以知識產權戰略助推企業競爭力

摘 要：企業作為知識產權的重要創造者和主要使用者，必須高度重視、不斷優化其知識產權戰略。企業知識產權戰略的基礎層包括知識產權事務管理機構的建設，全體員工的知識產權保護意識。該戰略的核心層是通過自主創新獲得更多自主知識產權成果。該戰略的冠冕層包括對自身知識產權的維護，對他人知識產權的尊重，對他人侵權指控的反制。企業堅定不移地執行卓越的知識產權戰略，必將大幅度提高其知識產權保護工作的水平，進而顯著增強其國際競爭力。

關鍵詞：知識產權;競爭力;自主創新;戰略;對策

中圖分類號：D9 文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.10.053

在知識經濟時代，創造先進智力成果的能力，知識產權的持有量及其整體水平，知識產權保護體系的效率，是綜合國力和國家競爭力的重要標志，對國家的長遠發展有著重大影響。改善我國知識產權保護的狀況，既是突破國際貿易壁壘、維護我國國際經濟利益、擴大對外貿易的需要，又是激發國民創造力、掀起自主創新浪潮、建設創新型國家的需要。企業作為智力成果的重要創造者和主要使用者，作為將智力成果轉化為現實生產力的主體，應當高度重視知識產權保護，不斷提高自身知識產權保護工作的水平。

為此，企業必須制定和實施知識產權戰略，并借鑒外部經驗、根據自身的實踐經驗持續優化該戰略，以增強其針對性。只有這樣，企業才能避免無意識侵犯他人的知識產權而陷入遭受嚴厲處罰的困境，同時精心維護自身的知識產權以保持特有的競爭優勢，并充分激發員工的創新熱情以獲得更多具有自主知識產權的成果，從而不斷提升自身的國際競爭力。企業在制定、實施和調整知識產權戰略的過程中，必須牢固樹立科學理念，全面、深入地分析一些突出問題，著力做好相關應對工作。

1 不斷加強知識產權事務管理機構的建設

知識產權事務涉及科技、經濟、法律等領域的理論和實踐，專業性要求很高。在條件允許的情況下，企業應當設立負責管理知識產權事務的專門機構，并配備知識產權專家、律師、資產評估師、市場分析員等專職管理人員。這樣，企業便于形成一整套處理知識產權事務的工作機制，從而有利于統籌處理有關事務，提高工作效率，降低出錯概率。特別是在指導企業創造并保護自身的知識產權、避免侵犯他人的知識產權、應對知識產權糾紛方面，該機構能夠發揮中堅作用。

發達國家企業特別是知名跨國公司，都非常重視知識產權事務管理機構的建設。日本大型公司用于知識產權管理的人力資源數量，通常是西方公司的10倍以上。早在上世紀末，日本佳能公司的知識產權法務本部就有300名工作人員，設有專利業務部、專利信息部、專利第一部至第七部等部門。而在我國，大多數企業的知識產權事務通常由研發部門或行政部門代管。為順應時代潮流，國內大型企業應當加快建立健全知識產權事務的專門管理機構，并通過不斷引進高級專業人才予以充實;國內中型企業應當切實改進研發部門或行政部門對知識產權事務的管理工作，并創造條件逐步向專門機構管理過渡。

華為公司于1987年成立，而其知識產權部于1995年設立。該部的專職人員從1995年的幾個人發展到2002年的接近20人，再到2015年的300多人。該部主持編制了一系列專利管理文件，包括《專利管理辦法》《國內專利申請流程》《國外專利申請流程》《專利分析流程與指導手冊》《專利分析指南》《專利申請加快處理需求管理規定》《版權與軟件管理辦法》。由此可見，不斷強化專利管理，是最近十余年華為專利數量高速增長的重要原因之一。

2 切實增強全體員工的知識產權保護意識

企業知識產權事務部門的人員固然應當成為精通業務的專家，一般管理人員和技術人員也應當熟悉世界貿易組織（WTO）、世界知識產權組織（WIPO）的知識產權保護規則及其發展動態，主要出口目標國有關知識產權保護的法律、法規及其最新變更。這樣，知識產權保護意識才能滲透到研發、生產、貿易等活動的各個環節，切實幫助企業創造并保護自身的知識產權、避免侵犯他人的知識產權，為企業贏得國際競爭增添勝算。例如，華為公司在技術人員中實行技術等級制，規定申報三級以上技術崗位的員工必須擁有自己的專利。這就極大地增強了華為技術人員的專利意識，促使他們千方百計創造專利。

企業要運用各種師資對員工持續開展知識產權教育。為此，企業不僅要充分利用下屬知識產權事務部門的智力資源，還要借助政府主管部門、科研院所、高等學校、行業協會、專業咨詢公司的智力資源。教育內容以知識產權領域的重點問題、難點問題、熱點問題為主。教育形式多種多樣，包括大型報告會、連續專題講座、短期集中培訓班、網絡教學等。教育效果的考核形式包括開卷考試、閉卷考試。企業工會還可以組織知識產權問題辯論賽、搶答賽等活動，以激發員工的學習熱情。

3 通過自主創新獲得更多自主知識產權

在知識經濟時代，在WTO規則下，企業的核心競爭力日益取決于自主知識產權的擁有量，企業的利潤率日益與自主知識產權緊密聯系在一起。對產業價值鏈的研究表明，世界工業品利潤的80%被專利和商標占有，而專利和商標是知識產權三大板塊中的兩塊。商標與品牌緊密聯系，據聯合國開發計劃署（UNDP）統計，名牌在全球品牌中所占比例不足3%，但名牌產品的市場占有率高達40%、銷售額占比超過50%。

經濟建設的長期實踐表明：核心技術尤其是重點產業的核心技術，基本上是用外匯買不來的，即很難通過技術引進的方式獲得;基本上是用國內市場份額換不來的，即很難通過吸引外國對華直接投資、借助技術溢出效應獲得。其主要原因是，外國企業、在華外資企業為了獲得高額利潤，竭力維護其技術壟斷地位，嚴防其核心技術向本企業以外（有時甚至是母公司以外）傳播。至于外國企業的著名商標，雖然存在出售的可能性，但其價格通常是我國企業難以承受的。比較普遍的情況是，我國企業為外國企業進行貼牌生產，而這種模式對提高我方知名度的作用十分有限。但是，自主創新可以催生具有自主知識產權的先進技術，可以培育自主品牌，從而有利于提高產品的技術含量，凸顯產品的差異化特性，最終增強產品的競爭力。因此，自主創新有利于幫助企業走出引進技術、貼牌生產、低價競銷的困境，使之獲得源自研發環節、營銷環節的豐厚利潤。

當前，自主創新對我國企業不僅具有很強的必要性，還具有普遍的緊迫性。盡管我國整體技術的對外依存度日益趨近30%，但是關鍵技術、核心技術的對外依存度仍然高達50%，高端產品開發70%依靠外來技術，重要零部件80%依靠進口。我國產量居世界第一位的工業品有220多種，但是品牌企業的產值低于我國國民生產總值的30%，而發達國家的該比例高達60%。據WIPO統計，美國、日本、歐洲的品牌推廣投資占GDP的比例為0.6%～1.5%，而我國不足0.4%。由于缺乏具有自主知識產權的核心技術和品牌，民族企業的利潤微薄。信息產業是國民經濟的支柱性、戰略性產業，而我國信息產業的利潤率直到2015年才突破5%，仍然比工業平均水平低0.8個百分點。紡織品服裝是我國的傳統優勢產業，而我國每件出口襯衣的平均利潤僅約0.3美元。恰恰相反，國外知識產權所有人從“中國制造”上獲利頗豐：我國數控機床售價的20%～40%，計算機、DVD機售價的30%，手機售價的20%。

企業通過增加研發資金、先進實驗設備和智力資源的投入提高研發強度，通過建立有效的創新激勵機制激發員工的創造力，有利于爭取實現技術突破、打造知名品牌，生產擁有自主知識產權的產品，構建以質量、品牌為核心的高級競爭優勢。實踐證明，我國大批企業完全具備開展自主創新的條件和能力，自主創新的確能夠大幅度提升企業的競爭力。我國已經有一批優秀企業在自主創新方面取得了驕人戰績，例如，信息產業中的華為、中興、中星微，電器產業中的海爾、海立、海信，汽車產業中的奇瑞、吉利、長安等。2007-2016年，華為公司連續十年穩居全球企業PCT（《專利合作條約》）專利申請量排行榜前四強。2017-2019年，華為公司更是連續三年占據全球PCT專利申請量榜首。另外，2014年以來，華為品牌穩居Interbrand年度“全球最佳品牌”（Best Global Brands）百強排行榜，其最佳位次為第68名。廣大民族企業要積極響應中央“建設創新型國家”的號召，以自主創新先行者為榜樣，以自主創新的理念武裝全體員工的頭腦，將自主創新的理念深入貫徹到研發、生產、營銷諸環節;根據自身的研發實力、經濟實力和產業特點，制定和實施切實可行的自主創新戰略規劃，力爭早日取得自主創新成果，顯著提高產品的附加值。

4 努力維護自身的知識產權

對于自身的知識產權，首先要制定和實施預防他人侵權的嚴密措施，做到“防患于未然”;其次在發現他人侵權后要立即采取有效的應對措施，力求“適當補償”“懲前毖后”。

對符合專利授予條件的新技術要及時申請專利。專利權所有人在出口專利技術前，應向進口國專利局提出專利申請，并取得該國的專利權;在出口含有專利技術的成套設備或關鍵設備前，向進口國當局申請該項技術的專利權，以及使用該項技術和設備生產的產品的商標權。

專有技術所有人在出口專有技術前，援引進口國的《合同法》《侵權行為法》《反不正當競爭法》《民法》和《刑法》的有關條款，請求進口國當局提供保護;在發生糾紛時，以合同、侵權行為或所有權為依據提起訴訟。

版權所有人向引進國著作權管理機構辦理登記手續，作為發生糾紛時提交行政處理或訴訟的初步證據。在軟件許可合同中對軟件的使用范圍和地域、權利歸屬、反向工程、免責條件等問題作出明確規定，防止無限制的技術擴散;在掌握了進口國企業侵權的確鑿證據后，申請進口國有關部門扣留或銷毀盜版軟件。

商標持有人應在相關商品的主要出口目標國、潛在的主要出口目標國申請注冊該商標。如果發現自己的商標被惡意搶注，要爭取在商標公告期間向侵權行為發生地法院提出商標權異議申訴，推動法院作出搶注商標無效的判決。例如，“天津桂發祥十八街”商標曾在加拿大遭到惡意搶注，我方及時提出商標權異議申訴并最終勝訴。

5 盡量避免侵犯他人的知識產權

對相關技術領域內主要企業擁有知識產權的狀況進行跟蹤研究，把握其總體發展趨勢，根據具體情況采取相應對策。例如，全世界最新的發明創新95%以上是通過專利文獻來反映的，而對專利文獻的正確、有效運用，可以節省60%的研究時間、40%的研究經費。因此，企業應當有計劃地對本行業的專利文獻進行系統檢索，以深入了解本企業經營的主導產品、準備研制的新產品、準備出口的產品、準備引進的技術涉及的專利的基本情況，特別是其法律地位，為今后進行產品結構調整、出口市場結構調整、技術引進提供決策依據。

對于正在自主研發的、未來準備申請專利的技術，應當巧妙避開他人已有專利的技術陷阱，另辟蹊徑地設計我方的技術發展路線，以保障最終取得具有自主知識產權的新技術。對于不能進行合法仿制的專利技術，應當根據其對企業發展的影響程度作出選擇：或與專利權人簽訂技術許可合同，或盡快轉產，或通過自主創新獲得擁有自主知識產權的替代技術。對于他人轉讓的專利技術，應當注意在談判過程中確認轉讓者是否為該項專利技術的有效持有人，防止不法分子將剽竊或仿冒的專利技術用作交易對象。

6 積極應對他人的侵權指控

在國際貿易中，知識產權訴訟經常被用作打擊競爭對手的工具。有些外國企業故意濫用這種工具，實際上它們的知識產權并未遭到侵犯，有時甚至它們聲稱擁有的知識產權在法律上是無效的。它們虛張聲勢的目的，就是迫使競爭對手自動退出目標市場。如果被訴方盲目退避、放棄應訴，那么正中其圈套。相反，如果被訴方確認自己并未侵權以后，迎難而上、積極應訴，那么很有可能贏得訴訟。2011-2016年，中興通訊公司應訴7起美國“337調查”，取得5起勝訴、2起和解的佳績。在InterDigital公司起訴中興公司侵權案中，2013年美國國際貿易委員會（USITC）作出終裁：中興公司沒有侵犯原告的6項專利，原告的另一項專利無效。

自2002年以來，我國一直是“337調查”的最大目標、最大受害者，而90%左右的“337調查”針對侵犯專利權的行為。如果我國企業不應訴，那么外國政府有關部門將推定我方默認申訴方的侵權指控屬實，僅僅根據申訴方提交的材料進行缺席裁決，結果使我國的相關產品在該國市場面臨最惡劣的形勢。據統計，近年來美國法院對知識產權侵犯案件判決的平均賠償金額降至450萬美元，而我國法院只有9萬元人民幣。在涉外知識產權案件中敗訴的代價可能是國內案件的340倍，所以民族企業必須全力應對涉外知識產權訴訟。

有必要強調指出的是，企業在進行知識產權訴訟的成本收益分析時，要將局部利益與整體利益、近期利益與長遠利益結合起來考慮。知識產權訴訟不僅關系到當前的市場份額，還關系到未來的市場份額和知識產權使用費;從目前來看也許只涉及少數企業的利益，而從長期來看可能涉及整個行業的利益。國外企業慣于運用各個擊破的策略，通常選擇一家或幾家中國企業作為起訴對象，麻痹其余的大量中國同類企業，使后者缺乏參與訴訟的熱情。可能應訴的中國企業很少，而應訴的費用不菲，于是被起訴的中國企業有可能放棄應訴，或者勉強應訴的個別中國企業有可能因準備不充分而敗訴。一旦被起訴的少數中國企業放棄應訴或敗訴，那么國外申訴人輕易獲勝，而國內同行業的所有企業都有可能遭受損失。例如，在“337調查”案件中，如果USITC根據裁決對涉案產品發布普遍排除令（General Exclusion Order），那么此后有關出口國的全部同類產品將被禁止進入美國市場。因此，在大多數情況下，受到侵權指控的國內企業應當大力爭取與同類企業結成應訴聯盟，而未受到直接指控的同類企業應當放棄“搭便車”的僥幸心理，積極承擔分內的責任。應訴聯盟共同策劃應訴方案、分擔訴訟費用，有利于制定出全面的應訴方案、聘請到較好的律師，從而提高勝訴的幾率。

7 結論

總之，企業應當注意強化知識產權事務的細節管理，培養靈活運用WTO、WIPO知識產權保護規則的能力，既避免自己侵犯他人的知識產權，又防止他人侵犯自己的知識產權，同時不斷增強自主創新的能力。如果企業從微觀方面做好知識產權保護的各項具體事務，同時政府從宏觀方面加強知識產權保護的制度建設，那么我國知識產權保護工作的整體水平就會大幅度上升，我國企業的國際競爭力也會顯著增強。

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作者簡介：汪貴順（1973-），男，湖北新洲人，經濟學博士，湖北第二師范學院黨委書記，主要從事國際貿易及相關問題研究。