水利工程建設勘測設計質量現狀及對策

呂 潔

(水利部水利水電規劃設計總院，北京 100120)

黨的十八大以來，習近平總書記多次就治水興水發表重要論述、作出重大部署，精辟論述了治水對民族發展和國家興盛的重要意義，深刻回答了我國水治理中的重大理論和現實問題，提出了“節水優先、空間均衡、系統治理、兩手發力”的治水思路，為做好水利工作提供了科學指南和根本遵循。水利部黨組提出的“水利工程補短板、水利行業強監管”新時期水利改革發展總基調，是踐行“十六字”治水思路的重要舉措。兩年多來，按照強監管工作要求，水利部對各類工程項目的監督檢查和責任追究力度不斷加大，發現了工程建設中勘測設計等環節仍存在一些需要高度重視的問題，強監管工作卓有成效。

1 水利工程勘測設計質量現狀

2014年以來，以172項節水供水重大水利工程的推進為代表，國家和地方持續加大水利投資，水利勘測設計工作保障了大規模水利基礎設施建設的順利實施。但由于時間緊、任務重，特別是部分重大項目存在規模大、地質條件復雜、設計難度高等特點，且受環境保護要求嚴、移民安置政策性強等影響，水利工程勘測設計質量仍然存在一些薄弱環節。

近兩年，水利部按照“強監管”要求對重大水利工程、主要支流治理項目、大型灌區續建配套與節水改造項目、病險水庫水閘除險加固和大型泵站更新改造、中型水庫等開展了一系列稽察和設計質量監督檢查。從檢查結果看，重大項目勘測設計質量總體可控，但中小型項目問題較多。截至2020年11月初，水利建設項目稽察范圍涉及27個省(自治區、直轄市)、85個工程項目、62家勘測設計單位，共發現301個勘測設計質量問題；設計質量現場監督檢查范圍涉及7個省(自治區、直轄市)、16個工程項目、7家勘測設計單位，共發現126個勘測設計質量問題。由此可見，勘測設計質量現狀不容樂觀，勘測設計問題已經成為水利工程建設中的重要問題之一，亟需在管理和技術上進一步加強，需勘測設計單位予以高度重視。

2 監督檢查發現問題主要表現及分布規律

選取2020年勘測設計質量現場監督檢查中發現的126個問題作為樣本，分析研究勘測設計質量問題主要表現及分布規律。

2.1 問題主要表現

發現問題涵蓋工程設計、質量管理體系、設計變更程序、工程勘察、項目法人及設代服務等六個方面。其中，工程設計問題集中表現在工程布置、建筑物設計及水力學計算、金屬結構設計、邊坡穩定分析及計算、安全監測設計、水土保持、環境保護、征地移民等方面；質量管理體系問題主要表現為體系不健全、制度落實不到位、校審不具有可追溯性、接口管理不到位、標準引用不當；設計變更問題表現為變更依據不足、未履行變更手續；工程勘察問題表現為施工地質和工程勘察不滿足技術標準要求；項目法人問題表現為未履行設計變更相關手續和移民征地范圍內實物未復核等；設代服務問題表現為相關文件缺失和填寫不規范、無施工圖供圖計劃等。

2.2 問題分布規律

一是工程設計和質量管理體系類問題多，其他類問題相對較少。發現問題中，主要集中在工程設計和質量管理體系兩方面，合計約占問題總數的67%。六類問題占比依次為：工程設計46.0%，質量管理體系20.6%，設計變更9.5%，工程勘察8.8%，項目法人8.8%，設代服務6.3%。

二是嚴重問題較少，一般問題和較重問題較多。檢查發現的126個問題中，大部分為一般問題，共74個、占比58.7%，較重問題45個、占比35.7%，嚴重問題僅7個、占比5.6%，問題嚴重程度分布基本正常。另外，根據《水利工程勘測設計失誤問責辦法(試行)》(以下簡稱《失誤問責辦法》)文計算項目N值，16個項目中，“N>20”項目為3個，“20≥N>10”項目為3個，“10≥N>3”項目為7個，“N≤3”項目為3個，N值分布也符合一般規律。

三是重大水利項目問題較少，中小型項目勘測設計問題較多。監督檢查項目中，有大型項目6個、中型項目6個、小型項目4個。無論是問題總數、嚴重問題數、較重問題數，還是項目的問題平均數、N值平均數，均為中型項目最大，小型項目次之，大型項目最小，見表1。

表1 問題按項目規模統計情況表 單位：個

3 勘測設計質量問題產生主要原因

3.1 質量管理責任落實不到位

雖然勘測設計單位基本都建立了質量管理體系并通過認證，但普遍存在項目前期策劃不足、方案論證不充分、各專業間溝通不到位、成果校審責任不落實等問題。特別是中小型勘測設計單位的質量管理體系發揮作用不大，如校審人員資格能力不夠，無法真正起到技術把關作用；校審過程流于形式，內部不討論、不評審，特別是對中小型項目把關不嚴，導致設計成果內容前后不一、低級錯誤頻發、質量普遍不高。

3.2 資源投入不足，勘探等外業工作不到位

勘測設計單位因前期工作經費不到位、后期顧慮不一定能中標等原因，對外業工作所需的人力、周期和經費等資源投入往往不足，在前期階段不愿做更多更細的工作。如：對各類保護區、生態紅線、征地移民等情況了解不夠，對基礎資料收集不充分，導致資料不夠真實、準確、全面，對天然建筑材料、深厚覆蓋層、巖溶等重大工程地質條件與問題研究不夠，對技術方案研究或比選深度不夠等，導致遺留問題較多，影響勘測設計成果質量。

3.3 審查把關不嚴，審查意見落實不到位

部分地區對中小型項目的技術審查把關不嚴，導致設計方案批復后仍出現不符合國家、行業技術標準要求等問題。部分勘測設計單位對審查意見要求進一步研究和論證的問題不重視、落實不到位等。

3.4 “多規合一”落實不到位

部分項目在審批時未落實“多規合一”，造成已批復的水利項目與鐵路、交通、電力等基礎設施交叉時溝通協調難度大等情況，導致發生設計變更。

4 提升水利勘測設計質量對策建議

4.1 加強勘測設計質量自查，強化主體責任

勘測設計單位按照有關要求定期開展質量自查工作，從質量管理體系、內部制度建設、強制性標準執行、技術力量投入、專業間協調、成果校審質量、設代服務質量及設計變更行為規范性等方面對在建項目進行問題排查，全面查找不足，制定整改措施并及時改進，將問題控制在內部，解決于成果交付前。

4.2 履行行業管理職能，促進勘測設計質量整體提升

從嚴把技術審查關口、加大監督檢查力度、加強行業間交流學習等方面，進一步履行好水利勘測設計行業管理職能。同時，加強政策法規、工程強制性標準、技術標準的宣貫培訓，引導行業健康發展，促進勘測設計能力和管理水平共同提高。

4.3 加大政府監督力度，強化責任追究

《失誤問責辦法》已正式實施，將作為勘測設計行業質量管理的重要規范性文件。今后各類監督檢查發現的勘測設計質量問題，應嚴格按照辦法實施責任追究，將問責結果同勘測設計單位的資質管理、信用管理等銜接，作為“重點關注名單”“黑名單”認定和水利行業信用評價的重要依據。

5 結語

《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》明確提出，當前和今后一個時期國家將進一步加強水利基礎設施建設，提升水資源優化配置和水旱災害防御能力，建設一批強基礎、增功能、利長遠的重大項目，水利工程建設將仍處于高峰期。強化勘測設計技術支撐，對促進水利基礎設施網絡高質量建設和運行管理具有重要意義。同時，隨著“放管服”改革的深入推進，國家對部分水利項目下放了審批權限。在此現狀下，加強勘測設計質量監督非常必要且十分緊迫。勘測設計單位需強化主體責任，水行政主管部門需加大勘測設計質量監管力度，通過事中事后監管、放管結合等方式，履行好政府職能，促進勘測設計質量不斷提升。