企業專利運營平臺建設的關鍵要素與模型構建實證研究

楊 芳，陳二松，汪 慶

(1.國家電網有限公司信息通信分公司，北京 100032；2.國網河北省電力有限公司電力科學研究院，河北石家莊 050022；3.中國醫學科學院醫學信息研究所，北京 100020)

專利資產作為一種重要的戰略性資源，已經成為提升企業市場競爭力，激發創新驅動力的核心要素。如何有效利用專利資產，高效地開展專利運營工作，已經成為很多企業面臨的一個問題。據了解，當前專利運營普遍通過線下或中介平臺進行，更多是市場實踐經驗，缺乏對企業專利運營平臺及運營關鍵要素的系統研究，同時，由于專利的經濟價值與其投入的勞動、時間和資金等不具有對稱的關系，專利運營效果并不完全由其投入成本決定，更多的受到其他市場要素的制約，限制了企業專利運營工作的開展。

本文通過調研國內專利運營平臺的典型案例，梳理其主要功能和特點，分析存在的問題，并據此提煉出企業專利運營平臺建設的關鍵要素。通過集合論方法，對專利運營的各類企業級信息化應用、專利運營模式進行刻畫，并結合專利運營關鍵要素，構建涵蓋企業專利運營關鍵要素的數學模型。

1 專利運營關鍵要素研究及運營實踐現狀

1.1 專利運營的定義

2011 年國家知識產權局頒布《全國專利事業發展戰略（2011—2020 年）》［1］，專利運營這個概念首次在政府文件中出現，隨后在數份國家知識產權局頒布的規范性文件中也多有提及，但對其內涵并未明確加以界定［2］。從狹義層面上,學術界普遍認為專利運營是將專利技術實現產品化、產業化和許可轉讓交易的產業化過程；而從廣義層面上來看，專利運營是將集技術方案、法律權利和商業資本于一體的專利資產實現交易化（許可轉讓）、資本化（投融資、證券化）和收購托管等商業化操作的一種經濟價值活動［3-6］。可見，從本質上來說，專利運營就是實現專利權價值的一種市場活動。本文所提到的專利運營是指企業為獲得與保持市場競爭優勢，綜合利用專利權法律資源和技術資源，以實現專利資產經濟價值最大化的一系列活動。

1.2 專利運營關鍵要素研究現狀

我國學者對影響專利運營的關鍵要素進行了相應的歸納總結。李黎明等［7］指出專利運營體系的組成要素包括技術評價網絡、政府支持、資源獲取能力、業務領域、專利布局、商業開發網絡和運營模式七大要素。李昶［8］在《中國專利運營體系構建》一書中從宏觀層面提出了專利運營的三大核心要素，即專利資產有效性、市場運作資本化和商業模式成熟度，三者緊密結合直接決定專利運營體系的成敗。馬碧玉［2］從專利權、渠道和產業界3 個方面對專利運營必備要素做了簡要歸納，分別包括高質量專利權、法律保護周延、產權明晰，中介服務完備、交易規則明確、運營能力強，用戶市場規模大、企業形成集群。國家知識產權局于2018 年第27 期公益講座中提到，專利運營必要要素包括5 點要素，分別是環境、專利、資本、人才及信息［9］。楊晨等［10］中提到，專利運營政策完善的關鍵點包括專利運營基金的治理機制、專利運營服務機構的盈利模式、專利運營人才培養機制及專利金融資本化機制。張冬等［11］中提到，產業通過專利技術的研發、投入產出以及品牌文化建設，能夠有效提高產業鏈的附加價值，為企業盈利。

國內學者也開始了對專利運營平臺方面的研究，國家層面更是把完善知識產權運營公共服務平臺列為交易運營體系建設專項的首要任務。顧大煒［12］針對知識產權運營平臺建設提出了以下3 點構想，一是知識產權托管轉化，運營平臺是以知識產權托管為主要手段，通過市場化運作，將閑置知識產權投入產業生產中，以起到推進區域經濟增長的作用；二是建立網上技術交易平臺，搭建知識產權技術展示交易平臺，利用互聯網不受空間、時間限制的優勢，通過整合各類創新資源和創新需求，結合線下知識產權聯盟、托管的運作，開拓技術轉移交易的廣度；三是開展知識產權產學研服務，通過整合高校、科研院所資源，對接區域內企業的技術、人才需求，以網上信息對接、網下跟蹤反饋的模式，為校所企的項目溝通牽線搭橋，提高產學研對接效率和成功率，促進高校優質知識產權向企業轉化。王佩玉［13］指出，處于初步發展階段的專利運營平臺在前行過程中逐漸出現一些問題，主要包括轉化資源質量不高、轉化方式單一、評估與反饋辦法缺乏。朱欣昱等［14］提出專利運營平臺的建設要點，包括一個伴隨建設周期始終的運營主體是最基礎的、一個與資源特色相結合的業務模式設計是最重要的、確定專利運營平臺的業務范疇以及策劃好未來的盈利模式。王曉輝［15］指出知識產權運營“平臺化”建設還存在諸多盲點，主要體現如下：（1）知識產權運營需求與供給對接難；（2）難以提供高端、個性化的知識產權運營定制服務；（3）特色、產業（行業）專題知識產權數據庫的建設不足；（4）知識產權運營平臺技術支撐系統的“智能化”程度不高；（5）知識產權運營平臺生態鏈的建設滯后。

可見，目前針對專利運營關鍵要素及專利運營平臺方面的研究尚處在初步探索階段，有必要對企業專利運營平臺建設的關鍵要素進行深入研究，進而幫助企業對自身情況進行定位，有效開展專利運營工作。

1.3 專利運營平臺實踐與實施現狀

隨著國家對創新與科技成果轉化愈加重視，及電子商務的的飛速發展，諸多企業和第三方服務機構也在嘗試建立線上知識產權運營平臺及運營機制。通過調研國內幾個影響力較大的專利運營平臺，了解其主要功能和特點，分析其存在的問題，從而幫助我們提煉專利運營平臺建設過程中的關鍵要素，主要調研內容詳見表1。

表1 國內幾個主要的專利運營平臺

表1 （續）

通過調研發現，以上幾個專利運營平臺均以信息展示、流程管理為主，無法真正實現線上專利運營，從而導致專利運營工作的開展困難重重，專利運營實踐過程中存在的主要問題包括：平臺定位不清、供需穩定差、評估機制缺失、在線交易效率不高、專利價值難以呈現和缺少符合專利交易特殊性功能模塊的開發，具體如下：

（1）平臺定位模糊。專利運營的本質是將凝聚了技術要素的專利權進行商業化。而商業化的前提是準確定位商業模式和理清交易條件。由于商業模式的多元性和目前知識產權行業發展的諸多限制如人才、評估手段和法律條件等，現有諸多專利運營平臺定位相對模糊，未能融入專利運營實際所需的各種要求。

（2）供需穩定度差。在商業體系中供需條件是必要因素。從供應方來看，供應主體應是企業、研究院所及個人。通常創新主體會通過專利盤點的方式將專利權按照重要程度進行分類，并依據分類對非核心技術專利及不滿足機構知識產權戰略的專利權進行商業化運作。從需求方來說，創新主體在開放式創新過程中通過一定渠道獲得相應技術，其主體主要為企業。然而，由于我國現階段創新主體對知識產權的認知還處于初級階段，部分企業為了滿足高新技術認定條件等政策要求而進行低價值專利交易，從而導致技術需求方的購買行為僅僅是出于政策套利需要的非持續的單次行為，供需關系網絡穩定度差。

（3）評估機制缺失。專利的價值評估，不僅要考慮專利所代表的技術先進性、成熟度，還要考慮其法律屬性如專利權穩定性、保護年限等。更重要的是，當專利權作為一種商品進行交易時，則需要從市場的角度去進行衡量。因此，對于專利等知識產權無形資產而言，目前仍未有成熟的評估機制對其質量、價值與價格進行辨識評估，各類專利運營平臺缺乏足以讓用戶信任的優質評估服務，導致市場信息不透明并存在一定的交易風險。

（4）在線交易效率不高。鑒于專利無形資產的特性、交易復雜度等因素，現有專利運營平臺的線上功能主要為發布供需雙方的信息，解決信息不對稱問題，實際運營工作仍基本依賴線下執行。這主要是由于專利運營平臺線上交易與傳統線下交易差異不大，導致供需雙方通過線上專利運營平臺開展交易的積極性不高。

（5）專利價值難以呈現。目前國內的專利運營平臺在專利交易過程中，交易標的主要以單件專利為主，專利運營平臺無法展示專利與專利之間、專利與技術之間的關系，因此也無法使專利價值最大化。另一方面，現有專利運營平臺的信息展示通常直接摘錄自專利附圖、名稱、摘要等專利申請文件，而這些專利申請文件屬于法律文件，撰寫方式較為專業，內容拗口難懂，且內容有限，這使得技術供需雙方很難通過這些內容準確地把握專利的價值。

（6）缺少符合專利特性的功能模塊開發。從運營流程來看，現有的專利運營平臺基本照搬有形商品的交易流程，未能充分考慮專利技術作為無形資產而呈現出的交易特性。例如，專利許可模式下，雙方交易的執行可能持續數年，現行專利運營平臺并沒有相應的支持功能。

2 專利運營關鍵要素提煉

通過上述分析可知，企業專利運營平臺建設的關鍵要素應該包括運營定位、標的呈現、交易訴求、運營流程、運營網絡5 項一級要素；同時考慮專利作為企業無形資產的交易特性，提取出這5 項關鍵要素對應的二級要素，如圖1 所示。

圖1 專利運營關鍵要素及其二級要素

2.1 運營定位

運營定位系對專利運營平臺自身的“定義”，是服務內容和邊界的確定，也是開展專利運營工作和信息化工具開發的基礎。在專利運營平臺開發中，首位需要解決的問題就是運營定位，運營包括：產業定位、主體定位、客體定位和業務定位［17］。

（1）產業定位。產業定位是明確專利運營的技術所屬產業，運營方可以提供單一產業的專利技術，也可以包含多個產業的各類技術。產業定位的關鍵在于確保專利運營具有持續穩定的供需市場，并能占據產業鏈、價值鏈、供應鏈的關鍵位置，形成長期可持續發展的基礎。不同產業具有不同的知識產權特點，如電子通訊等行業具有專利密集，訴訟頻繁的特色，而農業則與之截然不同，運營方應充分考慮這些特點并結合自身的優勢來做出抉擇。

（2）主體定位。主體定位是明確運營服務的主體，即定義用戶群體。其關鍵點在于發現有價值的顧客。明確主體定位時應考慮交易主體的顯性度對運營工作的影響。對于企業級專利運營，主體以內部單位為主，顯性度非常高，有利于真實交易訴求的交互。

（3）客體定位。客體定位可以幫助我們明確所運營的知識產權的類型、來源。即明確運營客體對象是專利、商標、著作權、版權等何種類型的知識產權。客體定位與運營平臺的運營模式或商業模式直接相關。客體定位同樣與產業定位直接相關，例如電子通訊行業以專利為主，而紡織行業和食品行業通常更側重商標。

（4）業務定位。業務定位可以幫助我們明確運營的服務內容、功能及目標。諸如，服務內容包括專利轉讓、專利許可、作價投資、技術標準、專利聯盟、質押貸款和項目投資等運營服務以及相應的周邊服務。

2.2 標的呈現

標的呈現是運營主體對專利標的以更加直觀、清晰、易懂的方式進行描述、包裝和展示，以方便供需雙方辨識和識別專利的產業價值、技術價值及市場價值，從而促成供需雙方交易，提高專利運營效率。呈現信息包括專利內容、專利與專利、專利與技術之間的關系、專利實際解決的技術問題、專利技術方案、專利的應用情況等內容。

2.3 交易訴求

交易訴求不僅需考慮專利本身的價值，還應考慮交易雙方的需求及最終目的。比如應該事先分析清楚賣方出售專利是想要處置專利資產，還是單純地追求專利貨幣化；買方購買專利是購買專利本身還是需要專利背后的技術支持。在專利運營過程中，只有深入挖掘主體交易訴求，才能設計出更合適的交易方式和交易條件。此外，交易訴求還需將某類或某項知識產權或其組合在產業及技術上的地位、價值與影響力，直接、具體且聚焦地凸顯出來，彰顯更多附加價值。

2.4 運營流程

運營流程不僅是指專利商品化的過程，而是將早期的研發創新、專利申請與專利布局及成果轉化整合在一起并建立規范化的流程。同時，運營流程還包括整合內外的各種運營機能，通過系統或者接口將專利創造、保護、管理及運營的各個環節串聯起來，實現專利運營全流程在線交易，為專利運營工作建立良好的創新和有效的保護基礎，既節約成本，也能避免專利運營工作流于片段。

運營流程的設計可以分為3 個層次，分別為：整合運營機能、搭建運營工具以及構建信息網絡。整合運營機能是指將專利相關工作與各項動態的經營機能緊密結合，來避免專利運營脫離基礎實施，將技術提升為知識資本，讓企業或研究機構的專利經營融入全球經濟體系。搭建運營工具是指將每個階段采用全局流程方式相互串聯，通過搭建信息化工具，設計規范的流程，關注與產業數據庫、市場數據庫等資源的鏈接，以利于整合規劃和案件的持續處理，避免個案式、片段式、割裂式、獨立式的作業方式。搭建過程涉及專利相關工作均應導入流程系統的概念和相應的制度。構建信息網絡是指企業及研究機構有必要將其運營平臺提升到信息網絡層次，通過信息網絡實現在線管理、在線運營等，支撐專利運營全流程在線交易。

2.5 運營網絡

運營網絡指支撐專利運營的可持續發展所需的各類關系網和資源網，包括運營所需的各類數據庫、服務資源、產業網絡等，如專利權利人單方或與投資者雙方驅動、建立及維持的產業主體間的關系。由于專利運營跨領域甚至跨產業的復雜性原因，同時各產業領域皆有其關系網絡，加上專利運營對象多以B2B 或NPO2B 為主，供需雙方極其有限，因此關系網絡顯得更加關鍵，更加需要有智慧與創意的跨國或跨地區的布局經營。

發展專利運營關系網絡需要相應的配套資源，主要包括3 種。其一，數據庫。建立有關產業、技術、市場及投資等數據庫，以及推展數據庫的運營機制，可促使專利運營成為可長久運營的事業，從而提升專利運營的效率；其二，服務資源。通過行業人際關系網絡運營，同時，建立并維持按產業、專業屬性及國家區域分類的外部專家穩定支撐關系，例如：專利代理師、律師、技術專家、市場專家、評估專家以及稅務專家等，從而及時獲取適合的專業意見和協助，促使知識產權交易的順利或快速進行，并減緩阻礙交易者的不同或負面意見；其三，產業網絡。利用信息網絡科技，建立及維持知識產權跨國或跨地區的運營關系網絡，可降低對人依賴的不確定和不穩定性。

3 專利運營平臺建設的關鍵要素及模型構建

針對上文提煉的5 項一級關鍵要素及14 項二級要素進行集合化整理，構建專利運營的關鍵要素模型，為企業專利運營平臺建設工作提供科學的模型及方法論指導。

3.1 模型構建

通過采用集合論方法，對專利運營的各類企業級信息化應用進行刻畫，以此為基礎，設計企業級專利運營關鍵要素模型如下：

設定專利運營應用以集合P 來刻畫，P 包括M個關鍵要素，第i個關鍵要素對應ai個二級要素，在這ai個二級要素中，二級要素n（1 ≤n≤ai）的取值集合為Ai,n，其中Ai,n包含兩種類型，第一型為性質型，即給定性質，取值集合有限且已知；第二型為參數型，可取任意參數。用type 代表集合Ai,n的類型，即：若type(i,n)==1，則Ai,n為第一型，type(i,n)==2，則Ai,n為第二型。

則：

M=5，第1，2，3，4，5 個關鍵要素分別對應P1運營定位，P2標的呈現，P3交易訴求，P4運營流程和P5運營網絡。

以P1運營定位為例，ai=4，第1，2，3，4個二級要素分別對應A1,1產業定位，A1,2主體定位，A1,3客體定位，A1,4業務定位，故。

其他二級要素以此類推。其參數和或取值范圍，具體如下表2 所示。

3.2 參數提取

針對已構建的專利運營關鍵要素模型，對關鍵要素的二級要素及其取值進行進一步參數抽取。針對每個關鍵要素及其對應的二級要素，確定其參數和或取值范圍，具體如下表2 所示。

表2 專利運營關鍵要素的參數和或取值

4 實證研究

企業專利運營平臺建設的關鍵要素涉及5 個一級指標及14 個二級指標（詳見表2），每個二級指標包含的若干參數，這些指標和參數對企業專利運營工作方向及成效具有重要的影響，因此要完成專利運營平臺的搭建還需要結合企業的具體情況對參數進行取值。本文以企業專利運營平臺建設的關鍵要素模型為理論指導，以國家電網有限公司(以下簡稱國網公司）專利運營為例進行實證研究，開展參數取值，構建適應電力企業專利運營特點及需求的專利運營模型。以國網公司下屬單位中國電力科學研究院有限公司為樣本，通過前期的走訪調研，明確其主要專利權人對于自擁有技術的運營想法，以此為基礎對整個國網公司的專利技術運營訴求進行梳理歸納，并在此基礎上提煉主要需求，再結合專利運營要素關鍵模型，對專利運營平臺的運營定位、標的呈現、交易訴求、運營流程及運營網絡方面進行分析，完成專利運營平臺試點構建。

4.1 國網公司專利運營平臺模型參數提取

結合國網公司專利運營特點及需求，進行14 項二級要素的參數取值，具體如表3 所示。

表3 企業專利運營關鍵要素模型取值對比

4.2 國網公司專利運營平臺構建

以表3 中的專利運營關鍵要素及參數作為指導依據，結合國網公司自身特點及需求，設計并構建國網公司專利運營平臺。

以關鍵要素P1和P2為例。針對關鍵要素P1運營定位，根據前述研究，關鍵要素的二級元素應包括產業定位、主體定位、客體定位和業務定位。從產業來看，國家電網的專利運營平臺主要服務于國網公司所屬的電力行業。從主體來看，旨在服務于國網公司系統內的單位和發明人；從客體來看，以技術類資產的成果轉化為主，因此包括單件專利，專利組合，專利+專有技術的組合等；從業務看，旨在提供專利運營交易前、交易中和交易后的全鏈條服務。

針對關鍵要素P2標的呈現，結合專利資產的無形性特征，包括數據、對象、形式等二級元素。數據指需要針對擬運營的專利標的進行數據深加工，提供詳細的技術信息、應用情況、實施配套要求、應用指導等內容；對象指以構建專利組合作為基礎交易單元，明示專利相互關系，提升專利價值；形式指引入視頻和直播，彌補圖文方式不足。

以此作為設計指導思路，完成了國網公司專利運營平臺試點構建，平臺總體框架如下圖2 所示：

圖2 專利運營平臺總體框架

國網公司專利運營平臺具備買家及賣家兩大主要功能，包括在線專利管理、客戶管理、價值評估、多種采購方式、直播等線上交易撮合功能，確保了專利運營業務鏈條的完整性。具體功能簡介及主要優勢如表4 所示。

表4 國家電網有限公司專利運營平臺特色功能模塊

可以看出，以專利運營關鍵要素模型作為理論基礎，試點構建的國網公司專利運營平臺，將平臺設計成輕量化的移動端應用的形式，設計友好易用的運營流程和規則、新穎豐富的標的呈現和界面，不僅具備現有專利運營平臺具有的線上信息發布、流程管理的功能，同時還兼具了多種在線交易方式、需求發布、網絡直播互動、專利資產評估及智能檢索與組合構建等豐富的線上功能，并解決了現有專利運營平臺的供需穩定差、評估機制缺失、在線交易效率不高、專利價值難以呈現等問題，將專利資產價值顯性化體現，提升了供需主體之間的專利交易積極性，拓寬了企業專利運營渠道，可見本文提煉的專利運營平臺建設的關鍵要素和模型具備科學性，可以為相關企業提供借鑒和參考。