水利標準規范性引用文件現狀分析與建議

劉 彧，于愛華，齊 瑩，宋小艷

(中國水利水電科學研究院，北京 100038)

1 我國水利標準的規范性引用文件現狀及存在的問題

為徹底摸清水利標準的規范性引用文件情況，從而掌握標準的交叉重復情況，將現有的855項水利標準[1](數據截止2019年12月31日)的規范性引用文件情況進行收集整理，其中有規范性引用文件的水利標準有693項，占81.1%，其余162項無規范性引用文件，具體數量分布情況見表1。[2]

表1 規范性引用文件數量分布表

446項水利標準，被其他水利標準引用，占52.2%，具體被引用標準頻次見表2。其中，在水利標準中被引用次數最多的為SL252《水利水電工程等級劃分及洪水標準》、GB/T 50095《水文基本術語和符號標準》以及GB50201《防洪標準》，它們的歷年版本分別被引用了共54次、50次以及44次，體現了上位標準的基礎地位。

表2 被引用標準頻次分布表

經梳理，發現如下問題。

1.1 引用廢止標準問題

因為標準修訂周期不同，部分標準出現了引用廢止標準問題，從而可能導致標準部分內容出現不適用的情況。[3]對規范性引用文件中的水利行業標準(含SL、SD和SDJ)和帶年代號的國際標準、國家標準、其他行業標準的有效性進行了核實，共275項的引用標準已失效。如《水利水電工程施工質量檢驗與評定規程》SL 176—2007中引用13項標準，其中11項已被替代。

SD、SDJ 標準為最早期的水電標準，855項水利技術標準中37項標準引用了24項廢止的SD和SDJ標準，占4.33%。若不及時修訂，會影響引用標準主體的使用。

有些標準雖然引用未帶年代號的標準，可由于標準更新導致的失效問題，有些引用標準已升國標，已被合并、廢止等問題。還有的標準雖標準編號未變，但標準名稱發生了變化，與現行有效標準不一致。

主體標準引用的帶年代號標準出現了版本更新，主體標準未隨之更新，給其他引用主體標準的標準帶來影響。出現標準失效影響的不停傳遞，影響標準集群的有效性，導致標準間的界限、內容間邊界范圍錯綜復雜，影響標準的可操作性。[4]

1.2 規范性引用文件過多問題

如表1所示，629項標準的規范性引用文件數在10項以內，占73.5%，標準的規范性引用文件較少，在一定程度上可以說明多數標準的便攜程度較高。但仍有15項標準的規范性引用文件數量在50項以上，在對一些基層單位，特別是檢測單位和施工單位的調研時，基層人員也反應個別標準存在由于規范性引用文件較多導致的使用不方便問題，其中規范性引用文件最多的標準為SL 734—2016《水利工程質量檢測技術規程》，引用了150項標準，現場操作人員攜帶100多本標準出現場是不現實的，導致標準查閱使用較為困難。

表3 《水利水電工程施工質量檢驗與評定規程》(SL 176—2007)引用標準清單

1.3 循環引用、無限引用問題

循環引用，如SL 201《江河流域規劃編制規范》不同年代的版本與SL 45—2006《江河流域規劃環境影響評價規范》之間互相循環引用。

無限引用，如SL/Z 699—2015《灌溉水利用率測定技術導則》引用了GB 50599—2010《灌區改造技術規范》，GB 50599—2010引用了SL/T 246《灌溉與排水工程技術管理規程》，SL/T 246—2019引用了GB/T 20203《管道輸水灌溉工程技術規范》，GB/T 20203—2017引用了GB/T 50769《節水灌溉工程驗收規范》，GB/T 50769—2012引用了GB/T 50363《節水灌溉工程技術規范》，GB/T 50363—2018引用了SL 13《灌溉試驗規范》，SL 13—2015引用了SL 109《農田排水試驗規范》，SL 109—2015引用了SL 4—2013《農田排水工程技術規范》等。在一定程度上導致了標準的使用不便。

1.4 引用標準名稱或編號發生了變化或年代號錯誤問題

經梳理發現10余本引用的標準名稱和編號發生了變化或出現了標準年代號錯誤，致使使用者無從選擇。如SL 531—2012《大壩安全監測儀器安裝標準》，引用的SL 60《土石壩安全監測技術規范》和SL 169《土石壩安全監測資料整編規程》(已被SL551—2012《土石壩安全監測技術規范》替代)；GB/T 50279—2014《巖土工程基本術語標準》引用了SL 313—2005《水利水電工程施工地質勘察規程》，該引用標準年代號有誤，當時的正確編號為SL 313—2004；SL 53—1994《水工碾壓混凝土施工規范》與SL 53—2013《小水電電網調度自動化技術規范》出現了同號等。

1.5 標準引用行政文件和書籍

按標準編寫規定規范性引用文件不應為行政文件和書籍[5]，例如按GB/T 1.1編寫的標準，涉及行政文件和書籍，可以將該文件和書籍列入“參考文獻”。[6]現有水利技術標準中，有11本標準在規范性引用文件中發現引用了行政文件和書籍。如SL 577—2013《實時工情數據庫表結構及標識符》引用了《水庫大壩安全鑒定辦法》(水建管〔2003〕271號)，SL 706—2015《水庫調度規程編制導則》引用了《綜合利用水庫調度通則》(水管〔1993〕61號)。

2 結論及建議

2.1 加大頂層設計和標準的統籌規劃

標準不便使用、標準循環引用等問題與標準的頂層設計有很大關系，加大頂層設計力度，做好上位標準的規劃、定位和下位標準的配置、邊界是解決標準交叉重復的有效手段。[7]上位標準盡可能不引用標準，如GB 50201—2014《防洪標準》，下位標準一定是上為標準的延伸和細化，但不得違反上位標準的規定。對于施工標準，從滿足需求出發，做好標準的集成，以各類工程手冊的方式，由具有相應職能的社會團體承擔并發布，與標準配套使用。做好“存量”標準的合并優化同時，做好標準的“減量”工作，將一些具有市場性質的行業標準轉化為團體標準，做好轉化和承接，避免標準出現空位和斷檔。[8]

2.2 加強水利技術標準監督管理

盡管水利技術標準經過50年發展歷程，水利標準化發展取得了顯著的成績。但是通過研究及調研發現，水利工程技術標準本身還存在著不適宜、不配套、不便使用和缺項等問題；標準修訂不及時，引用失效文件；標準交叉、重復，乃至不一致的現象仍然存在；標準的宣貫工作還有待加強，存在部分使用者對標準內容不熟悉，在實施環節，存在執行標準不主動、有標不執行、監督不到位等現象；水利工程技術標準的作用尚未得到充分的發揮，具有很大的發展潛力。建議開展標準合規性評價，清理、復核標準，特別是對引用廢止的標準及時進行復核或修訂；設置信息反饋通道，便于問題反映和收集；規范標準審查制度，對引用標準做適當的限定。[9]應從標準編制、實施、監督管理全過程出發，進一步全面加強水利工程標準化工作，才能充分發揮水利工程技術標準應有作用。[10]