創新驅動下常州新型研發機構協同治理優化路徑研究

劉伯超 田澤 倪慧

【摘? 要】論文對創新驅動下常州新型研發機構的發展現狀進行了調研，分析常州新型研發機構協同治理中存在的困境，進而從各個維度提出創新驅動下常州新型研發機構協同治理的優化路徑，以期為常州新型研發機構的健康發展提供可行性建議。

【Abstract】This paper investigates the development status of new research and development institutions in Changzhou driven by innovation， analyzes the difficulties existing in collaborative governance of new research and development institutions in Changzhou. Furthermore， the paper puts forward the optimization path of collaborative governance of new research and development institutions in Changzhou from various dimensions， so as to provide feasible suggestions for the healthy development of new research and development institutions in Changzhou.

【關鍵詞】新型研發機構;協同治理;常州

【Keywords】new research and development institutions; collaborative governance; Changzhou

【中圖分類號】G311? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2021）01-0166-03

1 引言

新型研發機構是指以市場為導向，有效運用國內外科研院所、高等院校的人才和技術，實現產學研緊密結合，旨在加快實現技術成果轉化、獨立核算、自主經營、自負盈虧、可持續發展的新型科研組織。目前，常州新型研發機構發展迅速，但由于這些新型科研載體所涉及的主體、資源、要素較為復雜，且發展面臨著如資源要素如何分配、責任權力如何確定以及收益如何劃分等現實瓶頸，何以實現協同管理成為新型研發機構必須面對的難題。

2 創新驅動下常州新型研發機構的發展現狀

2.1 啟動時間與發展速度

常州新型研發機構引進建設起步較早。從2006年起，北京化工大學常州先進材料研究院、常州南京大學高新技術研究院、西南交通大學常州軌道交通研究院、中科院合肥研究院先進制造技術研究所等新型研發機構相繼成立。截至2018年底，常州新型研發機構共有31家，僅次于蘇州（80家）、南京（38家）位列全省第三位，處于江蘇新型研發機構最活躍的蘇南板塊（蘇南201家、蘇中79家、蘇北66家）核心位置。

2.2 組建模式與機構性質

從組建模式來看，常州截至2018年底已列入統計的31家新型研發機構均具有法人資質，以“獨立法人”作為組建模式已成為常州新型研發機構的一個特點。同時，科院所屬研究平臺、國內重點高校、央企或其他科研團隊這三類資源已成為常州組建新型研發機構的重要依托平臺。從機構性質來看，常州新型研發機構包括事業法人16家，占51.62%;企業法人14家，占45.16%;民辦非企業1家，占3.22%。其中，大多數新型研發機構已實行市場化運營機制，研發方向主要涵蓋裝備制造、新一代信息技術、新材料、新能源、生物醫藥等常州市重點培育發展的產業領域。

2.3 產業分布與投入產出

遵循江蘇省委、省政府“一區一戰略產業、一縣一主導產業”規劃布局，常州結合自身優勢產業發展情況，緊扣“戰略性人才+戰略性技術+戰略性市場”的創新關鍵要素，構建符合自身發展特色的新型研發機構，內容涵蓋“五新三高兩智能”新十大產業鏈中的智能制造裝備、新能源汽車及汽車核心零部件、新一代信息技術、新材料、生物醫藥等核心產業。2017年，常州新型研發機構總投入1.5億元，其中研發投入1.02億元，占66.7%，孵化企業140家，成功培育上市企業12家，共建企業研發機構103家。

2.4 制度保障與嚴格把關

從制度建設維度來看，常州近年來持續完善科技創新平臺認定、管理、績效評價體系，出臺一系列創新政策文件，加大科技創新投入力度，并提出對重大新型研發機構的引進建設給予100～5000萬的政策支持，全力為新型研發機構發展保駕護航。同時，常州從2017年起，采用路演的形式進行新型研發機構評審答辯。路演邀請包括平臺管理、風創投、財務技術等領域的多位專家進行評審，增強對項目的技術性、潛力性等方面的把控。每一個項目路演都會更換技術評審專家，技術專家不是所有的項目一評到底。同時，為做好新型研發機構項目建設和發展的頂層設計和整體布局，推動這項工作順利開展，相關轄區政府負責人作為項目答辯人對項目推進建設作表態發言。

3 創新驅動下常州新型研發機構協同治理的困境

近年來，隨著常州社會經濟、科研實力不斷地提升，為新型研發機構奠定了良好的基礎。但由于與發達國家相比，常州新型研發機構起步相對較晚，因此，在協同治理過程中仍存在一些問題，制約著新型研發機構的進一步發展。

3.1 新型研發機構政策導向功能有待完善

3.1.1 相關法律體系健全度有待提高

無論是國家還是地方對新型研發機構的重視程度都在不斷提升，但目前還沒有一部針對新型研發機構的正式法律頒布，用以對其進行規范與指導。法律體系的不健全容易導致資源浪費并擾亂市場競爭秩序。同時，在執行層面，由于法律環境的不健全，缺乏統一的執行標準，在一定程度上導致了對新型研發機構約束力的缺失，進而可能導致辦事效率降低、合作失敗與資源浪費。

3.1.2 政府支持方式有待優化

近年來，新型研發機構發展速度較快，但出現時間尚短，定位較為模糊。因此，對于其配套政策與支持方式尚需進一步完善，如稅收優惠是否落實到位，人才引、留機制是否完善，融資渠道是否通暢等問題都需要多加關注。新型研發機構是一種新興的研發機構，不是簡單的政府、企業出錢，高校、科研院所出人的簡單模式，要結合當地經濟、產業特點尋找合適的方向進行強強聯合，有明確目標系統性地建設研發機構。政府應進一步加強對新型研發機構的關注與考核，豐富溝通方式，強化政府在其中服務主導的角色。

3.2 新型研發機構協同環境矛盾有待緩解

目前，新型研發機構的技術產業化主要包括企業孵化器路徑、技術服務路徑兩個方向。由于企業參與新型研發機構程度低是造成服務模式與孵化模式不平衡的主要原因。在大部分新型研發機構中，政府、高校扮演著重要角色，主導其發展方向，但兩者對市場需求精準把握的能力稍顯欠缺。企業處于市場一線，對市場走勢敏感度高，但參與新型研發機構較少，故而直接導致研究成果與市場需求存在差距，也與集聚資源、發展平臺、推動本地龍頭產業發展的目標產生了差距。同時，對于新型研發機構的成立與運作，政府的目的主要是整合資源推動區域經濟發展;而高校更關注整合科研資源，進行項目研究，發表論文，產出科研成果，這也導致了對新型研發機構的期望上出現服務模式與孵化模式的分歧。

3.3 新型研發機構協同要素兼容性有待增強

3.3.1 高校與地方政府的戰略目標存在差異

高校的使命是教書育人與科技研發，這一目標不會因為新型研發機構的出現而有所改變。二者目標存在分歧是必然的，是各司其職的表現，與對錯無關。但二者之間目標的分歧必然會導致新型研發機構在運作時的指揮分歧與資源量費。

3.3.2 組織文化建設缺失

新型研發機構經常采用項目入駐式運行模式，這個模式下多數成員隨項目入駐而入駐，項目結束而離開，人員流動性較大，很難投入太多精力于組織文化建設中，這進一步加劇了組織文化建設的缺失。

3.3.3 科研人員目標中的“公私之惑”

對于科研人員來說其在完成工作之外，更注重于個人職位、職稱的晉升。新型研發機構優異的軟硬件條件無疑為其產生科研成果提供了重要環境。目前，新型研發機構處于初級發展階段，監管機制、懲罰機制尚不健全。在此環境下不可避免地為部分科研人員謀取私利提供了機會，如不能及時制止，就會偏離新型研發機構的使命與目標。

3.4 新型研發機構內部治理效率有待提高

目前，很多新型研發機構沒能很好理順其與高校之間的關系，具有教職與員工雙重身份的教師既想保留穩定的教職，也想利用新型研發機構的條件加快科研成果的產出，為職務、職稱的晉升創造條件。此情況下，如沒有完善的內部運營機制，即便短期內能刺激新型研發機構的快速發展，但對長期發展是非常不利的。

4 創新驅動下常州新型研發機構協同治理的優化路徑

4.1 完善新型研發機構協同治理的法律體系與制度流程

4.1.1 完善相關法律法規

相關法律中首先需要為新型研發機構明確定位，方便對其進行管理、監督、考核。政府應總結近年來新型研發機構發展經驗，有針對性地為其制定相關政策;其次肯定新型研發機構在產業創新、科技研發方面的作用，為其發展掃清障礙，規范各方主體的權利、義務與發展目標，保障與其成立初衷不發生偏移;最后健全財務扶持法律規章，使之既能保障新型研發機構資金需求，又能杜絕資金浪費。

4.1.2 加大政府支持力度

政府應大力扶持研發機構，積極解決其發展中遇到的資金問題，使之可以在其優勢領域順利開展科研工作，產生成果，并進行推廣與轉化，形成當地特色品牌。同時，政府還可以通過設立專項資金、運用稅收手段等方式為其提供財政輔助，為其運作提供便利，這樣既能促進新型研發機構的發展，又能加快產業結構轉型升級。

4.1.3 完善組織機構內部制度

沒有規矩不成方圓，完善的組織機構內部制度是新型研發機構在正確的軌道內健康快速發展的必要保障。構建人才引進與激勵制度，激發新型研發機構成員積極性與主動性，集聚向心力。構建內部管理機制，明確各主體、各部門在組織中的定位，結合涉及領域、研究方向分別構建符合其特點的管理機制。構建市場化機制，整合資源，發揮企業優勢，縮短科研成果轉化周期，形成科研成果度對經濟發展的推動力。構建物資管理機制，合理運用硬件環境，在不降低效率的前提下降低運行成本。

4.2 全面營造新型研發機構協同治理的健康環境

4.2.1 實現新型研發機構的公益性服務與市場化運作深度融合

作為一種新型科研機構模式，新型研發機構包含政府、高校等非盈利性主體，也包括企業等盈利性主體，二者之間目標必然存在矛盾。在實際運作中要堅持市場化導向，推進科研成果的產出與產業化。新型研發機構不同于以往的科研機構，它打破了體制、身份的限制，且其科研工作的重點也不是公關國家課題，而是致力于科研成果的實用性，將其轉化為研發市場需要的東西，以促進區域經濟發展。在此基礎上，進行科研工作要注意研究方向、科研成果與社會需求的匹配性。但政府致力于產業升級、社會經濟良性發展，高校致力于科研成果的前沿性與創新性，這樣無疑會減弱對經濟效益的追求。因此，要增強對市場動態的把握，引入新鮮血液，合理發揮企業主體的作用，實現產業需求與科研工作的對接。搭建高校與企業之間的橋梁，促進技術轉化與創新應用，實現科技與資本的良性互動。

4.2.2 強化新型研發機構中企業的主體地位

作為對市場變化最為敏感的主體，在新型研發機構中企業應該是連接技術研發與市場需求的重要橋梁。目前，常州企業主導的新型研發機構較少，在新型研發機構中企業主體地位也相對較弱。企業可以從構建市場導向出發，以積極的態度尋求與政府、高校的協同合作，拓展思路與視野，強化自身在新型研發機構中創新主體地位。

4.3 科學配置新型研發機構協同治理基礎要素

4.3.1 明確新型研發機構協同治理戰略目標

新型研發機構具有“政府政策+科技產業+金融運作+高校教育”的全新的、復雜的組織形式。在這個多主體共同參與的新型科研機構中，只有明確統一其戰略目標才能使其按照預期軌道前進。各主體追求的目標存在差異，為了讓新型研發機構健康發展，各方應合理溝通、統一協商、整合資源，努力尋找各個目標中的平衡點，以此制定戰略目標，并在此基礎上制定戰略計劃。

4.3.2 轉變新型研發機構成員合作理念

新型研發機構的大多數科研人員仍屬于高校員工，其同時具有自身的教職。因此，在制定新型研發機構戰略目標時，要合理兼顧機構目標與個人的一致性。由于新型研發機構屬于新興研發機構，其激勵制度常多于懲罰制度，加上其環境、硬件條件多優于校內，故容易滋生不良習慣?；诖?，在制定目標的同時，要構建科學的績效考核方案，激發并監督成員的科研工作。

4.4 構建常態化新型研發機構協同治理互動機制

4.4.1 明確新型研發機構功能定位

明確的定位是進行有效考核的基礎，直接決定著新型研發機構的發展狀況。結合前期研究成果綜合考慮，一個合格的新型研發機構的定位應包含現代學術科研發展的建設平臺、創新型人才的孵化平臺、科技創新與成果的轉化平臺等內容。

4.4.2 完善新型研發機構運行機制

運行機制是新型研發機構發展的靈魂，應從技術研發和轉化機制、人才管理機制、資金投入與管理機制三方面建設入手。

技術研發與轉化機制：吸引國內外先進技術融入新型研發機構，并在此進行集聚與二次創新，使之為本機構所用;建立全研發過程的科研項目運行機制，確保將優勢資源集中在重點項目，提高其成功率，促進科技成果轉化。

人才管理機制：建立涵蓋人才“引進、培養、激勵”等方面的人才管理機制，吸引優質人才進入機構，解決科研人才工作創新中的后顧之憂，對于成績突出的成員給予職務、物質上的獎勵。

資金投入與管理機制：拓寬新型研發機構的融資渠道，爭取政府的財政支持;企業、社會的資金投入;通過申請國家重大科研項目獲取經費支持，建立合理的資金使用制度，提高資金的使用效率。

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