高技術(shù)企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素識別與提升探究

李楨 歐光軍 劉舒林

摘 要：發(fā)展引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的顛覆性技術(shù)，不斷催生新興產(chǎn)業(yè)是推進我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的重要手段，企業(yè)是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的主體，如何找到影響其顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力形成的因素，對推動顛覆性技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。本文旨在探索高技術(shù)企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，為創(chuàng)新能力生成路徑提供理論依據(jù)。基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，采用因子分析和回歸分析對影響高技術(shù)企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力的主要因素進行識別。研究表明：企業(yè)創(chuàng)新活力、企業(yè)知識整合能力、企業(yè)資源運營能力、創(chuàng)新鏈耦合協(xié)調(diào)度、知識鏈協(xié)同度、平臺服務(wù)能力和政策有效度對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力有影響，其中企業(yè)知識整合能力的影響最為顯著，平臺服務(wù)能力次之，并從企業(yè)微觀層面和政府宏觀層面對如何提升顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力提供了系統(tǒng)對策建議。

關(guān)鍵詞：顛覆性技術(shù)創(chuàng)新;創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng);顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力;因子分析;企業(yè)知識整合能力

中國分類號：F 403.6 ? 文獻標識碼：A ? 文章編號：1672-7312（2021）01-0020-09

Research on the Identification and Optimization of the Factors

Influencing the

Disruptive Technological Innovation

Ability of High-tech Enterprises

——Based on the perspective of innovation ecosystem

LI Zhen，OU Guangjun，LIU Shulin

（Evergrande School of Management，Wuhan University of Science and Technology，Wuhan 430073，China）

Abstract：Developing disruptive technologies that lead industrial changes and constantly spawning new industries are important means to promote high-quality economic development and optimize economic structure in China.Enterprises are the main body of disruptive technological innovation.How to find the factors that influence the formation of disruptive technological innovation ability is very important to promote disruptive technological innovation.This paper is to explore the influencing factors of disruptive technological innovation capability of high-tech enterprises，and to provide theoretical basis for the generation path of innovation capability.From the perspective of innovation ecosystem，the paper identifies the influencing factors of disruptive technological innovation ability of high-tech enterprises by factor analysis and regression analysis.The research shows that enterprise innovation vitality，enterprise knowledge integration ability，enterprise resource operation ability，innovation chain coupling and coordination，knowledge chain coordination，platform service ability，policy effectiveness have influence on disruptive technology innovation ability，among which the enterprise knowledge integration ability has the most significant influence，followed by platform service ability.The paper also provides systematic countermeasures and suggestions on how to improve the ability of disruptive technological innovation from the micro level of enterprises and

the macro level of government.

Key words：disruptive technology innovation;innovation ecosystem;disruptive technology innovation ability;factor analysis;enterprise knowledge integration ability

0 引言

當今世界進入新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革孕育期，科技創(chuàng)新正以前所未有的速度和可能性席卷所有行業(yè)，“顛覆”成為了當前世界關(guān)注的熱點。2016年，“顛覆性技術(shù)”被寫入了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》。習(xí)近平總書記多次強調(diào)要高度重視重大顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，在十九大報告中提出要將顛覆性技術(shù)創(chuàng)新作為建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要舉措，在第十九次兩院院士大會中進一步強調(diào)要以顛覆性技術(shù)創(chuàng)新為突破口，牢牢把握創(chuàng)新機會，將顛覆性技術(shù)創(chuàng)新上升至新的戰(zhàn)略高度。

目前，顛覆性創(chuàng)新的創(chuàng)新范式由“創(chuàng)新體系”向“創(chuàng)新系統(tǒng)”轉(zhuǎn)變，尤其是技術(shù)創(chuàng)新變革驅(qū)動的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，各創(chuàng)新主體間的技術(shù)依存關(guān)系不斷提升，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新正是通過新舊產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)間的更替完成的。從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角探究顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，對推進企業(yè)開放式顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，提升顛覆性技術(shù)創(chuàng)新績效具有重要的理論和現(xiàn)實價值。

1 文獻回顧

1995年，顛覆性技術(shù)由BOWER和CHRISTENSEN首次提出，CHRISTENSEN在1997年出版的《創(chuàng)新者的窘境》中，將顛覆性技術(shù)定義為以意想不到的方式取代現(xiàn)有主流技術(shù)的技術(shù)[1]。這一概念得到廣泛應(yīng)用，但尚未得到統(tǒng)一的認可，國外學(xué)者們基于技術(shù)軌道[2]、商業(yè)模式[3]、市場績效[4]不同視角對顛覆性技術(shù)的概念提出了不同的看法。國內(nèi)學(xué)者陳繼祥等給出了較為全面的定義，認為顛覆性技術(shù)在其創(chuàng)新全過程中通過開拓新的技術(shù)、產(chǎn)品、過程、服務(wù)或商業(yè)模式，破壞企業(yè)既有競爭規(guī)則，并改變現(xiàn)有市場的需求[5-6]。顛覆性技術(shù)以其替代性、變革性、前瞻性等特點，通過開發(fā)一系列新性能以滿足市場需求或創(chuàng)造顛覆性需求，不僅可以是技術(shù)上的突破，也可以是對現(xiàn)有技術(shù)的再利用，并對現(xiàn)有技術(shù)造成不同程度的顛覆，將對行業(yè)和企業(yè)產(chǎn)生廣泛影響。

顛覆性技術(shù)產(chǎn)生并發(fā)展，通過較長時間的技術(shù)積累從而實現(xiàn)顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新[7]。CHRISTENSEN在“顛覆性技術(shù)”的基礎(chǔ)上引入市場顛覆的概念，以“顛覆性創(chuàng)新”取代了“顛覆性技術(shù)”，旨在強調(diào)顛覆性技術(shù)通過不斷優(yōu)化，最終顛覆主流市場的創(chuàng)新[8]。從某種程度上來說，顛覆性創(chuàng)新過程就是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的路徑及方法研究過程。張延平認為顛覆性創(chuàng)新經(jīng)歷了需求“點”、技術(shù)“線”及市場“面”3個逐級遞進的顛覆性創(chuàng)新進程[9]。從企業(yè)維度看，企業(yè)通過不斷加強自身創(chuàng)新能力完成顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)“彎道超車”。對于后發(fā)企業(yè)，黃海洋認為需要完成培育潛在需求、建立競爭規(guī)則、提升核心能力、顛覆在位企業(yè)4個階段[10-11];而對于大企業(yè)，張樞盛認為企業(yè)需要通過創(chuàng)建獨立的組織、進行組織改組、反顛覆、并購等方式保證其創(chuàng)新優(yōu)勢[12]。從產(chǎn)業(yè)維度看，湯文仙等闡釋了產(chǎn)業(yè)演進中顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)給傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)帶來“技術(shù)間斷”和“間斷跳躍”的交替演進，進而引發(fā)“跨越式”的新一代主導(dǎo)技術(shù)的出現(xiàn)，在更髙層級的技術(shù)路徑上開始新一輪的產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期[13]。尹西明、陳勁等則從整合式創(chuàng)新理論出發(fā)闡釋了顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的過程中的三大路徑，自下而上分別是科技創(chuàng)新筑基、制度文化賦能和戰(zhàn)略視野驅(qū)動，這三大路徑是從技術(shù)要素向非技術(shù)要素升級、從戰(zhàn)術(shù)層面向戰(zhàn)略層面進階和升華的過程，也是由單一技術(shù)創(chuàng)新向技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新演進的整合突破[14-15]。

美國總統(tǒng)科技顧問委員會（PCAST）于2003年指出創(chuàng)新不再是簡單的線性過程，而是各種資源、要素、主體相互作用建立一種新的關(guān)系，即正式提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念[16]。新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)也由具有技術(shù)依存關(guān)系的主體、在系統(tǒng)內(nèi)進行有效的價值獲取、傳遞、流動過程的參與主體以及各主體所在的外部環(huán)境構(gòu)成，但其具體的結(jié)構(gòu)要素要依據(jù)產(chǎn)業(yè)情境具體分析，不同的情境下，其系統(tǒng)結(jié)構(gòu)主導(dǎo)要素也不相同[17]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)顛覆性創(chuàng)新是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更替演進的過程，從技術(shù)依存關(guān)系來看，核心技術(shù)軌跡的演化、互補件技術(shù)的創(chuàng)新以及基礎(chǔ)設(shè)施的完善都從不同階段促進了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的整體演進[18];從價值采用主張來看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的“構(gòu)建—管理”兩階段也是價值創(chuàng)造與獲取不斷實現(xiàn)的過程[19]。

國內(nèi)外學(xué)者對顛覆性創(chuàng)新影響因素的研究主要以企業(yè)為主體，仵鳳清等在構(gòu)建以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)路徑框架的基礎(chǔ)上，建立了驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的系統(tǒng)動力學(xué)模型[20];楊慧珊等從開放式創(chuàng)新視角研究了企業(yè)開展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的促進因素和抑制因素[21];汪錦熙運用生態(tài)位態(tài)勢理論對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新培育影響因素進行分析[22]。從內(nèi)部影響因素看，CHRISTENSEN認為企業(yè)間的資源配置是決定著企業(yè)進行顛覆性創(chuàng)新的內(nèi)部驅(qū)動力，相應(yīng)的其企業(yè)文化是保證創(chuàng)新順利進行的關(guān)鍵[8];CHEN等認為研發(fā)投入的主導(dǎo)地位和外部獲取知識量影響著高端顛覆性創(chuàng)新，而企業(yè)與投資者的合作、企業(yè)家的創(chuàng)新意愿影響著低端顛覆性創(chuàng)新[23];DEREAM

等認為創(chuàng)造性思維，包含創(chuàng)新思維、設(shè)計思維和戰(zhàn)略思維，決定了顛覆性技術(shù)發(fā)展的結(jié)構(gòu)[24];張光宇等認為企業(yè)的機會識別能力、資源整合能力與技術(shù)學(xué)習(xí)能力影響其顛覆性技術(shù)創(chuàng)新行為[25];企業(yè)的知識管理對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新有重要影響，羅洪云等認為知識管理可以壓縮企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的時間和成本、加速市場開發(fā)[26]。從外部環(huán)境因素看，一是消費者需求引導(dǎo)的市場環(huán)境是企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的重要驅(qū)動因素，ADITI RAMDORA等以印度醫(yī)療衛(wèi)生企業(yè)為例指出底層市場是顛覆性創(chuàng)新的來源[27];ROY則提出相關(guān)領(lǐng)先用戶是新興產(chǎn)業(yè)顛覆性創(chuàng)新信息的重要來源[28];劉海運也發(fā)現(xiàn)新興市場客戶定位對顛覆性創(chuàng)新成正相關(guān)作用[29]。二是政策體制引導(dǎo)的政策環(huán)境在顛覆性創(chuàng)新中的作用，CHEN等提出政府扶持力度對高端顛覆性創(chuàng)新的影響作用，單娟等認為政府政策對企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新有重要的推動或阻礙作用[30]。

由此可見，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是立足于原有或新的市場，基于技術(shù)、功能、工藝等的顛覆，最終實現(xiàn)新產(chǎn)品對現(xiàn)有主流產(chǎn)品的替代，并導(dǎo)致市場和產(chǎn)業(yè)發(fā)生根本性變革。在對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新影響因素的文獻回顧中，多數(shù)學(xué)者是以某一產(chǎn)業(yè)或企業(yè)作為對象來實證研究闡釋企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新行為的影響因素，強調(diào)創(chuàng)新行為的驅(qū)動因素，但以能力為內(nèi)核深層次探究顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素和作用機理的研究不足。本文立足創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，充分挖掘以產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈耦合為內(nèi)核的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力的可能影響因素，開發(fā)出因素量表，并運用因子分析進行識別。

2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)特征

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建要素包括系統(tǒng)主體和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)內(nèi)依靠創(chuàng)新主體之間的分工和合作形成3層網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，在各級網(wǎng)絡(luò)之間交互作用，進而形成日益復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

2.1 系統(tǒng)主體

從生態(tài)觀的角度看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)界定為4個層次，即創(chuàng)新物種（企業(yè)）、創(chuàng)新種群（產(chǎn)業(yè)同環(huán)節(jié)企業(yè)或者其他主體的集合）、創(chuàng)新群落（集群）和創(chuàng)新環(huán)境構(gòu)成。企業(yè)是組成創(chuàng)新鏈系統(tǒng)的基本組成單位，也是系統(tǒng)進行顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的核心部分，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新能力大小取決于眾多企業(yè)創(chuàng)新能力的集成;創(chuàng)新種群是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)形成的集合，該產(chǎn)業(yè)的生態(tài)鏈是否完備、各個環(huán)節(jié)間是否匹配，以及每個環(huán)節(jié)內(nèi)企業(yè)的“質(zhì)”與“量”配置是否合理均對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有重大影響;創(chuàng)新群落不僅包括由相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)群落，還包括以知識創(chuàng)新為主的知識主體群落和對創(chuàng)新進行服務(wù)支持的中介機構(gòu)群落，該群落通過交互關(guān)系形成一個有機的統(tǒng)一整體——產(chǎn)業(yè)集群，其合理的結(jié)構(gòu)對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是否能發(fā)揮作用起著關(guān)鍵作用;創(chuàng)新環(huán)境是集群賴以生存的外在條件，集群時刻與外部環(huán)境進行資源的交流，良好的創(chuàng)新環(huán)境會促進集群創(chuàng)新能力的發(fā)展。

2.2 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

多樣化關(guān)聯(lián)使創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部呈現(xiàn)以各創(chuàng)新主體為節(jié)點的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是信息、技術(shù)、經(jīng)驗等創(chuàng)新資源流動與傳遞的渠道，通過網(wǎng)絡(luò)知識溢出效應(yīng)和集體學(xué)習(xí)機制，能夠充當搜尋和評價不同可能組合的程序，降低創(chuàng)新的不確定性、風險以及信息成本，形成超過直接合作成本的長期利益[31]。高技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)分為3個層次：核心層、輔助層和外部環(huán)境層（如圖1所示）。

3 量表設(shè)計與優(yōu)化

3.1 量表設(shè)計理論依據(jù)

根據(jù)前文文獻回顧，本文認為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力是指以提供全新使用價值、創(chuàng)造新需求為導(dǎo)向，采取新的技術(shù)路線（路徑）進行研發(fā)，開發(fā)出替代現(xiàn)有市場產(chǎn)品或服務(wù)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、創(chuàng)造新市場、新需求的能力。基于此認識，立足于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)范式，構(gòu)建了影響顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力形成的因素構(gòu)成邏輯框圖（見圖2顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素邏輯框圖）和量表體系（見表1原始量表與信度優(yōu)化）。

3.1.1 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新主體企業(yè)內(nèi)在基礎(chǔ)

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新需要不同主體的廣泛參與，各主體間存在著顛覆性知識、技術(shù)或新產(chǎn)品、服務(wù)的供求關(guān)系，主要涉及企業(yè)核心主體、從事顛覆性技術(shù)基礎(chǔ)研發(fā)的科技研發(fā)主體、為其他主體提供在顛覆性創(chuàng)新成果形成、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化進程中所需的各種創(chuàng)新中間投入產(chǎn)品及服務(wù)的科技中介主體。企業(yè)作為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的核心主體，其內(nèi)

生動力是影響主體創(chuàng)新和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的最直接動因，包括企業(yè)知識創(chuàng)新動機、機會識別能力、資源整合能力、學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力等。

3.1.2 主體所處的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)特征

為了有效的實現(xiàn)顛覆性技術(shù)的應(yīng)用和創(chuàng)新，各主體憑借其所在的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對組織內(nèi)外部知識資源進行重構(gòu)、整合和優(yōu)化，使多時點、多主體的知識和技術(shù)能夠有效集成、互補及共享，主要體現(xiàn)在企業(yè)與合作伙伴的合作頻率、廣度和深度等方面。

3.1.3 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新主體企業(yè)外在條件

一方面，包括科技信息共享平臺、產(chǎn)業(yè)共性平臺、產(chǎn)學(xué)研合作平臺、技術(shù)交易和公共服務(wù)平臺在內(nèi)的適應(yīng)于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新平臺搭建了主體間的協(xié)同對接通道，保證極具復(fù)雜性和不確定性的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新合作的穩(wěn)定性，進而影響到顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力。另一方面，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境對優(yōu)化主體間協(xié)作關(guān)系發(fā)揮著重要作用，當外部環(huán)境與創(chuàng)新特征匹配時，能有效促進顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)生，主要包括資金環(huán)境、政策環(huán)境與市場環(huán)境整合等方面。

3.2 量表信度檢驗優(yōu)化

本文以湖北武漢市東湖高新區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)為調(diào)研對象，深入高新區(qū)內(nèi)的大型科技企業(yè)、創(chuàng)業(yè)園、科技孵化園采取隨機調(diào)研的形式對園區(qū)企業(yè)進行調(diào)研，完成對原始數(shù)據(jù)的整理和收集。回收問卷后剔除無效和不合理問卷，用于量表分析有效問卷數(shù)60份，為了便于數(shù)據(jù)分析，將原始數(shù)據(jù)擴充至200個樣本，樣本分布在高新區(qū)光電子信息、生物醫(yī)藥、信息技術(shù)、移動通信等產(chǎn)業(yè)，填寫對象工作年限在3年以上的占60%，中高層管理人員占61.43%，具有較好的代表性。

運用SPSS22.0通過Cronbach α系數(shù)檢測原始量表信度。首先，量表的總體α系數(shù)為0.957，表示量表的信度可以被接受。其次，通過計算各個指標后的變量組合系數(shù)，刪除Q6、Q9、Q14、Q21、Q26、Q32、Q39、Q51這8個題項，以此保證評價指標的一致性，得到46個題項組成的優(yōu)化量表，見表1。

4 研究方法與分析結(jié)果

4.1 影響因素因子識別

通過主成分分析方法對影響因素量表進行降維處理，對問卷各題項進行效度檢驗，量表整體KMO值為0.756，且Bartlett的球形度檢驗1 975.58，顯著性為0.000，樣本數(shù)據(jù)整體效度良好，適合進行因子分析。分析結(jié)果得到，共提取出7個大于1.3的特征根，7個特征根累計解釋貢獻率為70964%，說明7個因子反應(yīng)了原始數(shù)據(jù)的絕大部分信息，因此萃取7個因子為綜合因子。（見表2解釋的總方差和圖3碎石圖）

通過降維處理提取公因子，萃取7個主因子，得到旋轉(zhuǎn)成份矩陣（見表3因子旋轉(zhuǎn)成份矩陣）。因子1命名為企業(yè)創(chuàng)新活力，包括Q1、Q2、Q4、Q5、Q7這5個題項;因子2命名為企業(yè)知識整合能力，

包括Q3、Q40、Q41這3個題項;因子3命名為創(chuàng)新鏈耦合協(xié)調(diào)度，包括Q8、Q10、Q27、Q28、Q29、Q43這6個題項;因子4命名為知識鏈協(xié)同度，包括Q11、Q12、Q13、Q15、Q16、Q30、Q31這7個題項;因

子5命名為政策有效度，包括Q22、Q23、Q24、Q25、

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（責任編輯：嚴 焱）

收稿日期：

2020-07-03

作者簡介：

李 楨（1997—），女，福建泉州人，碩士研究生，主要從事創(chuàng)新管理的學(xué)習(xí)。