GB/T 1.1—2020 《標準化工作導則第1 部分： 標準化文件的結構和起草規則》 中關于 “文件名稱和結構”部分介紹及新舊標準比對

中機生產力促進中心□鞏 萱

2020 年3 月31 日， 國家市場監督管理總局、 國家標準化管理委員會發布GB/T 1.1—2020 《標準化工作導則 第1 部分： 標準化文件的結構和起草規則》。 本標準替代GB/T 1.1—2009。 本標準由全國標準化原理與方法標準化技術委員會 （SAC/TC 286） 歸口上報并執行。起草單位： 中國標準化研究院、 中國標準出版社等。 本標準于2020 年10 月1 日起實施。

1 GB/T 1.1—2020 標準總述

（1） 適用范圍

GB/T 1.1—2020 確立了標準化文件的結構及其起草的總體原則和要求， 并規定了文件名稱、 層次、 要素的編寫和表述規則以及文件的編排格式。

GB/T 1.1—2020 適用于國家、 行業和地方標準化文件的起草， 其他標準化文件的起草參照使用。

（2） 標準的主要內容和依據來源

該標準編制過程中， 主要參考了 《ISO/IEC導則 第2 部分》、 《UK 標準的結構和起草規則》 （2017 版）， 以及不同領域的國家標準和國際國外標準 （例如ISO 國際標準、 英國標準等）。 該標準確立了標準化文件的結構以及文件起草的總體原則和要求， 規定了文件名稱、 層次、 要素的編寫和表述規則以及編排格式。 主要技術內容包括： 標準化文件的目標、 原則和要求， 結構， 要素的編寫和表述， 編排格式。

2 “文件名稱和結構” 部分主要內容介紹及新舊標準比對

GB/T 1.1—2020 規定了標準化文件名稱的構成元素、 每個元素的起草規則， 并從層次和要素兩個維度規定了標準化文件的結構劃分和編排。

（1） 文件名稱

1） 通則

文件名稱是對文件所覆蓋的主題的清晰、 簡明的描述。 任何文件均應有文件名稱， 并應置于封面中和正文首頁的最上方。

文件名稱的表述應使得某文件易于與其他文件相區分， 不應涉及不必要的細節， 任何必要的補充說明由范圍給出。

文件名稱由盡可能短的幾種元素組成， 其順序由一般到特殊。 所使用的元素應不多于以下三種：

①引導元素： 為可選元素， 表示文件所屬的領域；

②主體元素： 為必備元素， 表示上述領域內文件所涉及的標準化對象；

③補充元素： 為可選元素， 表示上述標準化對象的特殊方面， 或者給出某文件與其他文件， 或分為若干部分的文件的各部分之間的區分信息。

以 “農業機械和設備 散裝物料機械 技術規范” 為標準名稱示例， 見表1。 詳述見下文。

表1 標準化文件元素及使用

2） 可選元素的選擇

①引導元素

a） 如果省略引導元素會導致主體元素所表示的標準化對象不明確， 那么文件名稱中應有引導元素。

示例：

正 確： 農業機械和設備 散裝物料機械 技術規范

不正確： 散裝物料機械 技術規范

在適用的情況下， 可將歸口該文件的技術委員會的名稱作為引導元素。

b） 如果主體元素 （或者同補充元素一起）能確切地表示文件所涉及的標準化對象， 那么文件名稱中應省略引導元素。

示例：

正 確： 工業用過硼酸鈉 堆積密度測定

不正確： 化學品 工業用過硼酸鈉 堆積密度測定

②補充元素

如果文件只包含主體元素所表示的標準化對象的：

a） 一個或兩個方面， 那么文件名稱中應有補充元素， 以便指出所涉及的具體方面；

b） 兩個以上但不是全部方面， 那么在文件名稱的補充元素中應由一般性的詞語 （例如技術要求、 技術規范等） 來概括這些方面， 而不必一一列舉；

c） 所有必要的方面， 并且是與該標準化對象相關的惟一現行文件， 那么文件名稱中應省略補充元素。

示例：

正 確： 咖啡研磨機

不正確： 咖啡研磨機 術語、 符號、 材料、 尺寸、 機械性能、 額定值、 試驗方法、 包裝

還應注意標準化文件名稱應避免限制文件的范圍。 然而， 當文件僅涉及一種特定類型的產品/系統、 過程或服務時， 應在文件名稱中反映出來。 如， 航天1100MPa/235℃級單耳自鎖固定螺母。

3） 詞語選擇

較GB/T 1.1—2009， 此次修訂新增了表示標準功能類型的詞語及英文譯名。

除了符合GB/T 1.1—2020 標準中6.1.2.2c）規定的情況外， 不同功能類型標準的名稱的補充元素或主體元素中應含有表示標準功能類型的詞語， 所用詞語及其英文譯名宜從表2 中選取。

（2） 結構

1） 層次

按照文件內容的從屬關系， 可以將文件劃分為若干層次。 文件可能具有的層次見表3。

表2 文件名稱中表示標準功能類型的詞語及其英文譯名

表3 層次及其編號

2） 要素

①要素的分類

與 GB/T 1.1—2009 相較， 2020 版簡化了“要素” 的類別、 構成以及描述形式。

按照功能， 可以將文件內容劃分為相對獨立的功能單元——要素。 從不同的維度， 可以將要素分為不同的類別。 與2009 版對比見表4。 詳述見下文。

——按照要素所起的作用， 可分為：

a） 規范性要素；

b） 資料性要素。

——按照要素存在的狀態， 可分為：

a） 必備要素；

b） 可選要素。

表4 2009 版與2020 版 “要素” 分類比對

②要素的構成和表述

要素的內容由條款 （見9.1） 和/或附加信息（見9.2） 構成。 規范性要素主要由條款構成，還可包括少量附加信息； 資料性要素由附加信息構成。

構成要素的條款或附加信息通常的表述形式為條文。 當需要使用文件自身其他位置的內容或其他文件中的內容時， 可在文件中采取“引用” （見 9.5.4） “提示” （9.5.5） 的表述形式。 為了便于文件結構的安排和內容的理解，有些條文需要采取附錄、 圖、 表、 數學公式等表述形式。

表5 中界定了文件中要素的類別及其構成，給出了要素允許的表述形式。

表5 文件中各要素的類別、 構成及表述形式

③要素的選擇

規范性要素中范圍、 術語和定義和核心技術要素是必備要素， 其他是可選要素， 其中術語和定義 （見8.7） 內容的有無可根據具體情況進行選擇。 不同功能類型標準具有不同的核心技術要素 （見8.11）。 規范性要素中的可選要素可根據所起草文件的具體情況在表3 中選取， 或者進行合并或拆分， 要素的標題也可調整， 還可設置其他技術要素 （見8.12）。

資料性要素中的封面、 前言、 規范性引用文件是必備要素， 其他是可選要素， 其中規范性引用文件 （見8.6） 內容的有無可根據具體情況進行選擇。 資料性要素在文件中的位置、 先后順序以及標題均應與表3 所呈現的相一致。