關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)招投標(biāo)管理和防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的探討

廣東金灣發(fā)電有限公司 李 迪

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，招投標(biāo)是企業(yè)參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要手段，是企業(yè)維持正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重要行為。招投標(biāo)管理是否合法、規(guī)范，不僅關(guān)系到企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效高低，有時(shí)會(huì)關(guān)系到企業(yè)的生死存亡[1-3]。然而在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，在利益驅(qū)動(dòng)下招投標(biāo)弄虛作假，圍標(biāo)、串標(biāo)等問題突出[4]。據(jù)某集團(tuán)紀(jì)委統(tǒng)計(jì)，近年來(lái)在投訴信訪件統(tǒng)計(jì)中關(guān)于招投標(biāo)管理問題舉報(bào)占一半以上。因此加強(qiáng)招投標(biāo)管理、防范招投標(biāo)廉政風(fēng)險(xiǎn)顯得尤為重要和迫切。

1 企業(yè)招投標(biāo)管理中存在的問題及其表現(xiàn)

在企業(yè)招投標(biāo)活動(dòng)中，廉政風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在。從制定招標(biāo)計(jì)劃到招標(biāo)結(jié)束的全過(guò)程，各個(gè)階段均有可能出現(xiàn)問題：

招標(biāo)計(jì)劃文件編制階段。招標(biāo)人受托主動(dòng)將招標(biāo)關(guān)鍵信息如標(biāo)的預(yù)算金額、評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成、其他潛在投標(biāo)人的情況等透露給特定潛在投標(biāo)人以獲取好處，或投標(biāo)人通過(guò)感情聯(lián)絡(luò)的方式向招標(biāo)人刺探關(guān)鍵信息；確定招標(biāo)方式階段。招標(biāo)人不按照制度規(guī)定確定招標(biāo)方式，通常有幾種情況：本應(yīng)按規(guī)定公開招標(biāo)的卻以邀請(qǐng)招標(biāo)或議標(biāo)方式進(jìn)行，或采用單一來(lái)源采購(gòu)方式，本應(yīng)整體招標(biāo)的卻化整為零逃避招標(biāo)，半招半定、只招其中一部分，其余部分直接采用議標(biāo)等；編制招標(biāo)文件階段。進(jìn)行違規(guī)操作而產(chǎn)生廉政問題的隱蔽性較強(qiáng)，不易被發(fā)現(xiàn)。如在編制招標(biāo)文件商務(wù)或技術(shù)條款時(shí)，故意針對(duì)某特定潛在投標(biāo)人設(shè)置專門的“保護(hù)性”條款、“蘿卜坑”讓其對(duì)號(hào)入座，或增加歧視性條款、增設(shè)門檻限制，將部分潛在投標(biāo)人排除在外等，不一而足。

評(píng)標(biāo)階段。亦是招標(biāo)活動(dòng)過(guò)程中廉政問題的易發(fā)、頻發(fā)階段，主要表現(xiàn)在：個(gè)別評(píng)標(biāo)專家在評(píng)分過(guò)程中發(fā)表傾向性言論，引導(dǎo)其他評(píng)標(biāo)專家評(píng)分時(shí)傾向于某特定評(píng)標(biāo)人。某些評(píng)標(biāo)專家互相串通、評(píng)分較一致地傾向于某特定投標(biāo)人。評(píng)標(biāo)專家受招標(biāo)人的意見干擾不獨(dú)立評(píng)審，評(píng)分順著招標(biāo)人意見。評(píng)標(biāo)專家不嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)標(biāo)規(guī)則，在評(píng)標(biāo)過(guò)程中設(shè)法逃避監(jiān)督將有關(guān)信息透露給特定潛在投標(biāo)人等；定標(biāo)階段。招標(biāo)人未按評(píng)標(biāo)專家組的推薦意見確認(rèn)中標(biāo)結(jié)果、簽訂合同，此類違規(guī)在評(píng)標(biāo)活動(dòng)中相對(duì)較少。

2 企業(yè)招投標(biāo)管理問題病癥辨識(shí)及防范措施

2.1 編制招標(biāo)文件不嚴(yán)謹(jǐn)

招標(biāo)人的工作經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)招投標(biāo)制度的法律法規(guī)缺乏了解，在編制招標(biāo)文件過(guò)程中制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不符合國(guó)家規(guī)定，不夠科學(xué)合理。招標(biāo)人對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目技術(shù)條件要求、供需及市場(chǎng)價(jià)格等相關(guān)信息不了解，在編制招標(biāo)文件時(shí)對(duì)其要求要么過(guò)高，導(dǎo)致投標(biāo)人數(shù)少、可供選擇的投標(biāo)人不多，有可能出現(xiàn)流標(biāo)情況；要么條件要求過(guò)低，投標(biāo)人數(shù)增多、招標(biāo)評(píng)標(biāo)工作量加大、招投標(biāo)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)混亂，有可能被較弱的單位中標(biāo)。

2.2 編制招標(biāo)文件具有傾向性

通過(guò)設(shè)定投標(biāo)門檻如注冊(cè)資金、代理、授權(quán)、經(jīng)營(yíng)范圍等條件進(jìn)行限制；或在招標(biāo)文件中指定品牌，以某一品牌參數(shù)作為采購(gòu)需求；在制定評(píng)標(biāo)辦法中做文章，如評(píng)分方法的選擇、評(píng)分因素的設(shè)定、加分條件、分值設(shè)定等方面對(duì)關(guān)聯(lián)供應(yīng)商的優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目加大評(píng)分比重，或在關(guān)聯(lián)供應(yīng)商主要對(duì)手的劣勢(shì)項(xiàng)目加大扣分力度等。

2.3 通過(guò)變換采購(gòu)方式規(guī)避監(jiān)督

一是化整為零，規(guī)避招標(biāo)。采用化整為零的方式逃避招標(biāo)，將達(dá)到招標(biāo)起點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目或金額進(jìn)行分割，使得分割后各部分達(dá)不到招標(biāo)起點(diǎn)；二是半招半定，只招其一。只對(duì)部分項(xiàng)目展開招標(biāo)，其他部分則按設(shè)計(jì)變更或追加項(xiàng)目發(fā)給關(guān)系戶或擅自采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式；三是虛假招標(biāo)，直接發(fā)包。表面虛假招標(biāo)實(shí)際直接發(fā)包，與投標(biāo)單位串通投標(biāo)。

2.4 圍標(biāo)串標(biāo)

2.4.1 圍標(biāo)串標(biāo)的表現(xiàn)

投標(biāo)人間的串標(biāo)通常表現(xiàn)為：不同投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)異常一致、或差異化極大、或呈規(guī)律性變化；不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件由同一臺(tái)電腦編制或同一臺(tái)附屬設(shè)備打印；故意按照招標(biāo)文件規(guī)定的無(wú)效標(biāo)條款制作無(wú)效投標(biāo)文件；多個(gè)投標(biāo)人使用同一人或同一企業(yè)出具的投標(biāo)保函；不同投標(biāo)人的投標(biāo)保證金由同一賬戶資金繳納；一家投標(biāo)人的投標(biāo)文件中裝訂了另一家投標(biāo)人名稱的文件材料；故意漏掉法人代表簽字或投標(biāo)文件中法人代表簽字出自同一人之手；招標(biāo)文件驚人相同，如格式相同、字體一樣、表格顏色相同、甚至連錯(cuò)誤也一樣；故意廢標(biāo)，中標(biāo)人無(wú)正當(dāng)理由放棄中標(biāo)，或不按規(guī)定與招標(biāo)人簽定合同；電子投標(biāo)中，不同投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)名IP 地址一致，或IP 地址在某一特定區(qū)域；遞交投標(biāo)文件截止時(shí)間前多家投標(biāo)人幾乎同時(shí)發(fā)出撤回投標(biāo)文件的聲明等。

評(píng)標(biāo)專家與投標(biāo)人圍標(biāo)串標(biāo)的主要表現(xiàn)在：評(píng)審專家發(fā)現(xiàn)投標(biāo)文件中存在不符合招標(biāo)文件規(guī)定、投標(biāo)報(bào)價(jià)中存在明顯不合理報(bào)價(jià)、技術(shù)部分中存在明顯不合理性或內(nèi)容缺漏等情況而不指出；評(píng)審專家明知與投標(biāo)人有利害關(guān)系卻不主動(dòng)提出回避；投標(biāo)文件的暗標(biāo)部分，投標(biāo)人做特殊記號(hào)標(biāo)給某個(gè)或某些專家看；評(píng)標(biāo)專家不按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行照客觀評(píng)分，隨意壓低或抬高主觀分等。

招標(biāo)人與投標(biāo)人圍標(biāo)串標(biāo)的主要表現(xiàn)在：招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)表傾向性言論或不當(dāng)言論，引導(dǎo)評(píng)標(biāo)專家對(duì)某投標(biāo)人進(jìn)行有利評(píng)分，干擾正常評(píng)標(biāo)。

2.4.2 圍標(biāo)串標(biāo)現(xiàn)象的識(shí)別

圍標(biāo)串標(biāo)目的不外乎哄抬投標(biāo)價(jià)格以獲得短期的超額利潤(rùn)，或故意壓低投標(biāo)報(bào)價(jià)排擠其他投標(biāo)人獲得長(zhǎng)期的超額利潤(rùn)。在評(píng)標(biāo)過(guò)程中注意檢查中標(biāo)候選人的總報(bào)價(jià)是否屬于異常高價(jià)或異常低價(jià)（明顯偏離社會(huì)平均成本）。若存在投標(biāo)人串謀行為，串謀的其他陪同投標(biāo)人將不會(huì)認(rèn)真編制投標(biāo)文件，而是會(huì)想方設(shè)法地降低投標(biāo)成本，往往是將一本標(biāo)書稍微改動(dòng)下就變成另外的標(biāo)書。因此可從投標(biāo)人的標(biāo)書是否存在雷同、總報(bào)價(jià)是否有相似性、標(biāo)書中錯(cuò)誤的地方是否高度相同來(lái)識(shí)別是否存在串謀。

2.4.3 對(duì)圍標(biāo)串標(biāo)現(xiàn)象進(jìn)行約束的辦法

增加投標(biāo)人數(shù)量。可通過(guò)適當(dāng)增加投標(biāo)人的數(shù)量來(lái)進(jìn)行防范，在串謀人的投標(biāo)報(bào)價(jià)受招標(biāo)限價(jià)或項(xiàng)目預(yù)算價(jià)約束的前提下，投標(biāo)人越多參與串謀的人獲利潤(rùn)越少，其參與串謀的概率就越低。同時(shí)由于存在投標(biāo)成本，投標(biāo)人越多意味著投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)程度加深，從而誘使投標(biāo)商“說(shuō)實(shí)話”，理論上投標(biāo)報(bào)價(jià)會(huì)逐漸趨于成本價(jià)；強(qiáng)化法制化管理。長(zhǎng)期聘請(qǐng)律師、法律顧問等專業(yè)人士參與具體的招標(biāo)活動(dòng)，一旦發(fā)現(xiàn)有串謀投標(biāo)的跡象立即采取訴諸法律等行動(dòng)，以約束有串謀企圖或行為的投標(biāo)人報(bào)出違法高價(jià)。

規(guī)范招標(biāo)文件。在招標(biāo)文件中明確：若投標(biāo)人串通將被訴諸法律，招標(biāo)人有權(quán)宣布招標(biāo)失敗、進(jìn)行重新招標(biāo)或宣布中標(biāo)無(wú)效，串謀的投標(biāo)人按照招標(biāo)管理辦法將在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)失去本企業(yè)或關(guān)聯(lián)企業(yè)的投標(biāo)資格。并在招標(biāo)文件公示相應(yīng)的串謀判別準(zhǔn)則，以約束投標(biāo)人的串謀行為；加強(qiáng)招標(biāo)過(guò)程監(jiān)督。在招標(biāo)實(shí)際操作過(guò)程中要充分發(fā)動(dòng)市場(chǎng)，通過(guò)擴(kuò)大信息發(fā)布面制定合適的投標(biāo)人資質(zhì)條件，將資格預(yù)審改為資格后審，發(fā)動(dòng)、鼓勵(lì)更多不同地域投標(biāo)人參與競(jìng)爭(zhēng)，防止同一地域投標(biāo)人串標(biāo)，保證一個(gè)標(biāo)段至少有三個(gè)不同地域的投標(biāo)人參與競(jìng)爭(zhēng)。

重視價(jià)格監(jiān)督。在招標(biāo)前、評(píng)標(biāo)中做好價(jià)格分析工作，在招標(biāo)前對(duì)要招標(biāo)標(biāo)的概算和成本進(jìn)行核算，掌握市場(chǎng)行情，對(duì)投標(biāo)合理價(jià)格范圍進(jìn)行預(yù)測(cè)并在評(píng)標(biāo)辦法中規(guī)定，一旦在評(píng)標(biāo)中發(fā)現(xiàn)投標(biāo)價(jià)格異常、偏離投標(biāo)人平均報(bào)價(jià)的某一范圍，評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)價(jià)格進(jìn)行分析，決定對(duì)該投標(biāo)人是否廢標(biāo)；若發(fā)現(xiàn)異常報(bào)價(jià)的投標(biāo)較多則對(duì)情況進(jìn)行分析，決定是否重新招標(biāo)。必要時(shí)可制定招標(biāo)最高限價(jià)。

3 規(guī)范招投標(biāo)管理的建議

建立風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任制度。加強(qiáng)對(duì)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的宣貫，及時(shí)修訂完善的招投標(biāo)管理制度，堵塞漏洞。要建立健全招投標(biāo)責(zé)任追究制度，領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組各成員職責(zé)分明，在實(shí)施招投標(biāo)時(shí)嚴(yán)格按照法律法規(guī)及規(guī)章制度執(zhí)行；建立完善的內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制和外部監(jiān)督機(jī)制。在編制招標(biāo)文件階段，編寫、審核要分設(shè)，各負(fù)其責(zé)。可引入獨(dú)立的第三方對(duì)標(biāo)書進(jìn)行審查監(jiān)督，對(duì)技術(shù)要求高的標(biāo)的可組成技術(shù)專家組進(jìn)行編寫，防止招標(biāo)文件編制不規(guī)范；加強(qiáng)紀(jì)檢過(guò)程監(jiān)督。強(qiáng)化招投標(biāo)小組長(zhǎng)既是指揮者也是監(jiān)督者的責(zé)任，對(duì)招投標(biāo)合規(guī)性負(fù)主責(zé)。在招投標(biāo)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)紀(jì)檢監(jiān)督力量及時(shí)介入，貫穿整個(gè)過(guò)程，形成震懾作用。

建立與健全預(yù)警機(jī)制。要整合紀(jì)檢、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)的力量，通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析年度招投標(biāo)問題的普遍性和特殊，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，在認(rèn)真調(diào)查處理的基礎(chǔ)上，舉一反三，不斷完善制度、制訂相應(yīng)的防范措施，堵塞漏洞；對(duì)相關(guān)崗位實(shí)施預(yù)警，防止類似事件的再次出現(xiàn)，使招投標(biāo)行為更加科學(xué)、廉潔、規(guī)范；對(duì)典型的事件要給予通報(bào)批評(píng)，對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為堅(jiān)決問責(zé)；強(qiáng)化資料文檔管理，保障資料可追朔性。按照有關(guān)規(guī)定，招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目有關(guān)的文件資料建立真實(shí)、完整的招標(biāo)檔案，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定妥善保存，不得偽造、變?cè)臁㈦[匿或者銷毀。招標(biāo)檔案的保存期限為自招標(biāo)結(jié)束之日起至少十五年或以用電子檔案方式永久保存，以備查驗(yàn)。

綜上，只要招標(biāo)人嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度，加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)督和招標(biāo)審計(jì)，評(píng)標(biāo)專家嚴(yán)守職業(yè)道德和職業(yè)操守，擦亮眼睛、認(rèn)真鑒別，相信“再狡猾的狐貍也斗不過(guò)好獵手”！讓我們一起營(yíng)造風(fēng)清氣正的招投標(biāo)環(huán)境，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理保駕護(hù)航！