生存理性視角下的山地聚落選址及其空間格局研究
——以河北省沒口峪村為例

楊文斌

王雯悅

劉 莉

焦學佳

對于人而言，生存與理性本就是相互充盈、不可分割的，理性從根本上講就是人的生存理由，理性的本性就是追求某種有原因可循、有規則可依并且可以解釋的生存態度、思考方式以及與之相貫的生活方式[1]。

在城市斷裂式發展且失去特色的今天，傳統聚落由于其發展的連續性、完整性與原真性及獨到之處，歷來受到學術界的廣泛關注。國外主要重視傳統聚落的文化價值保護[2-3]，國內主要從經濟、文化、環境等各個方面進行綜合研究[4-6]；而對于山地聚落研究起步相對較晚但發展迅速，早期以山地聚落為樣本，主要是單一的分析聚落的空間形態，自2015年起才開始大量跨學科深入研究。從研究方法來看，常用的研究主要采用空間分析技術[7]、生態適應系統[8]和營建體系模擬[9]等方法研究山地聚落的獨特性；從研究內容來看，不同學科關注的焦點不同，研究呈現多元化趨勢，建筑學與規劃學更關注聚落與建筑空間形態[10]、獨特的環境適應性[11]和保護與更新相關的策略[12]；地理學及其分支學科的研究主要集中于山地聚落空間結構體系研究[13]。從上述研究可以看出，山地聚落的研究已進入多學科、多視角和多方法的繁榮階段，但梳理結果表明，目前國內對于山地聚落研究關注的焦點只是山地聚落的獨特空間形態，缺乏社會行為角度的研究。山地聚落的形成是以人的行為為基礎的現實社會結果，以此探究選址與空間格局的形成原因、營建邏輯、發展規律和內在聯系等的相關研究極為重要。

綜上，本文選取河北省邯鄲市山地聚落沒口峪村為樣本，引入“理性行為理論”（Theory of Reasoned Action）和“計劃行為理論”（Theory of Planned Behavior）作為分析工具，分析選址和空間格局這兩個已知社會行為，進而推導出兩者產生的合理原因并探究相應的關聯性，從而解讀其深層次蘊含的生存理性原則。故而闡述時分別從內部的需要（態度）、社會文化認知（主觀準則）與外部的其他影響因素（感知行為控制）深入研究[14-15]。

表1 明朝災害統計說明

1 村落概述

沒口峪村位于河北省武安市馬家莊鄉西南30km處，屬于山地傳統聚落（圖1），2016年11月入選第四批中國傳統村落名錄。據史料記載，沒口峪村始建于明朝中期，由杜姓夫妻杜金會與田氏在明初洪武年間于山西洪洞縣遷入，古稱“雙龍戲珠之地”[16]。

2 聚落選址分析

對于山地聚落沒口峪村的選址，可以理解為在“理性行為理論”和“計劃行為理論”影響下，內部與外部共同影響下得到的實際行為[17]。其中內部影響因素為：態度——個人生存需要，主觀準則——對于選址的社會文化認知；外部影響因素為：感知行為控制——其他影響因素。

2.1 時代下的生存壓力

內部影響因素中的態度是“理性行為理論”和“計劃行為理論”中較易識別的部分。在當時的背景下，態度即為緩解個人生存壓力的需要，而生存壓力又主要體現在耕地缺乏、水源短缺、自然災害頻發三個方面。

首先，可耕種的土地對于以農業為主的民族極為重要。馬克思主義人口理論揭示了人口規律是受生產方式制約的社會規律[18]。明朝初年，元朝時的戰亂導致山西成為人口稠密的地區，為了鞏固政權和發展經濟，朱元璋采納戶部劉九皋的移民墾田，恢復民生的建議，山西大規模移民由此開始[19]。其次是對于水源的需要。《本草綱目》中《水部》有言“水為萬化之源”，水是生活、生產的保障。宋元時期，以水為研究對象的專著還很少，直到明朝，大量關于水的專著紛紛出現[20]，可以證明水對于明朝這一時期有著極為特殊的意義。人的生存離水近則災，離水遠則旱，妥善解決水源問題成為百姓為了緩解生存壓力的必要條件。接著是需要規避的自然災害，以水災、旱災、震災、雹災為主（表1）。鄧云特曾言：“明代共歷二百七十六年，而災害之煩，則竟達一千零十一次之多，是誠曠古未有之記錄也”。據統計，明朝時期災害總數達6199次，如嘉慶三十四年的地震造成八十三萬人死亡、福建泉州大雨導致海水暴漲淹死一萬多人等等[21]，因此緩解自然災害帶來的生存壓力成為當時的迫切需要。

2.2 沒口峪村選址特征

為應對以上生存壓力，滿足生存需要，以“生存理性”原則為基礎，在社會文化認知和外部其他影響因素共同作用下，最終形成了沒口峪村的選址特征（圖2）。

（1）選址的社會文化認知

在當時的背景下，對于選址有著一套完整的社會文化體系認知。如清代姚延蠻在《陽宅集成卷》——《丹經口訣》中主張“陽宅須擇好地形，背山面水稱人心”[22]。沒口峪村選址于太行山深山腹地的山谷之中，兩側山脈意為“龍脈”，山谷即為兩“龍脈”交匯之處，聚集生氣之所；選址位置面臨河溝，河溝意為“水龍”，“水大則氣大”，山谷前河溝極為寬闊，寬度達10m，附近山脈水流順應地勢匯聚于此河溝，聚氣效果極佳；《管子·乘馬》所言：“凡立國者，非于大山之下，必于廣川之上”，沒口峪村選址位于山水交匯陰陽合力之處，規避水患的同時符合風水選址社會認知（圖3）。

圖1 馬家莊鄉地形分析

圖2 沒口峪村選址風水格局

（2）選址的其他外部影響因素

對于選址這一行為，特定的時代環境背景下帶來很多其他的外部影響因素。沒口峪村位于山谷之中，極為隱蔽，防御能力極強，易守難攻的特點提高了聚落的軍事防御安全性；山地環境下的土地資源匱乏，聚落點的選址需要充分利用有限土地，這種“占山不占田”的聚落建設用地的基本原則，體現了農耕社會對于可耕種土地的重視。

2.3 以“生存理性”為原則的選址特征

通過運用“理性行為理論”和“計劃行為理論”，以個人生存需要、社會文化認知和外部其他影響因素作為分析要點，充分體現沒口峪村山地聚落的選址行為特征，即“最大程度上取自然之力，避自然之害，造就自己的安居的樂土”的生存營造目的[23]，深刻蘊含“生存理性”原則（圖4）。

3 聚落空間格局分析

山地聚落空間格局的營建必須以農耕為基礎，協調人與自然之間的共處方式。通過“理性行為理論”和“計劃行為理論”分析沒口峪村的空間格局，分為內部影響因素為：態度——基本構成需要，主觀準則——聚落營建社會認知準則；外部影響因素為；感知行為控制——其他影響因素，形成以“生存理性”為目的最終適合該地區的“山—田—村—廟—水—田”理想空間格局（圖5）。

3.1 聚落構成基本要素

以“理性行為理論”和“計劃行為理論”為依據，對于營建聚落空間格局這一行為，最初即為滿足聚落空間中生活、生存的需要，通過傳統聚落最基本的構成要素體現。吳良鏞在《廣義建筑學》中對聚落的范疇做了說明：聚落的基本構成要素歸類于人工和天然，即日常生活生產場所和生存繁衍空間，統稱其為山、村、田、廟、水。

這些聚落構成要素可以通過點、線、面進行劃分。“點要素”即基本構成要素中的民居、廟宇等建筑要素和村中古樹、池塘、古井等其他構成要素，是組成聚落的重要節點，能夠直觀地記載聚落的歷史發展脈絡，決定聚落的整體風貌。“線要素”即構成要素中的布局網線，包括村中道路網線和線狀水系。道路網線是組成整個聚落的骨架，道路網順應地勢，水平于等高線的坡度較緩，成為聚落中主干道，建筑多在此道路上開口；而垂直于等高線的道路坡度較大，成為串聯建筑的支路，這兩種類型的道路形成的環狀網線包圍著整個聚落，劃分用地性質的同時承擔一定的防御作用。線狀水系是串聯村與田的重要紐帶，村前有一條水系經過，提供人畜飲水和耕地澆灌。“面要素”即構成要素中的基址場地，包括聚落中的山體和耕地。聚落周邊的山地是地形的基本框架，聚落周圍丘陵環繞、中間凹陷形成的山谷地貌特征，限定了村落空間的大致范圍，為聚落提供安全庇護的同時形成穩定的微氣候。

3.2 沒口峪村傳統聚落營建邏輯

通過對沒口峪村中營建方式的考察，發現在社會文化認知與外部其他影響因素共同作用下，山地聚落沒口峪村空間格局營建蘊含嚴謹的“生存理性”原則。

（1）聚落格局營建的社會文化認知

對于傳統聚落的營建方式，遵循著社會準則，主要集中于風水中的聚落格局與納陽朝迎。對于聚落的營建，傳統理想的風水格局是“以坐北朝南為主方位的四方圍合的盆地形空間格局”，也有并非刻意追求而是采用“在方而法方，在圓而法圓，于自然而無所違也”[24]，靈活布置聚落基本構成要素。對于聚落的納陽朝迎，納陽以吸納陽光和引導生氣為重點，山水朝迎則指保證聚落對吉風的引導與對罡風的遮擋[25]。在山地環境中聚落以山水朝迎為主，納陽為輔的營建方式作為準則，兩者兼顧協調，營建滿足生存需要的山地傳統聚落空間格局。

（2）聚落格局營建的其他影響因素

以社會傳統聚落營建認知作為準則的同時，在實際營建時還會受到多種外部因素的影響，從而造成傳統聚落空間格局一定的差異。對于傳統聚落沒口峪村，聚落營建的差異主要集中在耕地形制、水系處理、民居方位三方面。首先，沒口峪村的聚落營建受到山地環境制約，形成高低錯落的梯田耕種形制，順應山體地勢的同時也穩固水土。其次是對于水系的梳理。道德經中有“風水之法，得水為上，藏風次之”，水系的重要性得以見之。沒口峪村中6—7月的汛期，村前河道水量才會充足，因此形成了每戶家中院落或門口鑿井存水的現象，村后山中溪流也會作為水源的補充。最后是適應環境的民居方位。在單體建筑層面，沒口峪村舍棄傳統民居的南北朝向轉而選擇“以山為北、以河為南”的獨特營建方式，《后漢書》中提及“使居有良田廣宅，背山臨流，溝池環瞥，竹木周布，場圃筑前，果園樹后”，在沒口峪村中山水方位的重要性高于地理方位的南北朝向。

圖3 軟件模擬410m、415m、420m、425m水量高度

圖4 聚落選址的“生存理性”原則

圖5 沒口峪村地利特征

圖6 沒口峪村坡度分析

圖7 聚落空間格局的“生存理性”原則

圖8 沒口峪村選址與空間格局關系概念模型

3.3 以“生存理性”為原則的沒口峪村理想空間格局

從上述邏輯出發，沒口峪村形成了“山—田—村—廟—水—田”的理想空間格局。在此格局中，山丘環繞村落形成天然屏障，為聚落生存提供基礎保障；河流位于田地與村落之間，為聚落生存提供充足水源；田地位于山頂與山腳平緩地帶，為聚落提供糧食保障；廟宇位于村落與河水之間，為聚落提供精神庇護；村落位于山腰地帶，背靠大山面朝河流，位于相對穩定的地理位置，避免災害侵襲。在之后的聚落格局演變中，聚落主體沿著山坡向上生長（圖6），坡度由18.4°轉變為12°，坡度變緩，便于營建，更大程度上滿足采光需要；生長方向從南坡逐漸發展向北坡，居住地與后山耕地嶺南溝的距離縮短，便于生產、交通運輸。在這種理想空間格局中，山、水、村、廟、田形成不可分割的整體，山地聚落沒口峪在漫長演變過程中，最終形成美好的山地聚落人居環境，這種營建方式遵從的根本是“生存理性”（圖7）。

4 山地聚落選址與空間格局的內在聯系

在“理性行為理論”和“計劃行為理論”研究下，山地聚落選址與空間格局具有一定的內在聯系。聚落的選址是在山地的基礎上選擇建設用地，是一個短時間內的行為；空間格局的形成是對原山地的有機適應與適宜改造，是一個長期且不斷更新的過程，兩者是連續的、不可分割的。兩者皆以“生存理性”為原則，在內部與外部因素共同影響下，選址確定了空間格局的基本環境，空間格局在此基礎上延續、進步發展，兩種行為相互疊加、完善才能得到現有的山地聚落，兩者皆具前瞻性。

對于山地聚落沒口峪村，選址與空間格局的內在聯系體現在整個聚落之中，最終得到了以“生存理性”為原則的實際結果（圖8）。具體體現在選址之初即為尋找隱蔽、安全之處，演變之后的空間格局也符合這一需要，完全在山谷凹陷地帶發展；最初選址很大程度上要考慮防御需要，在選定山丘環繞之處后，聚落中的道路也演變為環繞型網線，進一步體現防御性；最初聚落選定于丘陵湖泊之間，極為看中地理環境的優勢，空間格局發展以此為依據，進一步形成獨特的“以山為北，以河為南”的營建方式；聚落南面有一漢代廟宇，反映選址時渴望遠古神明保佑家族興旺的強烈愿望，在之后的空間格局演變中，村民將自建廟宇建于村與河流之間，更是體現祈求平安之意，在之后的民居建設時為表達尊崇之意，將住宅方位偏于神廟的南北軸向，更是對此觀念的進一步發展；傳統農耕生活是生存首要，因此選址時選定了山腳下的河流為村中水源，方便用水、適宜澆灌，在之后的空間格局演變中，聚落逐漸向上發展，避免水患的侵襲，并且進一步新建井水用于飲用及澆灌，沿襲傳統觀念的同時加入發展中的新需要等等。

結語

山地傳統聚落的選址與空間格局，是社會行為原則指導下的實際結果，需要通過社會行為理論進行解讀。以沒口峪村為研究樣本，通過“生存理性”和“計劃行為理論”的內部影響因素和外部其他影響因素，分析山地聚落選址及其空間格局特點，揭示其蘊含著深刻的“生存理性”原則，最終形成以此原則為基礎的“山—田—村—廟—水—田”理想空間格局，繼而進一步闡述選址與空間格局兩者之間繼承與發展的內在聯系。對于山地聚落沒口峪的保護與發展應在此基礎上，延續聚落空間秩序，培養具有精神認同的聚落空間格局，實現山地聚落沒口峪村的可持續發展。

資料來源：

表1：《明代的自然災害及其社會影響》；

圖1～8：作者自繪。