打破美國的專利僵局

麗莎·拉里莫爾·韋萊特 海蒂·威廉姆斯

盡管專利的作用是公開關(guān)于新技術(shù)以及誰擁有相關(guān)權(quán)利的信息，但它們往往在這兩個方面都做得不好。

專利之所以未能公開準(zhǔn)確信息，其中一方面源自以一種極易與真實數(shù)據(jù)混淆的方式做出的、涵蓋假設(shè)實驗和結(jié)果的操作，即所謂“預(yù)言例子”（prophetic example）。

雖然在科學(xué)論文中捏造結(jié)果會被認(rèn)為是欺詐，但是正如福特漢姆大學(xué)法學(xué)院專利法教授珍妮特·弗里希所記述的那樣，預(yù)言例子在已被授予的美國專利中相當(dāng)常見。

弗里希發(fā)現(xiàn)，在最近獲批的美國化學(xué)和生物專利中，至少有17%的是預(yù)言式的，另外至少24%的帶示例專利，內(nèi)含一些預(yù)言例子。此外，這些假設(shè)性實驗甚至?xí)曰竽切┖细竦目茖W(xué)家。在科學(xué)出版物中所引用的預(yù)言式專利中，有99%都使用了諸如“已實現(xiàn)”之類的短語，說明就連作者都不知道文中討論的實驗操作是假設(shè)性的。

專利專家們會通過動詞時態(tài)，去區(qū)分預(yù)言例子：基于實際完成工作的示例，通常會在表述上使用過去時，而預(yù)言例子則必須是現(xiàn)在時或?qū)頃r。因此，當(dāng)一項專利描述一種化學(xué)反應(yīng)“獲取230毫升的氫氣”，或某項療法令患者“疼痛明顯緩解”，或者某種診斷性斑貼用微型針頭“自動抽取少量血液”時，它們所使用的現(xiàn)在時態(tài)都表明，支持這些專利主張所需的工作很可能在提交申請時還未進(jìn)行。

但這種時態(tài)規(guī)則，可能會誤導(dǎo)包括科學(xué)家和新技術(shù)投資者在內(nèi)的行外人士。因此美國專利商標(biāo)局可以且應(yīng)該要求專利申請人更清楚地將預(yù)言例子與已經(jīng)完成的工作區(qū)分開來。

同時，美國專利商標(biāo)局還可以解決美國專利制度的第二個缺陷：未能明確告知究竟是誰擁有專利權(quán)。

專利的第一頁列出了授予專利時的所有者，但如果該專利隨后被出售給另一方的話，則無需在美國專利商標(biāo)局記錄變更。同時由于缺乏標(biāo)示專利所有者的標(biāo)準(zhǔn)化手段，以不同名稱、縮寫或拼寫形式存在的單一企業(yè)名稱并不罕見。更令人困惑的是，一些專利申請人會使用空殼公司來隱藏真正的所有者。

專利所有權(quán)透明度的缺乏，會使其他企業(yè)更難搜索到相關(guān)專利并確定自身產(chǎn)品是否侵犯該專利或者應(yīng)與誰協(xié)商獲取許可，也無端增加了企業(yè)業(yè)務(wù)成本。

美國專利商標(biāo)局在2014年就提出了解決該問題的新法規(guī)，然而憚于徹底根除隱藏所有者的相關(guān)工作所涉及的成本，這項工作遭到了擱置。

基于這一經(jīng)驗，我們提出了一套更具針對性的改革方案。對于所有專利，美國專利商標(biāo)局應(yīng)要求其所有者，將所有權(quán)記錄關(guān)聯(lián)到唯一身份證明，并記錄所有權(quán)變更。與隱藏所有者有關(guān)的更嚴(yán)格披露規(guī)則，可能僅限于訴訟中主張的專利，這將有助于減少濫用訴訟。

可以肯定的是，改革者們不會僅僅止步于改善關(guān)于專利技術(shù)和專利所有權(quán)的信息披露，因為他們相信有必要進(jìn)行更大范圍的變革。

就目前而言，美國廣泛專利改革缺乏支持的現(xiàn)狀，不應(yīng)該排除基于證據(jù)的較小型修訂，而這些修訂將有助于該系統(tǒng)實現(xiàn)其目標(biāo)。2020年8月，北卡羅來納州聯(lián)邦參議員湯姆·提利斯—也是陷入僵局的專利資格立法改革的主要支持者—曾致信美國專利商標(biāo)局局長安德烈·伊安庫，敦促該機構(gòu)采納上述兩項建議。

根據(jù)現(xiàn)有理論和證據(jù)，要求對預(yù)言例子進(jìn)行更清晰標(biāo)示，以及提高專利所有權(quán)透明度，是很容易實現(xiàn)的。美國專利商標(biāo)局現(xiàn)在就應(yīng)該采取這些步驟，同時還應(yīng)與學(xué)界以及其他有關(guān)方面合作，去找尋系統(tǒng)性經(jīng)驗證據(jù)以驗證更實質(zhì)性改革的優(yōu)劣。

本文由Project Syndicate授權(quán)《南風(fēng)窗》獨家刊發(fā)中文版。麗莎·拉里莫爾·韋萊特，斯坦福大學(xué)法學(xué)教授。海蒂·威廉姆斯，斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，國家經(jīng)濟(jì)研究局成員。