談如何做好EPC項目設計的概算控制和管理

顧晶晶

（同濟大學建筑設計研究院（集團）有限公司，上海 200092）

項目概算是當前施工項目管理過程中的重點工作內容，對于方案設計階段發包的EPC項目來說，形成的概算價成為工程控制價與EPC項目整體利益密切相關。對于初設后發包的EPC項目來說，批復的概算即為EPC項目最高限價。在這樣的環境下，EPC項目的概算準確性顯得尤為重要，所以落實好EPC項目概算精確度將整體提升EPC項目管控的質量。

1 EPC項目定義

EPC項目又被稱為工程總承包項目，是當前企業落實項目管理的常見方式，也是結合現代化工程管理需求打造的綜合性管控體系，它是將項目建設的責任，由前期的業主轉移到總承包單位，能夠實現整體項目的全過程管控，所有的細節和環節都由總承包單位來負責。在該背景下，EPC項目管理的各項工作內容較為復雜，涉及造價編制、合同建設內容管控、施工范圍、限價控制、安裝工程費用下浮率控制、設備選型等[1]。EPC項目的承包主體可以是具備工程設計資質的施工單位，也可以是設計與施工單位作為聯合體參與投標。

2 施工現場的細節把控

設計單位必須建立在整體工程施工特點的基礎上，進行全過程把控，要參考施工前期的規劃設計以及施工現場的實際情況，全方位量化的施工計算及跟蹤控制概算管理要求，使其概算編制書具備經濟合理性。造價編制人員必須結合具體的概算編制規范進行操作，不能單純地依靠自身的經驗以及圖紙的內容進行形式化的編制作業。

與此同時，還需要建立在部門與部門之間，以及崗位人員和崗位之間的探討，詳細獲取施工過程中產生的相關信息，并且將其納入概算指標分析進一步降低指標體系之間的誤差，這樣才可以提升概算編制的有效性。而想要達到此目的，在總承包施工以及設計開展的過程中，必須結合可能出現的超限額情況，落實緊急優化方案的探討。首先必須嚴抓現場源頭管理，要核實具體施工過程中選擇的相關建材參數以及成本單價，避免存在造價與前期限額指標差異較大的情況；其次必須嚴格落實項目工程的土建建安費優化，結合前期的預算指標和同類項目的工程進行對比，分析建筑的實際構造需求和相關施工方案，建立在技術體系以及具體施工項目的基礎上，結合施工環境以及外界影響因素落實專家評審和設計評估，全面控制預算的成本費用，從而有效實現綜合EPC項目限額設計的管控效果。

3 注重維系自身利益，認真履行合同職責

基于EPC項目多為施工單位與設計單位組成聯合體參與項目投標，并擬定施工單位為EPC項目合同牽頭人。在制定聯合體內部協議時注意維系自身利益，同時也要站在各自的角度公平合理劃分工作職責，以免后續產生不必要的糾紛。

作為EPC項目的發包人而言，導致投資超概算情況出現的主要因素在于可研階段論證不夠充足，再經過項目批復之后，投資額存在不足現象，針對這樣的情況必須建立在建設單位自身前期規劃以及具體的方案管理角度，落實全過程價值管理。在進行項目發包時，確認合理的限額設計目標，以免在招標過程中產生流標或者后續產生合同索賠等現象，導致EPC項目目標未能完成。要嚴格強化建設單位自身的綜合管控能力，并且建立在大數據的基礎上，通過信息技術來實現價值管理以及前期的概算編制，有效掌握工程設計以及施工過程中存在的安全隱患和經濟風險，來實現綜合調控，確保避免中途變更以及合同變更。

作為EPC項目中設計方而言，存在投資超概算情況的主要因素在于，概算介入時間不夠及時，未能準確快速地進行成本測算。針對這樣的情況，必須建立在設計單位自身工作職能的角度，嚴格地落實工作內容體系和相關細節化管理的創新，要進一步強化設計人員的概算認知，并且提升其現代化概算編制能力和水平。尤其是要落實設計單位、施工單位與建設單位之間的溝通交流，針對設定方案中的相關文件以及具體的標準進行分析，有效掌控多方主體的實際施工需求，再進行全方位的設計和管理，這樣能夠有效提升設計單位自身的工作職能，提高對自身利益的管控質量。設計單位在項目實施過程中需要配合施工單位進行施工過程中的設計優化工作，以EPC限額為目標履行限額設計職責，避免施工成本增加。

作為EPC項目中施工方來講，必須嚴格落實施工項目本身的綜合管控，建立在施工工期以及整體項目規模的基礎上，嚴格劃分項目的施工節點，落實好各個技術體系的創新，加強全過程管理，避免二次建設和二次優化，進一步減少超概算的影響因素，并且為設計單位以及建設單位的概算管理提供有力的依據和數據。

4 落實EPC項目設計概算細節控制

4.1 利用施工單位豐富的現場經驗，做好概算錯漏問題把控

以當前的實際EPC施工體系發展情況來看，為了在工期內完成建設，各個施工主體往往忙于趕工，那么便會導致出現錯漏項問題。為了實現概算錯漏問題的控制，相關單位必須構建完善的施工總承包管理理念體系。

為了進一步增強設計單位專業人員概算構思質量方面的思想意識，落實好施工細節的管理，設計單位要在第一時間落實圖紙以及方案的分析和其他的專業人員進行溝通交流，并且主動地進行信息反饋，為造價編制人員的工作開展提供依據[2]。概算編制人員也需要在實際的工程開展過程中落實好工程量以及經濟指標的計算，結合具體的工程經驗以及專業能力，通過信息技術的價值進行數據信息的統籌，與設計人員以及施工人員保持緊密溝通與互動，從而有效控制成本經濟效益的細節化。特別保證工程量準確計算，不漏項或少算以免給對施工單位帶來施工風險。在編制概算工程中，充分利用施工單位豐富的現場施工經驗判斷概算中費用的合理性，如在實際項目執行過程中，為了保證地基處理以及相關全廠熱力管網工藝費用合理性，組織施工經驗豐富的工程師分析研究概算費用是否合理，提早預警施工單位費用風險，這樣施工單位可以利用合同及保險形式進行風險轉移，或對這部分費用予以高度重視，提早做好應急預案。

4.2 設計圖紙的質量控制

為保證EPC項目設計圖紙質量，落實概算管理質量控制方面的管控層次要求。

首先和傳統的工程項目相比，在進行前期的圖紙設計過程中，必須結合后期的概算編制落實綜合分析，要提升圖紙設計的精準性，切勿盲目設計，要結合具體工程的實際成果以及EPC項目管理過程中應用的評估設計方案進行標準分析，要全面履行EPC合同內建設標準，并且結合實際的工程施工調整情況，進行動態性監管，確保工程圖紙設計完善，且沒有缺漏之后再進行深度的編制概算。

另一個方面，結合具體的施工圖設計需求，落實造價動態管理程序。例如大部分住宅項目在施工以及設計的過程中有著緊密地銜接階段，公建項目的合同限價較低，需要等待整體的控概控限完全確定之后才可以進行施工項目的啟動，在這個過程中必須對批復的概算或EPC招標限額做深層次的對比分析，發現有超概超限情況，及時組織設計優化工作。

4.3 確認初步設計概算與EPC合同匹配性

在EPC項目初步設計前期概算編制過程中，結合概算定額分析單位估價表相關文件的參考依據及指導建議，并推新先進科技技術，提高建筑業高速發展創新的工藝技術，勇于實踐，不斷拓展增強政府相關部門，改進及補充相關頒布的額定部分內容，從而全面提升概算人員，熟練掌握具體的管理方法及定額的內容，有效掌握劃分定額項目具體內容，以及計量規則方面的具體內容[3]。

在概算工作完成之后，施工單位必須結合財務部門以及成本管理方案，落實預算編制分析，結合圖紙的實際質量以及概算編制的相關需求，落實數據的審查和實證操作，概算編制以及預算編制的雙重把控，這樣才可以確保整體項目不超限不超概。并且要建立在原有EPC合同內容的基礎上，結合具體的交付標準落實定額分析，進一步掌控合同的整體細節，結合實際情況有效調整企業相關的成本經濟效益，并融合多方主體，嚴格把控施工建設初期控制管理概算方面的全面性、實效性。

為了融合完善概算編制單位，有效結合批復項目的可行性研究報告，從而構建規模設計審核標準化的項目基礎上，結合整體項目的結構選型以及相關信息進行初步分析，建立在設計圖紙的基礎上，結合項目施工過程中所需要的建材以及市場價格落實針對性監控，結合EPC招標文件中對于建筑材料品牌檔次及實際交付標準，判斷初步設計概算的造價合理性，并且針對涉及的數據進行審核以及分析，這是EPC項目概算的重點內容。

5 結語

在EPC項目施工的過程中，為了嚴格控制投資超概算情況的發生，必須建立在多方主體自身利益的角度落實針對性分析，全面維護多方主體共同利益協同自身利益管理的同時，不斷優化制定解決的管控措施方案。結合EPC合同方案以及具體的施工需求進行成本以及數據的分析，進一步強化初期概算的有效性，落實好細節把控，通過加入信息技術來提升初期設計概算的質量，這樣才可以提升EPC項目設計的穩定性和經濟價值。