鄂北地區水資源配置工程總承包模式實踐與思考

周緊東 王滿興

(1.長江水利委員會河湖保護與建安中心，湖北 武漢 430010；2.鄂北地區水資源配置工程建設與管理局，湖北 武漢 430062)

設計施工總承包是指從事工程總承包的企業受項目法人委托，按照合同約定對工程項目設計和施工實行承包，對工程質量、安全、工期和造價全面負責。2014年水利部頒布的《關于深化水利改革的指導意見》提出，深化水利工程建設和管理體制改革，創新水利工程建設管理模式，因地制宜推行設計施工總承包模式，實行專業化社會化建設管理。《中華人民共和國標準設計施工總承包招標文件》(2012年版)為設計施工總承包提供了招標示范文本。鄂北地區水資源配置工程(以下簡稱“鄂北工程”)中對施工難度大、技術要求高的長隧洞工程采用了設計施工總承包模式，取得了一定成效，其經驗值得總結、探討和借鑒。

1 工程概況

鄂北工程以丹江口水庫為水源，以清泉溝隧洞為起點，自西北向東南橫穿鄂北崗地，止于孝感市大悟縣王家沖水庫，輸水線路總長269.67km，為解決襄陽、隨州、孝感三市北部常年干旱缺水問題而建。工程包括隧洞、暗涵、明渠、渡槽、倒虹吸、管橋等，其中隧洞長度占總工程長度的44%。

鄂北工程中采用設計施工總承包模式施工的隧洞共4條，包括紀洪隧洞、興隆至萬福隧洞、唐縣至尚市隧洞和鳳凰寨隧洞，隧洞長度分別為9.85km、15.38km、16.55km和13.82km。其中紀洪隧洞包括3.5km土洞，其他隧洞圍巖類別為Ⅱ～Ⅴ類，其中Ⅳ、Ⅴ類圍巖洞段長度均超過總洞長的50%。4條隧洞在施工進度控制上均處關鍵線路，工程是否如期完工直接決定鄂北工程能否按總工期目標通水運行。

2 合同文件主要內容

招標文件編制采用《中華人民共和國標準設計施工總承包招標文件》(2012年版)作為示范文本。

總報價包括但不限于以下內容引起的費用增加：承包人原因引起的重大變更設計及承包人原因引起的全部變更設計引起的工程增減的費用、預防自然災害損失采取的預防措施費用、建設工期重大調整以外的施工組織設計調整工期造成的損失和增加的措施費、工程保險費、由于變更施工工法和施工工藝所引起的費用增加、由于地質情況變化引起的工程費用增加以及承包人其他原因。

合同價款調整的范圍包括：合同承包范圍發生增減，發包人提出的設備、材料功能、質量、標準和要求發生較大變化，發包人提供的工程數量清單中按招標價及按實際發生費用結算項目引起的合同價變化，重大設計變更等。合同價款調整方式為：承包范圍發生變更時，合同中已有適用于變更工程價格，按合同已有的價格和雙方約定的計價方式變更合同價款；合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格變更合同價款；合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，承包人報價后經發包人確認后執行；新增項目按批準概算和相應中標降造率調整合同價格。

變更約定對于發包人或者承包人提出的設計變更，都需發包人確認后方可施工。變更范圍確定為在招標文件基礎上的調整均視為設計變更。總承包價格除清單計價范圍內的工程費用，還包括承包人原因引起的重大設計變更所造成的費用增減、預防自然災害損失預防措施費用、變更施工工法和工藝增減費用以及地質情況變化引起的費用增加。

3 承包人組織管理模式

鄂北工程設計施工總承包的項目總承包單位組織管理模式基本可劃分為緊密型聯合體和合作型聯合體兩種模式，其中唐縣至尚市隧洞組織管理模式為緊密型聯合體模式，紀洪隧洞、興隆至萬福隧洞和鳳凰寨隧洞3個標段為合作型聯合體模式。

緊密型聯合體模式由中標設計和施工企業按照股份制原則共同組成了項目聯合體，成立項目董事會，風險和利益按照股權比例分配，真正體現了總承包單位在項目建設上的風險共擔、利益共享。聯合體內設機構全部由兩家單位分別選派設計、施工人員組成聯合體項目部。項目人員以項目為主體，服從項目管理，并發揮各自在設計或施工的優勢服務工程。

合作型聯合體模式為設計施工總承包的傳統模式。工程中標后，設計單位負責工程施工圖設計、施工過程中技術問題處理及工程驗收；施工單位負責施工組織，按施工圖要求完成工程施工。在項目部內設機構上，總承包項目部下設設計部和施工部，分別負責設計工作和施工工作，設計部和施工部財務上單獨核算。利益分配上設計單位計取施工圖設計費和項目管理費，施工單位計取施工利潤；對于設計優化利益設計和施工單位按照簽訂的協議計取。

4 實施效果

鄂北工程4個設計施工總承包標段目前已施工完成，工程質量、安全和投資控制達到了招標時確定的目標。4個標段已評定分部工程質量優良，未發生安全生產事故。除新增項目對合同總價進行調整外，未因其他原因對合同總價進行調整。

工程施工進度和承包人的組織管理模式密切相關。采用緊密型聯合體的唐縣至尚市隧洞在合同工期內完成了施工任務；采用合作型聯合體的紀洪隧洞、興隆至萬福隧洞和鳳凰寨隧洞3個標段施工工期均較合同工期有不同程度滯后，且呈現出聯合體合作越松散，工期越滯后的特點。

5 對比分析

鄂北工程4個隧洞工程采用設計施工總承包模式，達到了預期效果，部分經驗值得借鑒，但同時也存在一些值得總結的問題。

5.1 經驗和優勢

a.有利于設計快速反應，符合隧洞施工“信息化”特點

單獨施工承包模式下，由于設計施工分屬不同單位，在理念和時效性上比較難做到完全協調一致，洞室開挖后等待地質編錄、確定是否加強支護等設計和施工相互脫節的現象時常出現。采用設計施工總承包模式將設計要完成的工作完全編入洞室開挖工序之中，由牽頭單位統一組織安排，設計貫穿于施工,相互融合、相互滲透，最大程度體現隧洞“信息化”施工的特點，有利于安全施工，加快施工進度，縮短工期。

b.有利于發包人項目管理，確保設計施工共同協作

設計和施工單位緊密結合后，規避了施工承包模式中設計和施工相互制約和脫節的矛盾，避免兩家單位責任相互推諉，減少了發包人的協調管理工作量。鄂北工程4個總承包標段在組織協調上，項目法人僅負責外部施工環境和重大技術方案審核，其他工作均由總承包單位負責，在減少項目法人協調工作量的同時，施工進度得到有效控制，4個承包項目均在確定的通水工期前完成施工任務。

c.有利于工程投資控制，確保固定總價合同履行

鄂北局設計施工總承包項目采用固定總價的合同方式，合同約定僅對重大設計變更調整合同總價，大大減少施工中由于設計變更、地質條件變化等原因引起的索賠，有利于發包人的投資控制。單純施工承包項目，隧洞施工一般都伴隨著大量設計變更，工程投資難以控制。設計施工總承包一般價格固定，估價變更條款一般較為苛刻，投資控制相對有利。

5.2 存在的問題

5.2.1 聯合體之間存在不協調性

部分設計施工承包聯合體是在投標時商討成立的臨時機構，雙方在此之前沒有合作經歷，成立的目標僅是本次投標成功，聯合體其實質是一個僅靠聯合體協議書合作的較為松散的分工合作工作體，缺乏強有力的組織協調機制。在中標后，由于管理理念、企業文化及管理模式存在差異，在設計方案確立和施工組織安排上會產生一定的分歧，雙方的工作配合需經過一段時間的磨合，未充分體現設計施工總承包模式優勢。

5.2.2 設計優化底線難于把握

依據合同條款，設計施工總承包項目如果發生因地質變化、設計錯誤等風險均由總承包單位來承擔，而總承包單位也享有優化設計帶來經濟利益的權利，優化設計主要是相對于批準的初步設計而言。從短期來看，施工圖優化設計后，所有指標都可以滿足項目的技術指標，短期內還可節約成本和資源。但從長期來看，進行優化設計后的項目是否符合工程耐久性還難于界定。為避免該問題，鄂北工程對設計施工總承包標段設計提出的施工圖，聘請與設計單位技術實力相當的設計單位作為第三方，開展施工圖審查工作，在一定程度上保障了設計質量，有效降低了施工圖設計技術風險。

5.2.3 總承包聯合體風險大

鄂北工程規定合同調整條件除了不可抗力外，設計變更引起的費用增加僅重大設計變更合同總價才予以調整。鄂北工程4個總承包標段不同程度均存在地質圍巖較招標設計變差問題，施工單位控制投資風險大為增加。由于地質勘查的局限性，隧洞施工中地質存在不確定性，這也是隧洞信息化施工的原因所在。隧洞施工中若施工地質揭示地質情況發生大量、長距離的劣于招標階段地質情況，增加支護措施引起的費用增加往往讓施工單位承擔較大的合同風險，單純將地質風險無條件轉嫁給承包單位，不利于發揮設計施工總承包模式優勢。

6 結論及建議

a.施工總承包模式能夠最大限度地符合隧洞工程“信息化”施工要求。設計和施工相互融合、相互滲透，形成設計與施工的交叉、互動、互補和優化的工作機制，以達到降低成本、防范工程安全質量風險、縮短工期、項目增值的目的，同時大大減少發包人項目管理工作量。

b.招標階段應將選取緊密型聯合體作為招標目標。應選擇設計和施工實力強、彼此合作業績多，最好是利益風險共擔的緊密型聯合體，避免合作型聯合體，才能充分發揮各自優勢，強強聯合，促使項目快速推進，充分發揮設計施工總承包模式優勢。

c.加強對施工階段設計優化控制。慎重對待設計圖階段設計優化，避免因設計優化導致工程耐久性降低；引入認真、負責、權威的施工圖審查可在一定程度避免設計底線難于把握的問題；適當延長總承包方的缺陷責任期和保修期，設立責任追究制度，消除短期行為影響。