江西省高新技術企業發展現狀及政策思考

陳春林，鄒 慧，陳耀飛，劉偉明

(1.江西省科學院科技戰略研究所，330096,南昌;2.江西財經大學，330013，南昌)

1 文獻回顧

高新技術企業作為技術創新和科技成果轉化直接載體，是高新技術產業化的重要主體，它對區域經濟的發展具有不可忽視的推動作用。培育高新技術企業是實施創新驅動發展戰略的重要抓手，抓住高新技術企業就是抓住創新的牛鼻子。目前我國高新技術企業區域發展極不均衡，吳士健[1]等對我國30個省份高新技術企業的創新效率進行了評價，目前我國東部地區高新技術企業發展勢頭強勁，西部地區后發效應漸顯，中部高新技術企業發展的凹陷問題依然嚴重。影響高新技術企業成長的影響因素很多，張維迎[2]等基于分位回歸模型，對高新技術企業成長的影響因素進行了系統研究，發現影響高新技術企業成長的主要因素有企業規模、年齡、技術效率、研發投入和負債率等。鄭春美[3]實證分析了制度環境因素對高新技術企業創新驅動發展水平的影響，提出政府應當努力為企業創造良好的外部制度環境，并“適度”干預企業的經營決策。

我國高新技術企業雖然創新投入持續加大，但開展研發活動和擁有自主知識產權的企業較少，創新績效仍停留在較低水平。郭勁松[4]運用模糊綜合評價方法，從企業綜合財務能力、企業價值創造力、技術創新保持能力和學習與成長能力4個方面對我國高新技術企業績效展開了評價。王晨[5]分析了區域科技環境、區域市場環境、區域金融環境、區域政府環境、區域法律環境、區域文化環境對我國高新技術企業創新能力的影響效果。徐偉民、李志軍[6]研究了高新技術企業專利產出的影響及其門檻效應。馬偉紅[7]、項飛英[8]分別針對稅收和金融政策推動上市高新技術企業、中小高新技術企業發展做了研究。衛平、湯雅茜[9]研究了融資約束、技術創新與高新技術企業產出三者關系。錢麗[10]等、王金鳳[11]等分別從產權差異、商業模式視角研究了高新技術企業的發展。

目前有關江西省高新技術企業的研究并不多，基于權威、詳實的統計數據對江西省高新技術企業總體發展水平、區域布局、科技投入、創新產出等方面的研究幾乎為零。為全面掌握江西省高新技術企業發展情況，實現科技管理與決策的科學化，本文基于微觀的企業調研以及《中國火炬統計年鑒》、天眼大數據查詢平臺等，分析了江西省高新技術企業的發展現狀，基于與國內高新技術企業發展典型經驗做法對比，提出了江西省“十四五”期間高新技術企業的立體化培育建議。

2 江西省高新技術企業發展特征

2.1 高新技術企業總量快速增長

江西省高新技術企業蓬勃發展，截至2020年初，高新技術企業突破5 000家。2014—2018年，企業數量年均增長43.54%(見圖1)。其中，2018年高新技術企業達3 483家，企業總數位居全國第15位，增速高達64.5%，快于中部其他兄弟省份。2018年，湖南、山西、河南、安徽和湖北的高新技術企業增速分別為46.6%、45.8%、45.4%、25.1%和22.4%。

圖1 2014年—2018年江西省高新技術企業總數和增速(數據來源：《中國火炬統計年鑒》(2015—2019年))

2.2 高新技術企業主要經濟指標居全國中上

2018年，江西省納入統計的高新技術企業實現工業總產值8 898億元、凈利潤533億元、上繳稅費380億元、出口總額867億元、營業收入10 247億元，分別占全國比重為3.08%、2.03%、2.11%、1.92%及2.63%。規模分別位于全國第10位、第13位、第11位、第10位、第11位。與中部6省相比，排位落后于湖北、湖南和安徽，處于全國中上、中部居中的位置(見表1)。

表1 2018年江西省與中部兄弟省市高新技術企業的主要經濟指標對比/億元，位

2.3 高新技術企業空間呈集聚格局

江西省高新技術企業的空間分布格局與江西省鐵路軌道交通脈絡基本契合，大部分高新技術企業都分布在滬昆、京九沿線。南昌市高新技術企業數量最多，約占全省總量的30%，其次是贛州，占全省15%左右。高新技術企業數量在200家以上的縣(市、區)有1個，介于100～200家的縣(市、區)有3個，介于50～100家的縣(市、區)有15個，介于20～50家的縣(市、區)有33個，小于20家的縣(市、區)有50個。大部分高新技術企業集聚在國家級高新區或經開區，全省一半的縣(市、區)高新技術企業數量嚴重匱乏(見圖2)。

圖2 江西省各市(縣、區)高新技術企業數量(單位：家，%)

2.4 高新技術企業科創投入與產出有喜有憂

江西省科技人才隊伍不斷壯大。全省高新技術企業科技活動人員規模從2014年的6.54萬人增至2018年16.25萬人，約占全國的2.15%，年均增長25.77%。其中，R&D人員12.03萬人，占全省高新技術企業科技活動人員總量的74.02%。與兄弟省市相比，江西省高新技術企業科技活動人員和R&D人員人數在中部6省排倒數第2。

科技經費支持持續加大。江西省高新技術企業科技活動經費內部支出從2015年的132.89億元增至2018年407.26億元，約占全國的2.06%。其中，R&D經費支出也不斷升高。與兄弟省市相比，江西省高新技術企業科技活動經費支出及R&D支出規模在中部六省排倒數第3，距湖北省還有很大差距(見圖3)。

圖3 2018年與中部六省高新技術企業科技活動人員和經費支出對比(數據來源《中國火炬統計年鑒》(2019年))

江西省高新技術企業專利申請態勢良好，但發明專利數量相對較少。2018年，江西省專利申請數達6 001件，在中部六省排名第3，僅低于安徽省和湖北省，增速高達29.47%。但是發明專利申請數在中部6省排名第4，有效發明專利數在中部6省中排名第5。2018年，高新技術企業R&D項目數為3 269項，領先于中部6省，位居全國第7；全省高新技術企業承擔的新產品開發項目數量為3 910件，在中部6省排位第2，位居全國第10；全省高新技術企業新產品銷售收入為1 014.76億元，新產品產值占工業總產值的比重從8.37%增至11.4%(見圖4)。

圖4 2018年與兄弟省市專利產出和研發項目情況對比(數據來源《中國火炬統計年鑒》(2019年))

2.5 擁有國家級企業技術中心的龍頭企業屈指可數

江西省信息技術產業、中醫藥產業的高新技術企業均沒有國家級企業技術中心。新能源產業的高新技術企業有1個國家級企業技術中心。航空產業的高新技術企業有2個國家級企業技術中心。材料產業的高新技術企業擁有的國家級企業技術中心最多，有6個(見表2)。高新技術企業的省級企業技術中心最多的依次是材料產業、生物醫藥產業和電子信息產業。

表2 具有國家級企業技術中心的高新技術龍頭企業

3 江西省高新技術企業發展存在的問題探討

江西省的高新技術企業所占比重偏低，缺乏大型龍頭企業。高新技術企業自主創新能力較差，以引進消化吸收為主要模式，原始創新所占比重較小。高新技術企業沒有呈現高水平的企業集聚態勢。高新技術企業在發展過程中存在自己的不足，也受區域創新環境的不利因素影響。

3.1 政策支持力度弱，需構建立體化培育政策

江西省對高新技術企業的政策支持力度偏弱，主要表現在支持措施更新略顯滯后、資金支持力度總體不大、政策的立體化創新不足、思路還不夠開闊，國內很多省市走在前列。國家2016年印發了修訂后的《高新技術企業認定管理辦法》，江西省的12條支持措施仍停留在2014年的版本，而兄弟省份在2018、2019大多已經完成了政策更新。在資金支持方面，江西省除了研發費用、稅收加計扣除等措施外，其他資金配套力度較小，國內不少省份比江西資金支持力度大。此外，省、市、縣(區)多級立體化培育體系不夠健全，一些地區高新技術企業培育庫不夠給力。“一企一策”精準幫扶落實尚不到位，甚至有龍頭企業流失現象。

3.2 企業價值鏈較低，自主研發受到頗多掣肘

江西省大部分高新技術企業集中于生產產值高、利潤低且技術含量不高的產品，企業所處價值鏈較低，產業創新鏈有待進一步提升。以電子信息產業為例，在標準制定—設備開發—終端產品的技術層次中，省內電子信息企業在芯片技術等技術核心領域鮮有涉獵，大都聚集在組件、裝配、整機組裝環節等技術含量較低的勞動密集性環節。即使少量龍頭骨干企業，也大都缺乏企業研發總部，沒有類似華為、比亞迪之類的大型高新技術企業研發院。全省有國家級企業技術中心的高新技術企業僅幾家，甚至存在不少高新技術企業研發外遷的現象。一些龍頭企業盲目追求規模，重視產量，重心并沒有在技術研發和開發新產品上。對于生命周期越來越短的高新技術產業來說，這些大型龍頭企業將面臨轉產困難，不利于迎接突發事件。且大部分的高新技術企業是中小企業，這些企業大部分在給大企業做 OEM(貼牌生產)，沒有自己的研發能力。

3.3 企業間缺少協作，地方化網絡有機聯系弱

目前，江西省企業集群的層次偏低，企業間缺乏溝通和協作，集群內企業專業化分工和生產鏈合作都存在著很多問題。江西省高新技術企業集聚區大都未能形成區域經濟綜合體(即以公司間或工廠間越來越精確的交易關系而組織起來的高技術集聚體或高技術綜合體，包括面對面的接觸、戰略信息的詳細交流、長期或短期的轉包合同、原料的投入產出聯系等)。龍頭企業在集群中并沒有扮演好主角，塑造好品牌；中小企業在產業鏈中也沒有扮演好配角，“做專、做精”。產業同構現象突出，集群內部生產經營同類產品的企業競爭激烈，企業間生產要素重復建設。這就造成“集群的規模優勢凸顯不夠，制約了產品升級創新和產業規模的擴大”。“十四五”期間，地方化網絡的有機聯系急需挖掘提升。

3.4 企業根植性不足，扎根意愿和效果不明顯

江西省企業根植性不足，企業核心業務呈現“飛地”現象。目前，省內不少企業紛紛到外地(主要是珠三角、長三角，甚至長沙、武漢等)設立分支機構或尋求合作伙伴。主要原因是本地高技術人才用工條件不佳、地理位置上遠離開放的前哨、缺乏與高新技術策源地聯系的迅達性等。此外，一些企業長期停留在加工、組裝的階段，對外依存度高，導致企業根植性弱。一些企業扎根意愿強，但教育、醫療等城市配套和服務較弱影響了企業扎根，高管們工作圈、人際交往圈無法融入當地。高新技術企業地域根植性的強弱直接影響著企業集群的競爭力，如果不重視高新技術企業在省內“扎根”的重要意義，將會影響高新技術企業“輻射源”帶來的持續創新“后勁”。

3.5 企業衍生度不夠，企業集聚發展未成氣候

江西省高新技術企業的衍生發展尚未成氣候，相關企業集聚往往是基于交通便利、工廠相互接近可減少物流成本的考慮。企業衍生是高新技術企業集群的活力所在，衍生型高新技術企業集群發展更具有韌性。當前江西省科研基礎相對薄弱，依托科研院所和大學衍生高新技術企業數量有限，未來急需圍繞科學園或高新技術開發區，在產業鏈上下游環節的衍生、產業鏈專業服務的衍生方面著力，衍生出更多高新技術企業，形成企業集聚發展的良好生態。

4 省外高新技術企業發展典型經驗做法

4.1 廈門首創鼓勵企業“內部創業”

2019年，廈門市出臺了《關于實施高技術高成長高附加值企業倍增計劃的意見》，出臺了21條具有實質性支持內容的措施。其中，孵化培育高新技術企業獎勵政策，在全國首創以企業為孵化主體的資助方式。通過政策引導，鼓勵企業“內部創業”，讓“三高”企業孵化出更多具有創新活力的國家級高新技術企業。該政策為具備孵化能力的企業量身打造，從母公司實力、孵化培育過程和新公司發展水平3個方面進行評判。一方面，鼓勵成熟的企業為新孵化企業帶來人才、資金、技術和市場渠道等資源，提高孵化的成功率；另一方面，鼓勵企業通過員工持股、績效分成、期權池等方式讓新孵化企業員工分享企業高成長收益，激發員工的創新活力。

4.2 南京打造高新技術企業培育“三駕馬車”

2018年，南京市棲霞區出臺了《棲霞區高新技術企業培育行動計劃》，精心打造高新技術企業申報代辦員、高新技術企業培育專家團隊、高新技術企業培育診斷室“三駕馬車”，為高新技術企業申報認定之路保駕護航。一是組建高企申報代辦員隊伍。建立企業科技專員、科技副總、高校院所科技聯絡員、技術經理人以及技術轉移志愿者等五支科技服務中介隊伍。二是選聘高企培育專家團隊。以原省生產力促進中心專家組主任為核心組建高企專家團隊，開展精準輔導和政策培訓。三是開設高企培育診斷室。在區技術轉移市場內開設高企培育診斷室，拓展區技術轉移市場的服務功能。

4.3 合肥啟動“深科技”企業培育計劃

2020年，合肥高新區發布“深科技”企業培育計劃。合肥未來將培育一批具有行業引領性的“深科技”企業，提前謀劃培育未來新動能和爆發增長點。進入合肥高新區“深科技”企業庫后，將結合企業不同成長階段和發展訴求，給予精準化、差異化的支持措施，力求在關鍵核心技術領域實現突破。包括：爭取國家、省、市科技項目支持，對“深科技”企業進行分類管理，定期形成產業分析報告；加強企業戰略升級支持，對“深科技”企業實行跟蹤服務等。

4.4 昆明“四個計劃”構建高企成長梯隊

昆明市正探索實施高新技術企業苗圃培育計劃、穩增提質計劃、領軍企業計劃、高企人才培養成長計劃,構建高新技術企業成長梯隊。遵循企業成長規律，構建完善“初創期科技型企業—高新技術入庫培育企業—高新技術企業”的科技企業培育鏈,形成“發現一批、服務一批、培育一批、推出一批、認定一批、成長一批”的培育機制。

5 江西省高新技術企業發展對策建議

“十四五”期間，江西省要加強頂層設計，以提升高新技術企業自主創新能力為核心，以支持和引導創新要素向高新技術企業集聚為重點，發揮高新技術企業政策的導向作用，加快完善覆蓋高新技術企業初創到成熟各發展階段的培育支撐體系。通過優化高新技術企業增量和調整高新技術企業存量促進全省產業向中高端發展，為全省“十四五”科技創新開好局、起好步。

5.1 完善政策機制，構建立體化的培育機制與政策

高新技術企業培育和發展是一個龐雜的工程。“十四五”期間，有關部門要更明確自身在高新技術企業培育和發展中處于怎樣的地位？要提供怎樣的培育和發展政策？一方面做強培育機制。可借鑒已有經驗構建企業梯度培育鏈；形成省市縣三級聯動培育機制；打造高新技術企業申報代辦員、高新技術企業培育專家團隊、高新技術企業培育診斷室“三駕馬車”式幫扶模式；以及強化高新技術動態監督管理機制等。另一方面做優培育政策。引導地方財政加大投入，力爭形成省、市、縣、園區多級高新技術企業培育專項資金，多級配套獎勵，改變目前江西省高新技術企業激勵力度相對弱的問題；在原獎補措施基礎上，緊跟經濟社會發展最新形勢，創新獎勵格局或方式，比如設立高新技術企業經濟貢獻獎，按孵化高企數量獎勵省級以上科技企業孵化器和眾創空間，按所服務企業數量分類分檔獎勵咨詢服務機構，以及直接獎勵企業研發團隊等。此外，繼續加強人才保障，強化平臺建設，優化投融資環境，加大知識產權保護力度，打造更優的高新技術企業發展立體化政策環境。

5.2 保存量促增量，建成獨具特色的企業衍生體系

針對江西省高新技術企業集群的企業衍生不活躍問題，“十四五”期間的一個工作重心是推進重點企業集群衍生更多的高科技企業，帶動企業增量。重點鼓勵3個方面的企業衍生：一是依托已有龍頭企業的獨特需求催生新興企業；二是支持從母企業或者“支柱型”企業中脫離而出成立新企業；三是滿足已有企業在技術、市場、產品銷售、咨詢服務等方面需求，誕生更多服務型企業。通過探索專項支持政策，讓更多高新技術企業“從新芽長成大樹”或者是“老樹開出新花”，讓已有的企業集群生態體系更繁榮和更可持續發展。借鑒引入一些省市在這方面已有的成功探索，例如，一些城市推行的新興企業集群注冊登記“一址多照”模式，以及鼓勵企業“內部創業”模式等，提升集群內的科技型微小企業的衍生和成長。此外，憑借密切的衍生關系，進一步加強集群內企業彼此之間的互利合作，降低交易成本，實現更多的知識外溢。

5.3 深耕企業發展，提升企業根植性擴大輻射效應

企業根植性是區域創新環境的形成、地方化經濟發展的關鍵所在。“十四五”期間，深化高新技術企業根植性是江西省產業轉型發展的重要發力方向。增強產業鏈關鍵環節優質高新技術企業根植性，培育一批產業控制力強的“鏈主企業”，既可提高穩鏈補鏈強鏈控鏈力度，也可通過企業在本地扎根和結網形成更優的地方集聚，構筑立體化企業交流和合作系統。

提升企業根植性重點做以下幾方面的工作：一是在思想認識上求突破。提高各地市、產業園區對企業根植性的認識。尤其是針對當地主導產業的高新技術企業，在“十四五”產業發展規劃中要充分重視“根植性”。相關部門要追求高新技術企業的科技先進性，也要追求高新技術企業與地方特色結合的網絡聯通，構筑高新技術企業在地方的內生動力，實現與地方的共生和可持續發展。同時，要將高新技術企業的根植性與地方主導產業發展相銜接，幫助實現主導產業的長期、健康、穩定發展。二是在三大支撐上使狠勁。明確提升高新技術企業根植性的抓手。圍繞企業根植性的三大支撐(自然稟賦基因、社會資本基礎和市場需求偏好)，認真落實備選高新技術企業的根植性和適應性。三是在拓展外延上下功夫。與時俱進調整、拓展、延伸企業根植性。一些高新技術企業隨著經濟發展，原有的根植性可能會萎縮失去引領能力。因此要緊跟時代發展，利用互聯網技術和大數據信息處理技術，在更廣泛的范圍拓展企業根植性。同時要抓住人脈、文脈、新興市場脈，挖掘新一輪企業根植性內涵。

5.4 實現共創共生，培育最優的企業集群生態體系

企業集群是高新技術企業發展的理想歸宿，高新技術企業的可持續發展得益于良好的企業集群生態體系。各種類型企業生態體系都有自己的最佳架構。“十四五”期間，要根據各企業集群生態體系給出具體判斷，實施差異化的政策引導方案。

一是培育金字塔型企業生態體系。針對技術門檻較高、龍頭企業地位凸顯的企業集群，最佳的企業集群狀態是金字塔型。例如，航空產業、新能源汽車產業、先進裝備制造產業以一個或者幾個大型整機企業為核心龍頭，關聯的中小企業以不同形式圍繞大企業開展生產服務，實現大中小企業融通發展。“十四五”期間，這種企業集群生態體系的發展要著重解決整機龍頭企業的規模和競爭力，以及提升輔助企業和龍頭企業的業務銜接和分工合作。

二是培育多核型企業生態體系。針對有多個核心企業的企業集群，核心企業的規模、引力和影響范圍相當，最佳的企業集群狀態是培育多核型企業生態。例如，江西省的新材料產業有銅材料、鎢材料、稀土材料、鋰電材料等多個核心，這些核心間的關系比較松散，相互之間沒有嚴格的依從關系，類似的還有中醫藥產業。“十四五”期間，江西省這種企業集群生態體系的發展要著重解決核心企業主營業務中傳統產業的比例太高，核心企業的帶動輻射作用甚微問題。

三是培育網絡型企業生態體系。針對該類企業集群的企業規模和輻射相近，沒有明顯的依附從屬關系，最佳的企業集群狀態是培育網絡型企業生態。如新一代信息技術產業、節能環保產業、新能源產業、文化創意產業等。“十四五”期間，這種企業集群生態體系的發展要著重解決企業各自為戰，相互傾軋競爭，企業滿足現狀而向前沿技術靠近動力不足的問題。

5.5 實施跟圖作業，精準靶向服務促進高質量發展

“十四五”期間，建議建成涵蓋全省5 000多家高新技術企業的“企業科技創新地圖”，實現跟圖精準作業。“地圖”要以高新技術企業為核心載體，涵蓋“企業-項目-載體-人才-金融-知識產權”等創新全要素，摸清全省科技家底，研判創新態勢。

具體：一是構建高新技術企業科技創新地圖，致力打通信息壁壘，突破地域、部門、等級的限制促進各部門間相互協調與合作，實現資源共享，對內串聯各高新技術企業、人才、成果、專利等信息，對外實現與國內外科技創新平臺信息資源的對接交換；二是繪制高新技術企業科技畫像，實施精準靶向服務，企業科技畫像要能清晰展現出企業和孵化器、研發機構、高校院所、金融機構等的合作情況；三是科技部門著力量身定制，制定高新技術企業科技創新個性化之路，根據各高新技術企業創新資源的集聚程度繪制顏色深淺不一的熱力圖，在資源配置過程中精準定位，把優質的科技資源、政策直接配置到重點企業，真正把資源、政策用到企業創新的刀刃上。