配合，共同促進科技成果轉化。

2.1.1 政府

政府在科技成果轉化過程中起到決定性作用。一是提供科研經費，引導科研選題。政府作為科研經費的首要提供方，在基本面上引導、決定科研人員選題的方向，科研方向與市場需求的匹配度直接影響科技成果的轉化難易程度。二是建設國家創新體系，完善宏觀政策環境。政府依托高校、科研院所及企業建設各類實驗室、工程中心、創新中心、科技園等共同構建國家創新體系，通過制定政策營造有利于科技成果轉化的宏觀環境，完善的配套政策能夠引導高校及科研院所進行高水平的科技成果產出、有利于孵化科技企業、引導科技中介精細化發展、有利于企業降低轉化風險，通過科技成果產業化發展實現國家創新能力和國民經濟發展水平的提高。

2.1.2 高校

高校在科技成果轉化過程中起到關鍵性作用。一是享有科技成果所有權、處置權，決定科技成果轉化途徑。高校是科技成果產出最大的主體，當前的科技成果主要是來自職務科技成果，其所有權、處置權歸高校所有，具體轉化路徑由高校選擇。二是提供技術服務，促進科技成果向生產力轉化，參與科技成果轉化的全過程或提供技術指導。

2.1.3 企業

企業在科技成果轉化過程中起到核心作用。一是引進科技成果，實現產品化過程。企業作為科技成果的需求方，需要將引進的實驗室成果轉化為生產成果，實現由科學技術到新產品、新工藝、新材料的工業化階段，這是走向市場的必經之路。二是成功推向市場，實現企業盈利。科技成果轉化的成功與否最終取決于市場的推廣效果即客戶的認可，企業盈利才意味著科技成果轉化真正意義上的成功。

2.1.4 科技中介

科技中介在科技成果轉化過程中起到重要作用。一是參與技術過程，加速成果產出。此類科技中介主要有生產力促進中心和工程技術中心等。二是提供咨詢服務，加速成果轉化。此類科技中介主要包括科技評估中心、招標機構、情報信息中心、知識產權服務中心及各類咨詢服務，在成果轉化過程中提供公司、法律和政策等服務。三是促進資源配置，優化生態結構。此類科技中介主要有科技成果轉化平臺、人才中介市場和技術交易所等市場機構，提供科技需求對接、人才培訓和技術指導等服務。

2.2 全過程分析

當前，成果鑒定被視為科技成果轉化的起點，然而研究表明企業與高校科技成果供需不匹配已成為科技成果轉化率低的主要原因，脫離科技成果產出強調成果轉化勢必造成管理脫節、資源沖突等問題，基于此，本文將科技成果轉化的起點延伸到科技項目的申請，將高校科技成果轉化的全過程分為實驗室階段、中試階段和市場階段，高校科技成果轉化全過程如圖1 所示。

（1）實驗室階段。實驗室階段包括科技項目選題、申請、評審、立項、科研過程和結題和成果鑒定等環節。在選題至立項階段，由政府主導并進行科研布局，高校承研負責成果產出，但企業很少參與其中，往往造成高校科技成果與企業需求不匹配的矛盾。實驗室成果形式一般是論文、專利和技術報告，往往不能直接進行轉化，還需進行成果鑒定和中試過程。成果鑒定分為自我鑒定和專業鑒定，自我鑒定是校內同行對科技成果進行初步評價，有潛力的科技成果再進行專業鑒定，專業鑒定需由專業資質的第三方機構進行鑒定，經過鑒定的科技成果易于估值且更具備轉化價值。實驗室成果一般還需進行中試過程，通過二次開發等環節將技術成果進一步轉化成生產成果。

（2）中試階段。中試階段是產品正式投產的試驗，是產品在大規模量產前的較小規模試驗，中試往往需要從小批量驗證試驗開始，循序漸進放大批量驗證的過程。中試可分為小量中試、放量中試和小批量生產3 個階段。小量中試主要是進行設計驗證，確保無重大設計問題，放量中試是對工藝、測試、維修進行驗證，確保無生產問題，小批量生產是進行全面驗證，滿足企業要求的合格率。中試階段涉及到大量資金設備投入，中試失敗往往會使投資方遭受巨大損失，企業往往不愿意冒著巨大的風險對中試進行投資，而高校對中試環節投入的資金有限，當前中試階段已成為成果轉化的瓶頸。

（3）市場階段。高校科技成果進入市場階段，通常有許可、向他人轉讓、作價入股、共同實施和自行轉化等方式。許可是指被許可人支付一定的報酬，在特定時間、特定地點允許使用科技成果的權力。向他人轉讓是指直接將科技成果估價進行轉讓，被轉讓方享有科技成果的所有權和使用權。作價入股是指成果所有者通過將科技成果進行估值當作資金從而入股企業。共同實施是指科技成果所有者聯合科技中介及企業共同實施的行為。自行實施是指科技成果所有者自行創辦企業從而實施成果轉化的方式。從轉化路徑長度來看，許可和向他人轉化兩種方式路徑較短，科研人員參與過程較少，從而風險較低；作價入股合作的企業大都有一定的市場經驗，轉化成功率相對較高。共同實施通過聯合科技中介和企業能夠集中各方優勢、合理分擔風險，更有利于成功實施轉化。自行實施對科研人員最為復雜，面臨中試過程、創辦企業、產品推廣、經營等諸多方面的風險，但潛在轉化收益最高。

圖1 科技成果轉化的全過程關系

3 基于全過程的高校科技成果轉化能力體系構建及權重計算

3.1 高校科技成果轉化能力體系構建

為研究影響高校科技轉化能力的影響因素，基于全過程分析，本文構建了高校科技成果轉化能力評價體系，該評價體系由3 個一級指標、9 個二級指標和30 個三級指標構成，評價體系如表1 所示。

表1 高校科技成果轉化能力評價體系

（1）激勵措施。激勵措施是指高校對參與轉化工作人員采取的激勵行為，根據激勵的屬性，本文將轉化激勵因素分為內容激勵、保障激勵和精神激勵。內容激勵是指給予科研人員的直接所得，包括權屬激勵、現金激勵和股權激勵，其中，權屬激勵指的是科技成果的所有權分配，股權指的是高校成立科技轉化公司的所有權。保障激勵是指科研人員從事成果轉化獲得的基本保障，包括科研人員保留原工作崗位和基本薪水內容。精神激勵是指在科研人員從事成果轉化工作獲得的榮譽表彰及依照工作成果獲得職稱晉升。

（2）管理支撐。管理支撐是指高校科技成果轉化的歸口管理部門的服務能力。管理支撐分為對內服務、對外交流和機構建設，對內服務體現在對科研人員的政策解讀和組織培訓學習方面，對外交流體現在對企業、地區政府、科技中介和兄弟院校的交流上，機構建設體現在學校領導重視、人員配備、經費投入、信息建設和制度建設上。

（3）配套支持。配套支持是指高校促進科技產出、轉化的支持設施。從成果轉化的全流程來看，配套的支持設施包括科研平臺、轉移服務實施、企業服務設施。科研平臺有國家級實驗室、省市級實驗室、其他實驗室等；轉移服務設施包括生產力中心和國家工程中心等，企業服務設施體現在以企業孵化功能和加速功能的設施和服務。

3.2 基于TFAHP 計算指標權重

3.2.1 TFAHP

三角模糊數來源于模糊數學，它利用最大值、最大可能值和極小值對目標進行判斷，一般的三角模糊數M通常表示為(l，m，u)，其中l 為M的極小值，u為M的極大值，m為M的中值，M的隸屬函數如圖2 所示，數學表達式如式（1）所示，隸屬函數關系圖如圖所示，當x=m時，=1，當時，。TFAHP 在計算指標權重方面已比較成熟，因此本文采用TFAHP 計算指標權重。

圖2 三角模糊數M 的隸屬函數關系

3.2.2 計算過程

（1）建立模糊判斷矩陣。根據評價體系設計專家打分表，請專家在準則層基礎上對兩兩指標重要程度進行判斷，打分標準采用1～9 標度法。1～9標度法含義如下：在某一準則下，當指標A1和A2同等重要時，計分為1，當指標A1比指標A2重要程度越大，取值越大。1～9 標度的具體含義如表2所示。

表2 1～9 標度表

三角數模糊判斷矩陣由專家評分得到，形式如（2）所示。本文選取的專家是5 位從事科技成果轉化管理人員，5 位專家均具有五年以上從事科技成果轉化的工作經歷，且均具有副高級以上職稱。由于評分表數量較多且計算復雜，本文僅對目標層的指標計算過程進行詳細說明，其他指標計算過程類似。對5 位專家的評分采用簡單平均法獲得綜合模糊判斷矩陣，如表3 所示。

表3 5 位專家對目標層指標綜合模糊判斷矩陣

（2）計算模糊因子矩陣、判斷矩陣。模糊因子矩陣E 的形式如（3）所示，通過計算，獲得目標層的模糊矩陣。

通過計算得到目標層的初步調整矩陣Q0和判斷矩陣。

（3）計算指標權重及一致性檢驗。利用幾何平均法計算權重，并進行歸一化處理。運算公式如（5)、（6）所示，經過計算，目標層的權重為=（0.33，0.46，0.21）。利用CR 值進行一致性判斷，當CR 值小于0.1 時，通過一致性檢驗。經過計算，目標層的判斷矩陣的CR=0.006,認為通過一致性檢驗。

（4）計算結果。按照步驟（1）至（4），最終評價體系的權重結果如表4、表5、表6 所示，結果表明，一級指標中最為重要的因素是管理支撐，其次是激勵措施，影響最小的是配套支持。二級指標中，最重要的3 個指標是機構建設、對外交流和內容激勵，而企業服務、精神激勵和科研平臺等3 個指標影響較小。三級指標綜合權重后，較為重要的因素是股權激勵、培訓學習、在崗激勵和政策解讀等，影響較小的指標是信息情報中心和實驗室指標。

表4 高校科技成果轉化能力一級指標權重結果

表5 高校科技成果轉化能力二級指標權重結果

表6 高校科技成果轉化能力三級指標權重結果

表6 （續）

4 實證分析

為評價模型效果，本文選定樣本高校對模型進行實證分析，首先依據評價模型對樣本高校成果轉化數據進行收集和處理，并通過評價模型計算樣本高校成果轉化水平，將計算結果進行排序計為排序1，再者，依據近年來科技部發布的《高等學校科技活動匯編》的成果轉化數據，通過處理樣本高校課支出經費和轉化收入，計算轉化率并進行排序結果計為排序2，將排序1 和排序2 進行對比進而評估模型。

4.1 數據來源及處理

樣本高校范圍首先擬定為雙一流高校A 類院校，結合高校數據獲取的完整度及學校特色屬性，去除師范類、文史類和數據為空的高校，最終選取清華、北理工等10 所高校作為樣本高校。

4.1.1 基于評價模型進行計算

本文通過網絡收集、訪談等方式獲取三級指標的原始文本數據，數據截至2017 年底。通過打分法將文本數據進行歸一化處理，每個指標的最高得分為10 分，最低得分為0 分，依據打分標準對每個樣本高校的所有三級指標進行打分，因篇幅限制，本文對部分指標的打分標準進行展示，如表7 所示，并通過公式（7）進行加權計算樣本高校的總得分，并對總得分進行排序，排序結果如表8 所示。

表7 部分指標打分標準

表8 樣本高校最終得分及排序結果

表8 （續）

4.1.2 基于《高等學校科技活動匯編》數據進行計算

經調研發現從課題支出到成果轉化需要一定的時間周期，為消除周期波動性誤差，本文以3 年的課題支出和轉化收入為基本數據，同時保留一年的時間錯位，通過計算綜合轉化率并進行排序，綜合轉化率為3 年轉化收入總和與3 年課題支出總和的比值，數據及結果如表9 所示，數據來源于中華人民共和國科學技術部發布的《高等院校科技統計資料匯編》。

表9 樣本高校課題支出、轉化收入及轉化率排序結果

4.2 結果對比

排序結果對比如表10 所示，經比較可得，有4所大學排序有少許偏差，且最大偏差序數為2，其余排序結果基本一致，結果表明，本文的評價模型與實際情況基本一致，故本文全過程構建的評價模型及權重計算具有可行性。

表10 兩種排序結果對比分析

5 提升高校科技成果轉化能力的建議

（1）構建全過程的科技成果轉化體系，完善各類科技成果轉化路徑。科技成果轉化涉及到諸多的生產要素、不同的參與主體和復雜的實施過程，同時，轉化能力也是一個綜合評價的結果。構建全過程的科技成果轉化體系，一是明確范圍，將各要素、各環節等納入綜合體系，對目標、資源、績效、信息等進行統一管理，形成科學高效的信息流、資金流、工作流等動態過程，促進成果產出和轉化之間形成相互促進、協同發展、螺旋上升的發展態勢。二是拓展轉化路徑，確保各類成果進行轉化，解決路徑問題要加強頂層設計、過程創新和制度建設，以目標為導向，為不同科技成果提供不同的轉化路徑，最大限度的提高成果轉化率。

（2）實施全方位、多層次的激勵措施，切實提升科研人員勞動所得。科技成果轉化的全過程離不開各類人員參與，提升參與人員的積極性，一是采取全方位、多層次的措施，對全過程的參與者提供激勵，滿足不同參與者的不同需求，如金錢、權力、榮譽、尊重和社會責任等。二是切實提升科研人員勞動所得，加強物質激勵。當前，國民消費需求和消費水平逐漸增高，尤其是一二線城市房價水平較高，大多數的科研人員面臨較大的購房剛需，因此大多數的科研人員對金錢激勵比較敏感。

（3）提升高校科技管理部門支撐能力，重點加強管理機構能力建設。高校科技管理部門在科技成果轉化中承擔對外溝通交流和對內服務的雙重功能，負責課題申報、成果鑒定、成果轉化、政府及企業需求對接等歸口管理工作，參與科技成果轉化全過程管理。提升高校科技管理部門支撐能力，尤其是要加強管理機構能力建設，領導充分重視促進基層不同部門協同合作，合理配置專業人員滿足不同場景工作需求，加大資金投入支持項目專項轉化，利用信息建設實現數字化、網絡化辦公，進行制度建設指導轉化過程、規范管理流程、明確監督對象等。

（4）完善全過程的科技配套支持設施，加快促進科技成果產出、轉化。科技成果從實驗室階段到中試階段再到市場階段需要各種配套設施支持，缺少任何一個環節的配套支持，科技成果轉化終不能完成轉化。完善全過程的科技配套支持設施，一是以教學和科研為核心，完善實驗室設施、促進科技成果產出。二是以技術知識等軟實力優勢資源積極參與中試基地的共建共享，建立長期合作機制，確保中試環節暢通。三是依靠自建或共建以企業孵化和企業加速等功能為核心的大學科技園、產業園、眾創中心、星火空間等配套支持設施，為創業者提供土壤。

（5）建立全過程的科學人才機制，突破人才瓶頸、補齊專業短板。科技成果轉化的全過程需要科研人員、法律人員、市場人員、政府人員、咨詢專家等各類人才共同協作。提高科技成果轉化能力，高校要長期規劃、系統思考，建立全過程的科學人才培養機制，形成行業專家、技術骨干、管理精英、專業服務相適應的人才格局。具體措施有：一是建立學習型組織，培養終身學習意識。針對各崗明確學習機制，因時制宜的制定動態的學習目標，確保崗位和能力相適應。二是注重人才引進和人才培養相結合，人才引進可能會水土不服，本地人才培養可能造成創新能力不足，要切實調和引進和培養用人機制，充分發揮高端人才的創新活力及本地骨干的支持作用。三是加強“第三種人”即專業從事成果轉化人員的培養，當前洞悉全過程的成果轉化人才短缺，高校應加大激勵、由內突破，加強培養既充分了解學校科技成果又熟悉企業需求、中試過程等轉化全過程的專業人員，以人為本推動高校科技成果轉化工作的高效運轉。

（6）加強統籌協調學校內外科技資源，促進優勢互補、實現合作共贏。高校科技成果在短時間內難以保證產出延續，完全自建科技成果轉化的全過程，不僅資金投入巨大難以實現，而且會造成某些設施的利用率偏低、資源浪費等現象。對于高校，最經濟有效的方式是統籌協調校內外科技資源、加強外界合作、合理分擔風險、共享成果收益。一是要集中優勢資源加強學科建設、特色辦學，保持核心競爭力。二是與政府、企業、高校等加強合作，共建研究院、產業基地等，合作方共享科技成果轉化的全流程資源，實現合作共贏。