全球區(qū)域貿(mào)易協(xié)定形成的動因探源: 一個文獻綜述

王曉卓 楊光

摘?要：20世紀90年代以來，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（Regional Trade Agreement， RTA）數(shù)量迅猛增加，各種交叉、跨區(qū)域的貿(mào)易協(xié)定紛紛締結(jié)，在全球范圍內(nèi)呈現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的態(tài)勢。針對當前全球RTA形成的動因探討，已經(jīng)成為理論和實踐部門關(guān)注的焦點問題。本文對全球RTA形成的動因研究進行了歸納和總結(jié)，圍繞經(jīng)濟因素、政治因素和結(jié)構(gòu)性因素這三個主要方面，系統(tǒng)梳理了全球RTA網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展由點及面的理論演進過程，以及相關(guān)經(jīng)驗研究的進展，并在此基礎(chǔ)上對未來的可能研究方向進行了展望。

關(guān)鍵詞：RTA形成動因;經(jīng)濟因素;政治因素;結(jié)構(gòu)性因素

中圖分類號：F74?????文獻標識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.01.016

隨著多邊貿(mào)易體制陷入發(fā)展困境，國際經(jīng)貿(mào)格局的演變，加強區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作、參與實施區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（Regional Trade Agreement， RTA）成為各國的重要戰(zhàn)略舉措。作為區(qū)域經(jīng)濟一體化的載體和結(jié)果，RTA的數(shù)量自上世紀90年代以來出現(xiàn)迅猛增長。截至2015年底，世界上有超過303個不同類型的RTA，尤其是最近25年締結(jié)RTA的數(shù)量是前30年的近13倍。各種交叉、跨區(qū)域RTA的簽訂，標志著全球RTA已經(jīng)進入到快速網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展時期（孫玉紅，2008）。RTA究竟為何形成？其由點及面的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展是由什么力量所推動的？

本文將系統(tǒng)梳理國際貿(mào)易文獻中關(guān)于全球RTA形成從經(jīng)濟動因、政治動因到結(jié)構(gòu)性動因的理論演進過程以及相關(guān)研究進展。本文工作的意義主要體現(xiàn)在兩個方面：首先，總結(jié)和探索全球RTA形成的動因，在理論上有助于推進區(qū)域經(jīng)濟一體化的研究進展。其次，該領(lǐng)域的研究也有豐富的政策含義。一是有助于更好的解釋當前的經(jīng)濟全球化變局，預(yù)測全球RTA的發(fā)展趨勢和未來格局演變的可能規(guī)律。當前，RTA的快速發(fā)展與以WTO為代表的多邊貿(mào)易體系并存。關(guān)于全球RTA網(wǎng)絡(luò)演化進程的分析對于將RTA更好的融入多邊貿(mào)易體制，成為全球貿(mào)易自由化的“墊腳石”有重要的參考意義。二是為中國搭建自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)提供啟發(fā)和參考。探討全球RTA形成動因可以為中國更有效的參與全球區(qū)域經(jīng)濟一體化進程，包括RTA談判策略制定、談判伙伴國的優(yōu)先次序選擇等提供理論依據(jù)和決策參考。

1?RTA形成的經(jīng)濟因素探源

經(jīng)濟因素角度探尋當前RTA網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的文獻主要包括：基于關(guān)稅同盟靜態(tài)效應(yīng)理論、基于關(guān)稅同盟動態(tài)效應(yīng)理論以及基于一般均衡理論的研究。關(guān)稅同盟靜態(tài)效應(yīng)理論奠定了研究RTA為何形成的基石。關(guān)稅同盟動態(tài)效應(yīng)理論進一步引入規(guī)模收益遞增和不完全競爭的假設(shè)，豐富了關(guān)稅同盟理論。但以上研究均是在局部均衡框架下展開，一般均衡理論結(jié)合比較優(yōu)勢理論和HO定理，證實RTA會誘發(fā)資本、勞動力、技術(shù)、自然資源等生產(chǎn)要素的集聚與擴散，使資源得到重新配置。一般均衡理論的提出不僅揭示了為什么RTA會形成，而且為各國尋找合適的伙伴國提供了理論和數(shù)據(jù)支持。

1.1?關(guān)稅同盟靜態(tài)效應(yīng)理論

最早提出RTA為何形成的開創(chuàng)性理論即為關(guān)稅同盟理論（Viner，1950）。在關(guān)稅同盟理論中，Viner首度提出“貿(mào)易創(chuàng)造”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”的概念，他認為貿(mào)易創(chuàng)造會提高福利，而貿(mào)易轉(zhuǎn)移會導(dǎo)致福利的損失。當貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)時，RTA更可能形成。此外，Krugman（1989，1993）引入經(jīng)濟地理的概念，他認為RTA給予區(qū)域內(nèi)參與協(xié)定國低關(guān)稅的同時，對外部國家會提高具有排他性的關(guān)稅壁壘，因此產(chǎn)生較大的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。Frankel and Romer（1999）在Krugman（1989，1993）模型的基礎(chǔ)上進一步測算洲際貿(mào)易運輸成本對國家間福利效應(yīng)影響的臨界值，當其低于臨界值時，貿(mào)易伙伴之間締結(jié)RTA的收益將大于成本。因此，當彼此間的運輸成本較小時，通過貿(mào)易自由化可以獲得更多的貿(mào)易創(chuàng)造，因而更容易締結(jié)RTA。

1.2?關(guān)稅同盟動態(tài)效應(yīng)理論

隨著國際貿(mào)易理論的快速發(fā)展，關(guān)稅同盟福利效應(yīng)的理論研究開始突破靜態(tài)理論中商品和要素市場完全競爭的基本假設(shè)，逐步引入規(guī)模收益遞增和不完全競爭的假設(shè)。這種變化克服了比較優(yōu)勢的局限，著眼于產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟所獲得的貿(mào)易利益。Cooper（1965）認為隨著市場規(guī)模的擴大，一方面，成員方風險會降低，進而增加成員方廠商的投資，另一方面，非成員國為避免因貿(mào)易轉(zhuǎn)移而帶來的損失，會積極地對同盟內(nèi)進行投資生產(chǎn)。Corden（1972）從企業(yè)生產(chǎn)率的角度指出關(guān)稅同盟的建立提高了成員方之間企業(yè)的競爭，原因在于，在各國形成關(guān)稅同盟之前，成員方屬于壟斷型市場，這會導(dǎo)致資源分配不均，然而形成關(guān)稅同盟之后，由于壟斷市場局面被打破，各國企業(yè)之間競爭加劇，企業(yè)為了在競爭中立于不敗之地，勢必會提高生產(chǎn)率。

1.3?一般均衡理論

雖然關(guān)稅同盟理論為RTA的福利效應(yīng)分析提供了多元化視角，但是其分析方法只是停留在局部均衡分析上，即只關(guān)注同盟國內(nèi)部的福利，而一般均衡理論深入到消費者和廠商的市場均衡中來。從一般均衡理論出發(fā)可解釋從RTA中所獲效應(yīng)與相對運輸成本、國家產(chǎn)出和相對要素稟賦比例之間的關(guān)系。基于一般均衡理論，一部分學(xué)者利用離散選擇模型對RTA成因的影響因素進行了實證研究。Baier and Bergstrand（2004）第一個用實證模型從靜態(tài)角度檢驗經(jīng)濟因素對RTA形成的影響，結(jié)果表明：兩國經(jīng)濟規(guī)模越大，經(jīng)濟規(guī)模越相似，兩國要素稟賦的差異越大，兩國與世界其他國家的資本勞動比例差異越小，兩國在距離上越接近，這對貿(mào)易伙伴離世界其他地方越遠，兩國越易形成RTA。特別重要的是，很多學(xué)者從動態(tài)的角度利用面板數(shù)據(jù)再次驗證了以上結(jié)論（Baier et al.， 2014;Baldwin and Jaimovich， 2012;Egger and Larch，2008）。

2?RTA形成的政治因素探源

除了國家層面的宏觀經(jīng)濟因素之外，政治因素也會影響RTA的簽訂。從政治經(jīng)濟學(xué)的角度來探尋當前RTA網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的文獻，主要包括：基于保護待售模型、基于政治支持模型以及基于中間選民模型。

2.1?保護待售模型

從政治經(jīng)濟學(xué)的角度來解釋RTA形成的文獻最經(jīng)典的莫過于Grossman and Helpman（1994）所提出的保護待售模型（Protection For Sales）。他們指出，貿(mào)易政策是政治市場上的待售產(chǎn)品。每個產(chǎn)業(yè)的利益集團會向政府提供政治捐獻以游說政府實施有利于自身的政策。均衡關(guān)稅的決定不僅取決于全體國民福利，還要考慮政府的政治捐獻。特別地，Grossman and Helpman（1995）、Krishna（1998）指明當RTA增強對成員方的保護時，更可能形成RTA。

2.2?政治支持模型

在現(xiàn)實中，執(zhí)政者必然會謀求在競選當中獲得較多人的支持進而做出有益于自身的決策，因此，貿(mào)易政策的決定應(yīng)該包含執(zhí)政者對競選支持的考慮，將選舉因素納入關(guān)稅內(nèi)生決定的模型中才能更好地揭示現(xiàn)實（王孝松，李坤望和謝申祥，2011）。Hillman（1989）指出在資本充裕、進口勞動密集型產(chǎn)品的國家，政府會采取進口保護政策。而在勞動充裕、出口勞動密集型產(chǎn)品的國家，政府往往采取降低進口保護的政策。Dutt and Mitra（2005）證實了上述結(jié)論，其實證結(jié)果對于不同貿(mào)易保護的測量指標保持穩(wěn)健。Milner and Kubota（2005）的研究進一步發(fā)現(xiàn)，在勞動充裕的國家，政治領(lǐng)導(dǎo)者隨著民主化的上升，更傾向于降低貿(mào)易壁壘。

2.3?中間選民理論

中間選民理論明確了政黨獲得政治支持的方式，即贏得中間選民的政黨最終會獲勝。全球化過程產(chǎn)生了受益群體與受損群體，兩個群體的利益分配斗爭會影響到貿(mào)易政策的選擇以及RTA的形成。Facchini et al. （2008）討論如果收入不平等較小時，雙邊自由貿(mào)易協(xié)定會增加成員方的福利，因為當關(guān)稅同盟發(fā)生時，選民會更具有保護主義，較高的外部關(guān)稅會損害到成員方的福利。此外，模型也表明實施雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的條件比關(guān)稅同盟在政治上更具可行性。綜合來看，影響中間選民對RTA態(tài)度支持的，歸根到底是分配不均造成的，那么分配不均等來自于哪里？ Autor et al. （2014）認為技術(shù)變革和擴大的國際貿(mào)易加劇了國會的黨派分裂以及勞動力市場的不平等甚至極端化。來自中國進口的沖擊導(dǎo)致選民（尤其是那些勞動密集型的制造業(yè)行業(yè)的人）收入下降，所以在民意調(diào)查中這些人反應(yīng)很激烈，就會在政治選舉中投“保護票”。

3?RTA形成的結(jié)構(gòu)性因素探源

政治經(jīng)濟因素無疑對RTA的激增具有重要影響，然而，RTA所呈現(xiàn)出的新特性仍然無法用已有的理論完全解釋，激發(fā)了很多學(xué)者力圖從結(jié)構(gòu)性因素的角度探尋當前RTA形成的動因。

各種交叉、跨區(qū)域RTA的簽訂使得越來越多的學(xué)者意識到，全球RTA已經(jīng)進入到快速網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展時期。而網(wǎng)絡(luò)就是關(guān)系，即兩個經(jīng)濟體之間的關(guān)系還會受到第三個國家的影響。Egger和Larch（2008）考察RTA的相互依賴關(guān)系對RTA形成的影響，結(jié)果顯示：兩國為了防止被邊緣化，會選擇加入已有的RTA（多米諾效應(yīng)）;兩國利用貿(mào)易創(chuàng)造抵消來自其他RTA帶來的貿(mào)易轉(zhuǎn)移，會選擇重新建立新的RTA（浪潮效應(yīng)）;RTA的這種相互依賴關(guān)系隨著距離的增加而減?。˙aldwin and Jaimovich， 2012）。進一步地，Baier et al. （2014）利用1960-2005年146個國家的數(shù)據(jù)分析得出了多米諾效應(yīng)大于浪潮效應(yīng)，從而對比出了形成RTA的兩個來源之間的大小關(guān)系。Chen and Joshi（2010）研究發(fā)現(xiàn)，RTA的相互依賴關(guān)系可以解釋RTA形成的大部分，而這一大部分是不可能由國家的經(jīng)濟特征來預(yù)測的。

4?總結(jié)及未來研究展望

全球區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展引發(fā)了國際社會和學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注，針對全球RTA網(wǎng)絡(luò)化形成這一議題也積累了大量文獻。本文對全球RTA網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展動因的相關(guān)研究進行了系統(tǒng)的梳理和總結(jié)。結(jié)合本文的綜述，我們試圖從理論研究、實證研究和政策研究三個方面對已有的文獻進行總結(jié)，并提出未來研究的可能方向。

（1）理論研究方面：第一，目前對RTA形成的理論文獻大都側(cè)重于RTA的福利分析，而在現(xiàn)實中，我們更想要知道為什么RTA會呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展，RTA網(wǎng)絡(luò)是如何形成的，所以未來的研究應(yīng)更多從包含不同國家政治體系的政治經(jīng)濟模型角度出發(fā)，探討RTA網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的動因。第二，現(xiàn)實中RTA是通過討價還價和談判形成，為了更好地理解RTA形成動因，需要我們的模型更接近現(xiàn)實，一種方法是采用博弈論方法來討論如何達成全球自由貿(mào)易，另一種方法是采用數(shù)值模擬方法討論RTA形成的動態(tài)路徑。目前，這方面的理論研究還非常缺乏。

（2）實證研究方面：既有的實證研究文獻，無論是關(guān)注政治經(jīng)濟因素還是結(jié)構(gòu)性因素對RTA形成的影響，基本上都只是側(cè)重于某一個視角的分析。此種單一視角的分析方法難以揭示政治、經(jīng)濟和結(jié)構(gòu)性因素之間可能產(chǎn)生的交互作用與綜合作用對RTA網(wǎng)絡(luò)化形成的影響。未來的實證研究可以將關(guān)注點放在各因素的交互作用對RTA網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的影響上來，這有助于更加具體、全面地解釋不同特征的RTA形成動因。

（3）政策研究方面：如何從制度建設(shè)角度繼續(xù)利用好WTO多邊貿(mào)易規(guī)則及其平臺，爭取參與制定國際貿(mào)易規(guī)則的話語權(quán)也是一個值得關(guān)注的重要課題。如何從區(qū)域貿(mào)易協(xié)定開放的廣度與深度的角度探討RTA網(wǎng)絡(luò)形成也是未來值得研究的方向。

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