區塊鏈技術治理機理研究

陳 凱，焦 陽

(東北大學工商管理學院 遼寧沈陽110819)

0 引 言

數字時代，新一輪科技革命與產業變革席卷全球。區塊鏈是分布式數據存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等計算機技術的新型應用模式。據2016年世界經濟論壇(World Economic Forum)關于新興技術趨勢的報告預測，到 2027年，區塊鏈技術產值將占全球 GDP的 10%。在區塊鏈系統中，智能合約能夠實現更加復雜的流程和交互，通過改進、優化和自動化業務流程，使區塊鏈技術成為具有幾乎無限應用的新范式。

我國在區塊鏈技術擁有良好基礎，《2019年騰訊區塊鏈白皮書》統計稱，2018年中國區塊鏈專利數占全球的 82.1%。截至 2018年 3月底，我國以區塊鏈技術為主營業務的區塊鏈公司數量已經達到了456家[1]。2019年10月，習近平總書記在中央政治局第十八次集體學習中強調，加快推動區塊鏈技術和產業創新發展，積極推進區塊鏈和經濟社會融合發展，把區塊鏈作為核心技術自主創新的重要突破口，加快推動區塊鏈技術和產業創新發展。為促進區塊鏈技術更好地為我國經濟社會治理服務，本文從道統經濟學角度對區塊鏈技術進行了分析，旨在探索國家區塊鏈技術治理機理方面更深入一步。

1 文獻綜述

區塊鏈作為一項顛覆性技術，正在引領全球新一輪技術變革與產業變革。基于預期受眾，Zhao等[2]將區塊鏈分為三代：區塊鏈 1.0，包括支持數字加密貨幣交易的應用程序；區塊鏈 2.0，包括智能合約和一組擴展到加密貨幣交易之外的應用程序；區塊鏈3.0，包括在前兩個版本以外的區塊的應用，如政府、物聯網和健康等領域。

學者們對區塊鏈技術的研究多集中于對區塊鏈技術在具體場景中的應用，如金融區塊、人民幣跨境支付系統(CIPS)、供應鏈網絡、醫療區塊、能源區塊、文化產業、經濟管理等。Nguyen[3]指出，區塊鏈有可能在銀行支付、證券交易、網絡安全、交易報告和利率等方面對金融市場產生廣泛的影響。楊慧琴等[4]認為區塊鏈技術的可溯源、信息無法篡改等特點能夠有效化解供應鏈信息系統難題，并提出了適用于供應鏈聯盟的隨機動態股權證明(SDPoS)共識機制。區塊鏈在醫療區塊的應用將為安全和結構化的醫療數據存儲和個性化醫療創造機會，Deloitte[5]提出區塊鏈技術對健康保險的特定潛在影響可能包括為醫療和健康信息建立更安全的數據存儲庫，觸發警報以獲取處方，或定期就診或診斷測試，并允許更個性化的保險。在能源區塊，Mengelkamp等[6]發現區塊鏈可以降低成本并啟用新的商業模型和市場，更好地管理復雜性、數據安全性和網格所有權。

一些學者也指出，雖然區塊鏈在安全和私有數據管理和存儲方面具有巨大的優勢，但區塊鏈仍有一些局限性和弱點。與其他任何新興技術一樣，雖然區塊鏈應用程序正在廣泛部署，但許多問題尚未得到解決，區塊鏈技術對大數據存儲、數字化、效率、安全與隱私、政府傳統職能、管理機制、法規制度等帶來一系列挑戰[7]。Digiconomist[8]提出區塊鏈技術的主要缺陷之一尤其是對公共區塊鏈的影響，是對采礦網絡資源的浪費，未來應關注如何降低能耗及是否將計算能力應用于有用的數據處理上。Casino等[9]認為隱私和保密性仍然是區塊鏈的一個問題，因為信息是作為公共分類賬存儲的。

綜上可知，對于區塊鏈的研究多從結合區塊鏈技術去中心化、分布式、開放性、可溯源、信息無法篡改等特征對各區塊如金融、經濟、醫療、公共服務、產權等進行剖析，均發現區塊鏈技術可以在一定程度上促進其改進與發展，有些甚至是全新的變革，然而作為一項新興技術，其同樣存在著需要改進之處。目前區塊鏈技術的研究熱點主要集中在區塊鏈本體研究、區塊鏈延伸與細化研究、區塊鏈技術基礎層面研究、技術應用層面研究、經濟社會文化等區塊宏觀效應層面研究等方面[10]，不但深入機理角度對區塊鏈技術進行分析的文獻鮮有，結合中國治理體系對區塊鏈科技原理的探討更為少有。基于此，本文將從經濟學理論與國家四維治理理論兩方面對區塊鏈技術進行分析討論，以期使區塊鏈技術更適合中國特色社會主義發展道路，為我國區塊鏈技術治理開拓發展空間。

2 區塊鏈技術創新原理

科技的生命在于創新。提起“創新”，一般都會引用西方人稱作“創新理論之父” ?約瑟夫 熊彼特(1883—1950年)的說法，即創新是企業家為壟斷利潤而發起的“創造性破壞”(Creative Destruction)，把一種未曾有過的關于生產要素和生產條件引進生產體系中去，以實現對生產要素或生產條件的“新組合”，表現為一種新的“生產函數”。熊彼特式創新不包括企業、產業和各市場組織之間形成的鏈條相互作用所產生的創新，未觸及產生關系、社會制度和文化生態等區塊，創新力度有限。筆者認為，創新理論之“父”無論從時間上說，還是以理論的系統性講，應該是 2000多年前中國的董仲舒(公元前 179—前 104年)的更化理論，董仲舒的創新理論不僅賦有物理功利性，而且具有生物再生性。

假定系統有 12個區塊，依次為子、丑、寅、卯、辰、巳、午、未、申、酉、戌、亥，12個區塊構成頭尾相接循環往復再生鏈條，如圖1所示。區塊之間相互作用不斷進行著離散、合化、生化和進化。萬物“生育養長，成而更生，終而復始”[11]。

①區塊鏈運行是全要素的。區塊鏈運行是所有要素參與的再生演化。如果缺少任何一個區塊，再生流程必然會出現缺口，致使再生演進回路不能閉合，阻斷區塊鏈持續運行。

②區塊鏈運行是連貫的。由子—丑—寅—卯—辰—巳—午—未—申—酉—戌—亥，再由亥到子。循環往復，運行不止。

③區塊鏈運行是正向運行的。運行路線沿著生物進化的方向發展。從子順行到丑，不能從丑到子逆行。世界萬物，運行方向都是往前發展的。

圖1 區塊鏈更化機制Fig.1 Blockchain upgrade mechanism

④區塊鏈運行是一個有機體發育成長過程，即長生、沐浴、冠帶、臨官、帝旺、衰、病、死、墓(庫)、絕、胎、養，再到長生，如此周而復始，進化不止。外界只能為其出生、成長、壯大的培育過程提供條件而不能拔苗助長。

⑤區塊鏈運行是一個全要素參與的能量擴散、聚焦、存儲的不斷漲落轉換形態的相沖、相合、相化等過程。對立的要素相沖擊而使區塊鏈面臨分裂，為此，區塊鏈通過合作而強化。合、化、會，雖能強化區塊鏈條，但不會消除風險。

兩合、三會和三合無疑能強化區塊之間鏈條，但并不能消減區塊之間的相沖、相刑、相害和相破。因為區塊鏈之間的相沖、相刑、相害、相破，是由空間位置決定的地方割據性所引起，只能通過中心整合才能消除。資源配置、組合形式和演進程式都需要中心權威整合協調，區塊鏈去中心化雖然在某種程度上滿足了局部利益并提高其效率，但從系統整體的眼光看，“去中心”不能解決利益紛爭引起的矛盾，而且影響系統整體公平、公正與效率。區塊鏈技術應該向整體公平與效率兼顧的要素組合形態與要素匹配演變的中心化方向發展。

3 區塊鏈技術中心合化原理

現代區塊鏈是一個去中心化的分布式數據存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等計算機技術的新型應用數據庫。由于中心整合功能缺位，不能有效地消除系統風險，有必要設置中心化解風險機制，在區塊鏈更化機制(圖 1)的基礎上，調整要素、提高一個層次并扭轉 36°，形成區塊鏈技術創新中心合化機制，如圖2所示。

假設系統有 10個區塊，分別為甲、乙、丙、丁、戊、己、庚、辛、壬、癸。甲與庚、庚與丙、丙與壬、壬與戊、戊與甲相對立、克制、分裂(見圖 2虛線鏈接所示)。區塊鏈離散狀態通過中心整合而修補強化。“發善必審于密，執威必明于中”[12]，善治需要完備的系統信息和權威的系統整合力。由于各區只熟知自身信息，不全清楚其他區塊的情況，區塊鏈技術的去中心化更加重其信息的不完全，在不完備信息基礎上的決策難免不出現失誤。因此，信息共享中心的建立有利于決策的科學化，需要樹立并實施系統中心的權威。

圖2 區塊鏈中心合化機制Fig.2 Blockchain central mechanism

市場經濟最易被視為“分散無中心”的典型。其實，市場從產生、發展到壯大都是在中心市場不斷整合周邊市場和逐漸擴展而成熟的。市場中心不僅包括有形的中心市場，而且包括無形的價格主導機制。中心市場是商品集散地和商務活動平臺，一般配備整合周邊市場的基礎網絡軟硬配件及有關交易信息數據庫，便于建立信用體系、發揮規模效應、優化資源配置、輻射先進技術、吸納和輸送商品、聯結企業與政府、融投資、促進區塊鏈價格一致性變動和經濟全面均衡穩定運行。治理體系中心構成可以有所不同，但中心的位置及其整合與再生功能不能可有可無。

4 區塊鏈技術中心匹配原理

中國古典國家治理采用四維九區塊鏈技術，如圖3所示。古籍《管子·牧民》載：“國有四維”，“守國之度，在飾四維”[12]。四維是由 9個區塊所組成，為有形與無形的統一。“有形”是指國民經濟構成與國家管理體系的結合形式，“無形”指的是國家和全民的意識形態，即禮、義、廉、恥。

圖3 四維區塊鏈治理架構Fig.3 Four-dimensional blockchain governance

所有資源、產業和機構盡數配置于四維9個區塊中，中央一區塊統領周圍八區塊。《周禮》將國民經濟與職業分為 9種，經過 3000多年的發展，國民經濟構成越來越復雜，但基本架構沒有發生本質性改變。現代國民經濟及治理仍分為 9種：一為水資源、農業、漁業、金融、銀行、證券、股票、博彩；二為市場、商品、物品、收入、期貨、GDP、產值、貨幣、稅收；三為勞動力、人口、人力資本、人力資源、物流、運輸；四為信息、通訊、軟件、電信、5G、網絡、演講、宣傳；五為中央、中心、決策、立法、政策、方針、工業、城鎮；六為政府、行政、管理、執法、司法、監管、治理、監察、公安；七為組織、機構、教育、醫療、福利、保障、中介、服務業；八為土地、不動產、固定資產、房地產、基礎設施、資本、投資、資金；九為制度、規劃、計劃、資質、注冊、能源、國防。全民異業而同道，法律地位人人平等，不存在職業優劣高低之分[13]。

在形式上，各產業分散于九大區塊之中，位于中央的“第五區塊”支配周圍八大區塊資源，類似于人的身體各部分血液都受心臟支配一樣。如果有誰要去中心的第五大區塊，就等于開胸挖心，自取滅亡。區塊鏈的去中心化技術不僅先天不足，而且后續乏力。

各產業、各企業、各業主和各從業者地位平等，但并不等于各產業、各業主和各就業者配置資源相等。利益最大化是各區塊行為主體的自然法則，各區塊資源優化配置引起稀缺資源的爭奪，也會導致淘汰資源的擱置，但被優化淘汰下來的人員不能就地消亡，還必須配置一定的資源。

各區塊、各產業、各企業和各從業者配置資源多少要符合整個系統(中心)本質的要求。整體系統本質是其中央“道”，即無形規律的體現。“治名入產業，曰揵 而內合”[14]，產業內合，即各區塊產業資源與中央整體要求的結構功能匹配。區塊鏈不應該是一種去中心化的技術，而是鞏固中心結構功能匹配的一種資源配置機制，其準則為：①個人配置資源量與其能力之比，人人相等；②最弱者也應配置資源，確保基本生活保障；③“強與強匹配”更強；④“弱與弱匹配”變強；⑤“強與弱匹配”變弱；⑥世界萬物不管是有形的，還是無形的，只要時空合適，都可以按其原則成功匹配。

5 區塊鏈技術治理秩序原理

區塊鏈是系統一體化關節韌帶，區塊鏈技術創新是維持系統生命持續有序變動過程的再生機制，是系統生命體演化規律的反映，其表現形式為運行秩序，“不見其形，不聞其聲，而序其成，謂之道”[12]。規律雖然無影無蹤和無聲無息，但能有規則地變動系統結構，從而決定其形成和發展。系統隨時間有規則的結構變動稱為秩序。秩序是系統機制的表現，而機制又是規律的反映。也就是說，雖然規律難循，但可通過秩序結構的量化，設置機制，把控規律。

“一維絕則傾，二維絕則危，三維絕則覆，四維絕則滅”[12]。區塊鏈秩序是一多維結構，為此設置輕重八級標尺，以中心為準心，各維、各區塊和各要素之間相平衡。四維全面均衡，缺一不可。區塊鏈秩序結構均衡包括有形與無形的平衡、發展與調控的平衡、維自身兩端區塊之間的平衡，以及區塊構成要素之間的平衡。

5.1 有形與無形的平衡

國民經濟各部門建設是有形的，而“禮、儀、廉、恥”精神文明建設是無形的，兩者對等匹配，任何一方強或弱于對方都會出問題。只強調發展市場經濟，而忽視主流價值觀塑造，結果由于經濟增長人們是較以前有錢了，但其精神面貌可能不進反退了。社會上為錢不擇手段和為富不仁者增多，而不圖回報和甘愿奉獻者漸少，整個社會道德滑坡，經濟也必然受到制約影響。

無形的德治與有形的法治也是相輔相成的一對。古今中外歷史還沒有發現單純的德治或獨立的法治。“章道以教，明法以期，民之興善也如化”[12]。法治與德治尤如人之左右手，配合使用效果最佳。過分強調一方或忽視另一方，都是失策之舉。

5.2 發展與協調的平衡

5.2.1 發展秩序

發展秩序包括縱向秩序與橫向秩序。在圖3中，“禮”維縱軸是政治路線，上至憲法，下到每一項具體政策實施，甚至每個項目的規劃和計劃，都在定位以成序的第九區塊設置完成。第九區塊從上到下通過工業化的第五區塊與能源、水資源和農業的第一區塊相連。資源要素、產業企業和經濟主體之間的相位關系變動表達了縱向維度的運行秩序。已有研究表明，縱向秩序是社會穩定程度的晴雨表。縱向秩序分輕重8級，貧富差距趨小為理想的第8兩；“殺富濟貧”極端形式為最壞的 1兩。老子(約公元前 571—前 471年)認為“執大象，天下往，往而不害，安平泰”[15]，歷史車輪滾滾向前，不可逆轉，只要不出現兩級分化，社會就會安全平穩和健康[16]。

四維治理中的“義”維橫向是動力軸，以人為本，廣開就業空間。啟始第三區塊的勞動力資源、交通運輸和物流業，通過工業化的第五區塊與組織及中間機構相連。勞動力資源是經濟發展的動力要素，勞動力與其他要素之間的替代是資源配置的重要關系，以勞動力為主的全要素生產率變動形態形成了橫向維度的運行秩序。橫向秩序標尺也分為輕重 8級。最重8兩，即全要素生產率、技術進步改進、技術效率改進、規模效率改進、配置效率改進的系數均為正；最輕一兩，即前述系數全為負；中間狀態有輕有重，正系數多者較重，負系數多者為較輕[17]。

縱橫秩序各半斤八兩，加之共計 16兩，表示社會經濟發展秩序的優良程度，16兩為最優，2兩為最劣。與社會經濟發展秩序相對應的是調控秩序。

5.2.2 調控秩序

調控秩序由政府調控秩序和市場調節秩序所組成。政府調控維在圖 3國家四維治理架構中斜 135°的“廉”維上。啟始“信息”的第四區塊，通過中央第五區塊到行政的第六區塊。第六區塊是政府行政，政府主導信息傳輸的方式和途徑。信息不對稱差距變動形態成了 135°“廉”維的運行秩序。政府調控維秩序亦分為輕重 8級。信息不對稱差距趨零為最重的理想第 8級，其他級別重量依次降低。信息不對稱差距擴大為政府調控失靈，其秩序重量為 2兩，最差者秩序為 1兩，即政府調控失敗，社會謠言滿天飛，聽不到政府的聲音。

市場調節維在國家四維治理架構中斜線 45°的“恥”維上。啟始“市場”的第二區塊，通過中央第五區塊到固定資產的第 8區塊。市場調節維秩序仍分為輕重八級。市場調節通過價格為基礎的市場整合機制而實現。市場調節秩序最重為 8兩，即市場全要素生產率、市場技術進步改進、市場技術改進、市場規模效率改進、市場配置改進的系數均為正；市場調節秩序最輕為 1兩，即前述系數均為負；中間狀態正負各異，正系數多者較重，負系數多者較輕。

5.2.3 各維兩端區塊平衡

每維兩端各一區塊，兩個區塊輕重平衡。舍去區塊具體的物理屬性，只求兩區塊的結構相似與勻稱。

5.2.4 各區塊構成要素均衡

構成各區塊的要素均衡主要指要素的社會經濟屬性均衡。如要素的供給與需求均衡，要素的邊際替代率相等，要素的個人收益率與社會收益率相等，等等。

6 結 語

①治理需要區塊鏈技術，必須清楚其運行機理。區塊鏈技術本身含有去中心化傾向，受地方環境的影響，易背離中心，雖互助結網，但不能完全去除矛盾及風險，因為區塊對立引起的矛盾無法通過鄰里聯合而消減，客觀上只能轉變角度通過中央整合而消除。鄰里矛盾也可以通過中央協調而化解。

②區塊資源優化配置伴生淘汰，國家治理不僅要優化資源配置提高效率，同時必須為被淘汰者匹配資源，維護弱勢群體基本福利保障。優化資源的市場與匹配資源的政府如同行走之雙足，不容任一方失靈。

③在國家治理體系中，制度(禮)、組織(義)、政府(廉)和市場(恥)四維對稱、平穩和輕重適度。四維輕重標尺分 8級，有形的東西物質文明可測度，無形的南北精神文明亦可量化。治理就是要實現物質與精神兩個文明均衡平穩、國民經濟各部門均衡平穩，以及各種資源要素利用秩序結構均衡平穩。

④社會秩序結構是反映社會規律的運行機制的各種表現形式的動態組合。準確地分解、測度和整合社會秩序結構，即可掌握并控制一切社會經濟運行規律，從而促進國家治理走向善治。