科技創新績效影響因素研究

朱林 朱學義

【摘 要】 文章收集2004—2018年全國工業企業有關數據，創造性地應用柯布—道格拉斯生產函數法確定了工業企業科技人才貢獻價值，并和其他科技創新投入與產出指標共同利用灰色關聯度法明確了影響工業企業科技創新績效各因素的影響程度，得出如下結論：用新產品銷售收入反映科技創新績效的主要影響有企業科技人員人均研發經費支出、企業投入新產品開發項目的經費支出、企業有效發明專利、企業研發經費支出占主營業務收入的比率，企業未來發展的重心是要充分發揮科技人才在企業創新引領中的核心要素作用。

【關鍵詞】 科技人才貢獻; 科技創新績效; 工業企業; 柯布—道格拉斯生產函數法; 灰色關聯度法

工業企業科技創新績效突出表現在兩個方面：一是反映科學技術方面的績效;二是體現科學技術創新的績效。前者涉及科技投入和產出，后者涉及科學技術人員的創新成就。在以往的研究中，反映科學技術人員的貢獻通常用“R&D人員全時當量”（人/年）指標反映，即用當年參加研究和開發活動的人數反映，包括全年全部工作時間都用在研究開發項目的人數（全時人員數）和全年只有部分或大部分時間根據研發項目需要而參與研究開發項目的人數（非全時人員數），但后者要按工作量折算為全時人員數。這一指標是國際上比較科技人力投入而制定的可比指標，必須在科研績效中加以反映。然而，這一指標僅僅是一個數量指標，不是質量指標。也就是說反映工業企業科技績效的投入因素不僅僅是投入了多少人員，更重要的是要看這些人員對科技績效做出了多少貢獻，這是一個價值量化的質量指標。本文想在此方面做一個新的探討。

衡量工業企業科技績效的內容及指標很多，包括市場調研績效、立項研究績效、創新設計績效、專利發明績效、團隊合作績效、研究試制績效、成果推廣績效、新產品銷售績效等。這些績效內容及指標中，應以習近平總書記2018年11月18日在亞太經合組織工商領導人峰會上提出的“創新導向”[ 1 ]為根本，突出科技創新績效的評價。而科技創新績效的終極成果是“新產品銷售收入”，它是集研究開發過程、發明專利、成果轉化一體化的可量化的綜合性價值指標。采用這一指標可以反映科技成果轉化為生產力的水平，且有聚焦“創新引領”的可比性。

工業企業科技創新業績依靠什么創造？首先，依靠人才。習近平總書記2018年5月28日在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上指出，“創新驅動實質是人才驅動”，強調“人才是創新的第一資源”[ 2 ]。其次，依靠投入。要有研究開發經費投入，尤其要有傳統項目技術改造經費投入、新產品開發經費投入、國內外先進技術投入、發明專利轉化應用投入等。最后，依靠效率。主要包括科技人才年均研究經費、科技人才發明專利、研發項目經費含量、新產品收入中研究經費含量等。在以往的研究中，比較注重科技投入的單項因素作用，忽略研究效率指標的作用。正是效率指標更能充分體現“投入產出最大化”的科研績效價值。本文要在這方面做新的突破。

查閱中國知網（CNKI），研究科技創新的文章很多，但大多是研究科技創新能力的評價[ 3 ]、科技創新效率的評價[ 4 ]、科技創新模型的構建[ 5-6 ]、科技創新評價方法的應用[ 7 ]、科技創新業績指標的設置等[ 8 ]，到目前為止，還沒有人從價值量化的角度研究科技人才貢獻對科技創新績效的影響，即便有研究論文應用到“科技人員”指標、“人員全時當量”指標，但這些指標僅僅是數量指標計量而已。筆者創新運用柯布—道格拉斯生產函數法確定科技人才貢獻價值，同時與灰色關聯度法結合確定了規模以上工業企業科技創新績效的其他影響因素和影響程度。

一、科技人才貢獻價值的確定

工業企業科技人才貢獻價值的確定思路是先確定工業企業人才為企業創造的價值——人均貢獻價值。由于柯布—道格拉斯生產函數法研究企業生產產出的函數是人力和物力，并通過模型測定出勞動力和固定資產等物力要素分別所做的貢獻，即通過模型指數（？琢、？茁）反映“生產要素貢獻率”，所以本文先測定生產要素貢獻率中的“勞動要素貢獻率”，然后確定工業企業科技人才對科技績效做出的貢獻價值，即利用“勞動要素貢獻率”（人均貢獻價值）和投入的科技人才數量確定。

（一）勞動要素貢獻率的確定

工業企業創造的價值通常用“工業增加值”反映，它是國內生產總額（GDP）的重要組成部分。工業增加值依靠資本、勞動、科技、管理等生產要素創造。每一種生產要素對工業增加值有多大貢獻呢？柯布—道格拉斯生產函數法給出了如下計算公式：

筆者運用上述公式時所作的定義：GDP是現行價格反映的工業增加值;A（t）是綜合技術水平;L原意是投入的勞動力數（單位是萬人或人），后人應用時常用工資總額反映，本文用工業企業工資總額反映;K是投入的資本，包括固定資本和流動資本兩部分，用支出法計算的GDP中的“資本形成總額”反映;？琢是勞動力產出的彈性系數;？茁是資本產出的彈性系數。上述公式應用時兩邊取對數，得到：

利用表1“現價工業增加值”“工業企業推算的資本形成額”“工業企業工資總額”數據取對數，采用EVIEWS的最小二乘法程序輸出道格拉斯生產函數結果見表2。

LnL回歸方程系數0.1633是“勞動要素產出彈性”，即工業企業勞動者，包括管理者、科技勞動者、一般勞動者（用所有勞動者工資總額體現其價值）對工業增加值的彈性系數是0.1633，小于資本對工業增加值的彈性系數0.7159。將0.1633填入表1中“勞動要素產出彈性”欄各行，根據表1、表2有關數據計算“勞動要素貢獻率”（準確的定義是“勞動要素貢獻指數”）的公式如下（計算結果填入表1中）：

勞動要素貢獻指數=勞動要素產出彈性×工業企業工資總額增長率÷工業增加值增長率

（二）工業企業科技人才貢獻價值的確定

根據柯布—道格拉斯構建生產函數模型的最初含義等式左邊是產量，等式右邊是投入的資本量和勞動量（勞動力數量[ 9 ]），筆者延伸應用這一公式時還原“勞動力數量”，認為工業企業勞動要素貢獻指數的含義是（以2018年實際數據為例）：2018年工業增加值增長6.1%，勞動要素對工業增加值的貢獻率是8.57%（0.1633×3.2%÷6.1%）[ 10 ]，即勞動要素貢獻指數是0.0857。工業企業內部不論從事何種工作（種）的人員，他們都對工業增加值做出了貢獻。科技人員從事科技工作，是對科技價值做出的貢獻，而科技價值同樣是工業增加值的組成部分。因此，將這一貢獻指數用于工業企業科技人員（用科技勞動力數量反映），就能計算出工業企業科技人才的貢獻價值。公式如下：

工業企業科技人才貢獻價值=工業企業勞動要素貢獻指數×工業企業R&D機構人員數

以2018年為例，全國規模以上工業企業科技人才貢獻價值=0.0857×318.3=27.2783（萬元/人·年）。通過計算2004—2018年工業企業科技人才各年“貢獻價值”（表1）可見，2004—2018年我國高?？蒲腥藛T貢獻價值隨著科技人員和勞動要素貢獻指數的變動而不斷增加，由2004年的14.6896萬元增長到2018年的27.2783萬元，年均遞增4.52%。

二、科技創新投入與產出價值的確定

（一）科技創新投入與產出指標的設置

工業企業科技創新要投入人力、物力和財力。在投入人力方面，除了上述確認的工業企業科技人才貢獻價值外，還要給每位科技人才提供研發經費;在投入物力和財力方面，要對現有生產設備或生產線進行技術改造，這種技術改造要以先進的科學技術為支撐，還要研究新的科技項目，獲取自主知識產權（如專利等），開發新產品等。因此，科技創新投入與產出指標的設置見表3。

（二）全國工業企業科技創新指標數據的收集

根據國家統計局等部門公布的數據，2004—2018年全國工業企業科技創新狀況及科技創新績效見表4。

三、采用灰色關聯度法確定工業企業科技創新績效的影響因素

（一）灰色關聯度法的基本模型和應用原理

所謂灰色關聯度是指系統發展過程中多個因素之間發展趨勢的相似程度或相異程度。為了定量研究系統中各個因素之間的關聯程度，人們提出多種方法來確定不同因素之間的相關系數，如列聯表分析法、方差分析法、相關分析法、回歸分析法、聚類分析法等[ 12 ]。這些方法都是以數理統計理論和技術為基礎，運用時需要大量的數據，否則很難找出統計規律。就回歸分析而言，要求數據多、分布有規律、回歸結果中因變量與自變量的擬合度高、關系顯著等[ 13 ]，一旦這些條件不具備，回歸分析就不能使用。而灰色關聯分析方法卻從某種程度上彌補了以上缺憾。

灰色關聯度分為灰色基本關聯度、灰色絕對關聯度、灰色相對關聯度和灰色綜合關聯度四種類型。如果研究對象既體現特征行為序列X0代表的折線，又體現相關因素序列Xi代表的折線相似程度，還反映X0和Xi相對于始點的變化速率的接近程度，則采用灰色綜合關聯度法。本文研究X0和Xi的關系，采用灰色綜合關聯度較合適。灰色綜合關聯度法構建模型如下：

基本模型：R=W×X。在這個基本模型中，R為M個評價對象的綜合評價結果向量，W為N個評價指標的權重向量，X為系統中的各個因素。

灰色綜合關聯度法的應用步驟：確定反映系統行為特征的參考數列（X0）和影響系統行為的比較數列（Xi）;對參考數列和比較數列進行無量綱化處理;計算參考數列與比較數列的絕對差值;計算比較數列（Xi）對參考數列（X0）的關聯系數（？孜i）;求關聯度Ri（Ri=1/n∑n i=1？孜i）;根據關聯度排序;對排序結果進行分析。

以上灰色關聯度法的基本原理是通過分析比較數列指標變化并計算一系列指標與主指標之間的關聯度（系數的大小）來判斷數列指標對主指標的影響程度[ 14 ]。主指標就是構建一般模型定義的因變量（Y），系列指標就是自變量（X），在灰色關聯度法中，X為比較數列（Xi，i=1，2，…，n），Y為參考數列（X0）。工業企業科技創新績效指標是工業企業新產品銷售收入，本文設置“新產品銷售收入”為參考數列，其余指標為比較數列。因為工業企業科技創新的落腳點之一就是要創造更多的新產品銷售收入，最終實現企業利潤最大化，工業企業新產品銷售收入反映了企業進行科技創新的宗旨和目的。運用灰色關聯度法定義的數列指標如表5。

（二）灰色關聯度法的操作

應用灰色關聯度法模型解決具體問題，可采用Excel軟件進行操作[ 14 ]。為了更簡潔地闡述灰色關聯度法的應用原理，本文僅列示灰色關聯度法的運作程序及計算結果。

采用灰色關聯度法計算全國工業企業2004—2018年科技創新績效影響因素數據，得出結果如表6。

四、研究結論及對策

從表6均值可見比較數列對參考數列的關聯度排序：R&D人員全時當量經費支出關聯系數均值0.7151>新產品開發項目經費支出關聯系數均值0.6952>有效發明專利數關聯系數均值0.6913>R&D經費支出占主營業務收入之比關聯系數均值0.6573>引購技術經費支出關聯系數均值0.6428>科技人才貢獻價值關聯系數均值0.6255>技術改造經費支出關聯系數均值0.6044。前四項因素是主要因素，具體分析如下：

1.R&D人員全時當量經費支出是工業企業創新績效的第一因素。從表4數據可見，全國規模以上工業企業每個研發人員每年擁有研發經費（支出）由2004年的20.38萬元上升到2018年的43.46萬元，年均遞增5.6%。企業加大每個研發人員研發經費的投入力度對企業創造科技績效會產生極大的推動力。正如胡錦濤所說：“人才作為重要的生產要素，不僅有一般的生產要素所具有的‘生產功能，而且具有其他生產要素所不具備的‘效率功能，即人才要素具有提升自身及其他生產要素質量和效率的獨特功能。”[ 15 ]

2.新產品開發項目經費支出是工業企業創新績效的第二因素。從表4數據可見，全國規模以上工業企業每個新產品開發項目發生的研究經費支出由2004年的126.77萬元提升到2018年的268.44萬元，年均遞增5.5%。企業加大研發項目經費投入力度已成為企業發明專利、創造科技績效的法寶。

3.有效發明專利數是工業企業創新績效的第三因素。從表4數據可見，全國規模以上工業企業有效發明專利數由2004年的30 315件上升到2018年的1 094 200件，年均遞增29.2%，是科技創新績效上升速度最快的項目。這說明我國規模以上工業企業依靠專利發明推動科技創新績效提高的發展速度是驚人的?，F實研究表明，科技實力是國家實力的關鍵。美國從二次世界大戰以來科技水平和實力已經取代德國成為世界科技中心并保持至今，美國的科技實力來自多個方面，其中，專利的發明和應用成為美國科技實力的重要方面。據世界知識產權組織統計，截至2016年底，全世界有效發明專利共計972萬件。保有量排在前五名的國家分別是日本（266萬件）、美國（219萬件）、中國（124萬件）、韓國（95萬件）、德國（60萬件）。從發明專利申請增量看，排在前五名的國家分別是中國（126萬件）、美國（52萬件）、日本（46萬件）、韓國（23萬件）、德國（18萬件），而專利授權量排在前五名的國家分別是中國（32萬件）、日本（29萬件）、美國（28萬件）、韓國（12萬件）、德國（10萬件）[ 16 ]。從發明專利數據可見，中國近年來重視專利的發明，科技實力在不斷增強，這一勢頭給工業企業尤其是制造業企業提供了快速發展的契機。

4.R&D經費支出占主營業務收入之比是工業企業創新績效的第四因素。從表4數據可見，全國規模以上工業企業R&D經費支出占主營業務收入之比由2004年的0.56%上升到2018年的1.25%，年均遞增5.9%，發展速度僅次于有效專利發明速度。這表明全國規模以上工業企業在創造主營業務收入的同時重視研發經費的投入，對新產品銷售市場產生重要作用。

需要說明的是，全國規模以上工業企業科技人才貢獻價值沒有成為工業企業創新績效的主要因素。它在創造企業科技創新績效的七大因素中排第六位（均值0.6255），即工業企業科技人才的作用沒有充分發揮。這是極其不足的。2016年3月13日，習近平總書記在第十二屆全國人大第四次會議解放軍代表團全體會議上指出“人才是創新的核心要素”。習總書記這一觀點給全國規模以上工業企業科技發展指明了方向。有學者[ 17 ]運用1998—1999年人才和GDP數據研究了“人才經濟系數”得出結論：新加坡人才經濟系數（即每個人才創造的GDP萬元/人）是352.40，日本是255.99，美國是160.39，加拿大是137.55，俄羅斯是86.79，韓國是54.13，馬來西亞是47.55，而中國只有26.28?？梢?，中國仍然處于較落后地位，需要繼續努力。

從以上研究結果可見，工業企業提高科技創新績效的主要抓手有三項：一是抓新產品開發經費的投入。有投入才有產出，不重視新產品開發經費的投入，就不可能打造出新產品。抓新產品開發經費的投入包括“人員研發經費”和“新產品開發項目研發經費”兩方面的投入。它不僅能為企業發明專利創造更多有利條件，還能為企業創造更可觀的新產品銷售收入，提升研發經費的運作效率[ 18 ]。2004年，全國規模以上工業企業新產品開發經費支出126.77（萬元/個），當年有效發明專利數為30 315件，取得的新產品銷售收入為22 808.6億元，平均每億元經費創造專利31件、每元經費創造新產品銷售收入23.6元。到了2018年，全國規模以上工業企業新產品開發經費支出268.44（萬元/個），當年有效發明專利數為1 094 200件，取得的新產品銷售收入為197 094.1億元，平均每億元經費創造專利73件，但每億元經費創造新產品銷售收入只有13.2元。可見，2004—2018年15年間，我國規模以上工業企業每億元新產品開發經費創造的專利增加了1.4倍，但取得的新產品銷售收入只有0.4倍。透過下降情況的實質不難看出，企業在追求專利發明的同時還應該提高專利轉化為生產率的效率[ 19 ]，這樣才能充分發揮“科技興企”的作用[ 20 ]。

二是抓研發專利的發明和申請。有的企業家說，如果企業每年沒有專利發明，則企業創新力就停止了，企業就會被飛速發展的科技時代所拋棄。如何激勵企業科技人才多出專利呢？首先，要把企業科技人才發明專利作為進入企業人才庫（關鍵人才[ 21 ]）隊伍的必需條件;其次，要在企業科技人才申請專利方面提供各種方便和優惠;再次，要在企業干部選拔過程中像徐州卷煙廠那樣，優先考慮具有專利的科技人才;最后，要給科技人才發明的專利確定股份，學習國內一些優秀企業集團的做法，讓專利股份與其他股本一起參與企業分紅。

三是提高企業研發經費占主營業務收入的比率，不斷提高企業產品的科技含量[ 22 ]。

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