軌道交通牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研究中的風(fēng)險(xiǎn)控制

李宇涵

（中車大連電力牽引研發(fā)中心有限公司，遼寧大連 116000）

0 引言

城市化進(jìn)程加快對(duì)城市交通工具提出了更高的要求。軌道交通能解決地面交通擁擠問(wèn)題，在城市發(fā)展中扮演重要角色。我國(guó)城軌交通建設(shè)步入黃金時(shí)期，為保證車輛正常運(yùn)營(yíng)，未來(lái)幾年軌道交通車輛將進(jìn)入維修期，帶來(lái)龐大的牽引控制系統(tǒng)運(yùn)維市場(chǎng)。但軌道交通產(chǎn)業(yè)牽引控制系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)被國(guó)外行業(yè)巨頭壟斷。

我國(guó)成立了專項(xiàng)管理部門推進(jìn)軌道交通牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化。中車大連電力牽引研發(fā)中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱中車大連電牽公司）是軌道交通關(guān)鍵設(shè)備系統(tǒng)承包商，企業(yè)牽引控制系統(tǒng)研發(fā)具有良好技術(shù)基礎(chǔ)，中車大連電牽公司啟動(dòng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)工作，旨在抓住市場(chǎng)機(jī)遇實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。研發(fā)項(xiàng)目技術(shù)難度大，要有較高的安全性，項(xiàng)目研發(fā)面臨眾多不確定因素，研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成為項(xiàng)目成敗的重要因素[1]。

1 軌道交通牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃

中車大連電牽公司是軌道交通專業(yè)系統(tǒng)供應(yīng)商，公司以總包形式承擔(dān)軌道交通牽引系統(tǒng)項(xiàng)目。列車牽引控制系統(tǒng)總包業(yè)務(wù)投入大，并能帶來(lái)較高收益。軌道交通牽引控制系統(tǒng)市場(chǎng)具有很大商機(jī)。牽引系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化率成為制約我國(guó)城軌交通產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸。中車大連電牽公司在軌道交通牽引控制系統(tǒng)方面具有雄厚的技術(shù)實(shí)力，迅速抓住了國(guó)家發(fā)展城軌交通的契機(jī)，進(jìn)行了國(guó)產(chǎn)化研發(fā)，提升了創(chuàng)新研發(fā)能力。

城軌列車牽引系統(tǒng)組成包括牽引控制系統(tǒng)、牽引電機(jī)、齒輪箱、接地裝置等。牽引控制系統(tǒng)包含逆變器、高速斷路器、整流器、司控器、高壓電氣箱、開關(guān)箱、制動(dòng)電阻等。牽引控制系統(tǒng)在國(guó)產(chǎn)化研發(fā)中面臨諸多技術(shù)難點(diǎn)，為滿足系統(tǒng)高性能要求，系統(tǒng)核心技術(shù)分為控制技術(shù)與變流驅(qū)動(dòng)技術(shù)。牽引控制系統(tǒng)是城軌車輛牽引系統(tǒng)研究核心部件，具有產(chǎn)品附加值高等特點(diǎn)，國(guó)內(nèi)大多數(shù)系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)不具有完整關(guān)鍵技術(shù)。中車大連電牽公司采取自主與合作開發(fā)同步技術(shù)線路，實(shí)現(xiàn)TCU的本質(zhì)國(guó)產(chǎn)化，有效緩解地鐵運(yùn)營(yíng)公司牽引系統(tǒng)設(shè)備購(gòu)置方面依賴國(guó)外的狀況。

中車大連電牽公司牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)流程包括立項(xiàng)階段，性能樣機(jī)研制與產(chǎn)業(yè)化階段。牽引控制系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，根據(jù)國(guó)產(chǎn)化階段制定風(fēng)險(xiǎn)管理加護(hù)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門崗位職責(zé)，在研制各階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，提醒項(xiàng)目組采取預(yù)防行動(dòng)降低風(fēng)險(xiǎn)損失。牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)管理規(guī)劃以風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議形式進(jìn)行，參會(huì)人員包括項(xiàng)目組成員、外部專家及涉及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃干系人。制定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，專門設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程，在關(guān)鍵控制點(diǎn)設(shè)置預(yù)警參數(shù)，有效評(píng)估設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)[2]。

軌道交通牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃組織，先建立風(fēng)險(xiǎn)管理小組，要求管理人員具有專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，研發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員有風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。項(xiàng)目經(jīng)理組織研發(fā)工作。牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃是闡述項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理步驟，包括項(xiàng)目進(jìn)度安排重大節(jié)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)與量化級(jí)別。根據(jù)牽引控制系統(tǒng)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)概率，將系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為高中低3類。系統(tǒng)項(xiàng)目將風(fēng)險(xiǎn)定性評(píng)價(jià)基準(zhǔn)為0.3，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為10級(jí)。低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較小，中等風(fēng)險(xiǎn)需采取必要應(yīng)對(duì)措施，高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)影響大。

2 牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

城軌交通牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有項(xiàng)目經(jīng)理、公司外部特聘專家、機(jī)車主機(jī)廠家及行業(yè)高校與風(fēng)險(xiǎn)管理專家等組成。結(jié)合公司實(shí)際情況選擇適合的工具，對(duì)研發(fā)面臨風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貫穿項(xiàng)目管理始終，隨著牽引控制系統(tǒng)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)展，新風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)頻率根據(jù)實(shí)際情況策劃應(yīng)對(duì)。牽引控制系統(tǒng)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是公司實(shí)力、項(xiàng)目難度、研發(fā)團(tuán)隊(duì)能力等因素綜合效應(yīng)結(jié)果。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)討論會(huì)意見，將牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為技術(shù)資金管理與政策風(fēng)險(xiǎn)等。各種風(fēng)險(xiǎn)相互影響，綜合各種情況分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目面臨最大風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)外負(fù)責(zé)研發(fā)生產(chǎn)核心部件的企業(yè)，國(guó)內(nèi)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的公司，都是中車大連電牽公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。進(jìn)行自主研發(fā)會(huì)遇到專利糾紛。牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)中面臨諸多技術(shù)難點(diǎn)，比如如何實(shí)現(xiàn)電機(jī)牽引準(zhǔn)確控制，如何在不同氣候條件下實(shí)現(xiàn)最佳黏著利用，如何提高牽引傳動(dòng)電子產(chǎn)品耐受性等。為滿足牽引系統(tǒng)研發(fā)高性能要求，需對(duì)關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行研究。系統(tǒng)工程、技術(shù)復(fù)雜度、國(guó)內(nèi)相關(guān)配套特殊元器件等是影響項(xiàng)目研發(fā)國(guó)產(chǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)因素。

牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)技術(shù)進(jìn)度決定項(xiàng)目成敗。技術(shù)成熟部分可按預(yù)定計(jì)劃實(shí)現(xiàn)，科研存在很大風(fēng)險(xiǎn)，有限資源下攻克技術(shù)難題任務(wù)艱巨。關(guān)鍵系統(tǒng)供貨影響進(jìn)度，設(shè)備中有些關(guān)鍵元器件國(guó)內(nèi)缺乏供貨商，供貨渠道是否暢通等會(huì)影響項(xiàng)目進(jìn)度。牽引控制系統(tǒng)計(jì)算是關(guān)系到列車安全的核心技術(shù)，研發(fā)技術(shù)走向市場(chǎng)非常困難，研發(fā)項(xiàng)目市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括技術(shù)門檻、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等。公交工具將安全放在首位，需要經(jīng)大量的驗(yàn)證才能達(dá)到使用條件，使得研發(fā)項(xiàng)目面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)研發(fā)成功后實(shí)現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)具有不確定性風(fēng)險(xiǎn)，新產(chǎn)品推向市場(chǎng)要節(jié)約成本，能否保證市場(chǎng)占有率存在風(fēng)險(xiǎn)。

牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別首先是收集資料，然后估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，最后呈現(xiàn)預(yù)警信息識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)研發(fā)過(guò)程有多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，采用會(huì)議討論，包括行業(yè)資深專家、查詢項(xiàng)目相關(guān)資料。中車公司決定立項(xiàng)進(jìn)行系統(tǒng)研發(fā)項(xiàng)目，制定項(xiàng)目研發(fā)目標(biāo)，確定符合企業(yè)現(xiàn)狀的研發(fā)路線，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力奠定基礎(chǔ)。對(duì)牽引控制系統(tǒng)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)風(fēng)評(píng)取決于影響程度，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率及風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)評(píng)估。系統(tǒng)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率分為低、中、高等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)影響度是對(duì)期望目標(biāo)產(chǎn)生影響度，風(fēng)險(xiǎn)事件狀態(tài)是綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度，可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行排序。系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)中技術(shù)不成熟，核心模塊研發(fā)等風(fēng)險(xiǎn)度較高[3]。

3 牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制策略

軌道交通牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)水平制定相應(yīng)措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括改變風(fēng)險(xiǎn)后果性質(zhì)，減少風(fēng)險(xiǎn)影響。消極風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括回避、轉(zhuǎn)移，積極風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括分享、開拓等。牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)應(yīng)對(duì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行分類并制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目造成的損失。考慮牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)項(xiàng)目環(huán)境制定相應(yīng)措施。

中車大連電牽公司牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)項(xiàng)目面臨風(fēng)險(xiǎn)包括技術(shù)進(jìn)度與市場(chǎng)資金風(fēng)險(xiǎn)等。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包括技術(shù)不成熟，核心模塊設(shè)計(jì)、綜合性能測(cè)試等，針對(duì)系統(tǒng)研發(fā)項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)對(duì)策措施。根據(jù)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)目標(biāo)需列出制約瓶頸的關(guān)鍵技術(shù)，針對(duì)系統(tǒng)條件建設(shè)，部件層面控制技術(shù)等方面關(guān)鍵技術(shù)重點(diǎn)投入資源，確保提前釋放研制風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)鍵元器件外購(gòu)方面要精心選型，在參數(shù)選擇及依托其他合作單位，建立適合的關(guān)鍵物資采購(gòu)渠道。擁有良好技術(shù)基礎(chǔ)，選用成熟的技術(shù)減少風(fēng)險(xiǎn)，制定周密的技術(shù)研發(fā)流程，合理安排合適的研發(fā)專家。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是研發(fā)重要風(fēng)險(xiǎn)，要重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防控。

牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)控制，要制定詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃，為計(jì)劃制定合適的資源保障，嚴(yán)格控制關(guān)鍵技術(shù)的進(jìn)度，運(yùn)用多種技術(shù)及時(shí)升級(jí)保障條件。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制要制定市場(chǎng)策略，利用多種手段積極營(yíng)銷，選擇合適的公司特色市場(chǎng)定位，積極與主機(jī)廠和領(lǐng)頭科研機(jī)構(gòu)合作，成為機(jī)車廠的合格供應(yīng)商。資金風(fēng)險(xiǎn)控制要高度關(guān)注關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)進(jìn)展，減少超出預(yù)算帶來(lái)的損失，嚴(yán)格控制成本管理，盡量采用成熟的貨架產(chǎn)品。政策風(fēng)險(xiǎn)控制要充分利用軌道協(xié)會(huì)及政府主管部門會(huì)議機(jī)會(huì)，避免方向性錯(cuò)誤，積極了解產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃。管理風(fēng)險(xiǎn)控制要合理選擇合作伙伴，制定合理高效的研發(fā)機(jī)制，對(duì)核心技術(shù)專家進(jìn)行資源傾斜，建立通暢高效的溝通渠道，選擇高效科學(xué)的決策機(jī)制。

監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目過(guò)程，跟蹤識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，新風(fēng)險(xiǎn)管理有效性，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控包括跟蹤識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展及調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控輸入包括項(xiàng)目管理計(jì)劃與績(jī)效報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工具包括趨勢(shì)分析、儲(chǔ)備分析等。根據(jù)項(xiàng)目研發(fā)流程及風(fēng)險(xiǎn)管理狀況完成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，制定各階段檢查表，邀請(qǐng)各相關(guān)方人員參加評(píng)審會(huì)決定是否轉(zhuǎn)入下階段，以會(huì)議紀(jì)要形式記錄發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及完成時(shí)間，對(duì)各階段計(jì)劃輸出文件進(jìn)行審核，有效監(jiān)控項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)變化。項(xiàng)目研發(fā)需要考慮很多因素，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控需要及時(shí)反饋?zhàn)兓闆r。

4 結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前我國(guó)軌道交通發(fā)展迎來(lái)難得機(jī)遇，牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化有利于提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力，為公司帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)效益。項(xiàng)目研發(fā)是中車大連電牽公司戰(zhàn)略發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，在項(xiàng)目之初識(shí)別評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管控成為項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。本文論述軌道交通牽引控制系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論，分析項(xiàng)目研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程，充分考慮各種因素頂層設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理，精心組織統(tǒng)籌策劃，保證項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。