數字監理模式的實踐探析

徐 鑫（上海宏波工程咨詢管理有限公司， 上海 201707）

0 引 言

在時代特征背景下，監理仍有法律地位，現階段還有生存空間；但在社會發展背景下，監理服務需求正在降低，服務費用正在被壓縮。當監理服務的供需關系完全被市場所主導后，監理企業要想長久生存下去，就只能依靠服務質量了。運用 AI、BIM、大數據、云計算等新技術為監理服務賦能，探索出一條“監理＋科技”的發展道路，應當成為監理企業在市場環境下創新管理模式、體現服務價值的不二選擇。

1 數字監理的概念

《建設工程監理規范》中對工程監理的定義是“工程監理單位受建設單位委托，根據法律法規、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質量、進度、造價進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設相關方的關系進行協調，并履行建設工程安全生產管理法定職責的服務活動”。簡而言之，工程監理是一種服務活動，這里的“監理”被當作動詞用。在某種場合，“監理”被用作名詞，代表一種職業或行業群體。因此，數字監理可被理解為是一種具備信息時代數據管理特征、提供專業技術服務的行業群體，但更應被視為是一種提供專業技術服務的管理模式。

2 數字監理的特征

2.1 管理過程平臺化

監理在工程建設實施過程中的專業服務是監控。監控需要工具，包括常規的量測儀器。監控中會產生各類信息和文件資料，但僅憑人腦來收集、傳遞、整理和分析這些信息資料是無法提升服務質量和服務效能的。因此，在數字監理模式下的管理過程，除了使用常規的量測儀器以外，還需要借助電腦網絡信息系統平臺和物聯網技術，實現人腦所不及的信息傳遞、文檔整理、資料歸集、趨勢判斷等功能，以提高監理服務質量，體現監理服務價值。專業信息服務市場所見到的“總監寶”“世紀信通”等軟件正是基于這樣的需求特征來提供專業的信息處理服務的。

2.2 數據結構標準化

由于存在企業文化和管理特性的差異，不同企業對數據結構的理解和布局并不是一致的，但總體上都應遵循存儲、組織、分類、檢索和提取的邏輯運算規則，以實現更加高效的儲存和運算效率。圍繞監理日常工作，通過模塊化將“三控三管一協調”的具體內容并聯；依據《建設工程監理規范》和具體工程實施的管理特征，從程序和內容上進行有機整合，使數據結構完整、內容完善、程序流暢、查閱便捷，真正讓數據成為監理管控的工作依據和唯一的判別標準。

2.3 服務過程可視化

監理人員職責的落實和監理過程的價值體現應該包含物理空間和時間維度兩個方面。工作的可追溯和可量化，可以具體衡量監理人員的勞動付出和服務能力。讓數據“說話”，在空間維度上能呈現巡視行動軌跡，在時間維度上能像旁站“打卡”一樣實現次數積累。倘若對于施工方案的審核、原材設備的檢查、測量檢測數值指標的形象化呈現，能從真正意義上實現“數據一個庫，監控一張網，管理一條線，服務一個面”，那將大大提高實體質量控制、施工過程程序管理、監理人員績效考核、資源投入配比分析等多方面的工作效率。

2.4 技術積累廣泛化

面對以往的業績工程，即便是一份較為詳盡的監理工作總結或指導書也滿足不了當下工程建設項目在嚴苛物質條件下完成更高、更深、更廣且更加復雜的建設任務所需的全部參考要求。對于實踐中的技術經驗，歸集的主體是人，而不是數據。雖然可以采用開會研討、現場親臨指導等方式達到經驗傳遞、指導實施的目的，但是這些方式效能較低、執行煩瑣。在數字監理模式下，技術積累實現的是工序、階段全過程數據的積累和歸集，能夠在系統平臺中存儲項目實施環境數據、工程風險定級信息、工藝技術操作參數、管理過程查驗指標等各類信息，能夠輔助提供界面化的呈現需求和類工程的篩選索引需求，能夠給當下的工程建設項目提供大量的工藝、環境和管理的全過程數據，以提高管理效能和技術能級。

2.5 信息互聯對稱化

傳統監理與各參建方進行信息交互的主要方式是召開工作會議與收發文件，指令的層層傳遞與落實在時效性和信息準確性上往往會打折扣。隨著社會進步和通信科技的發展，如“QQ”“微信”等信息互聯工具成為了工程管理的即時通信平臺，大大提高了信息互聯的效率，但其不成系統，且信息的保存和追溯得不到保證，管理責任的落實沒有制度約束與正式效力。數字監理依托系統平臺，在保證即時通信功能的基礎上，能夠達到管理規范、通道安全、傳遞無礙、點面結合的工作要求。

2.6 服務對象定制化

每一個工程建設項目從參建責任主體、工程建設特征、建設實施環境到過程實施程序、管理流程，再到末期的驗收評定都存在差異。這就需要數字監理針對不同的工程項目和建設主體提供差異化的定制功能。這種定制可以是工作制度上的，也可以是方式方法上的，更可以是數據整理呈現方面的。數字監理以滿足不同對象的合理需求為出發點，強調高效率的協同和更順暢的安全信息交互與過程管理，需要有針對性、定制化。

3 數字監理的條件

3.1 較為健全的組織架構和管理制度

在傳統監理制度模式下，沒有健全組織架構和管理制度的監理企業，大多會采取協同外包服務（即專業信息服務商提供系統平臺服務）方式開展某項工程建設的監理工作，所面對的將是“被數字”模式，即僅運用信息系統平臺工具，機械式地進行數據采集與搬運，無法滿足建設項目眾多對象的特定需求。雖可通過多次外服溝通達到定制化的目的，但對數據結構標準缺乏敏感性分析與深源開發能力。僅僅運用了信息化工具，并不能稱其為“數字監理”，除非將監理企業的現實組織架構和管理制度有序融入信息化工具中，并能順暢運行。數據的產生、傳遞、分類、歸集和轉化，乃至最終為管理層提供決策支持，都離不開制度和流程管理。

3.2 必要的資金投入和開發管理團隊

數字監理不僅涵蓋信息系統平臺建設維護這一環節，還應包含數據結構設計、數據標準制定、行為習慣引導等多個頂層設計環節。一個具有互聯網通信思維的專業監理人員可以充當一名“產品經理”，帶領一個能夠將“0”和“1”轉變成形象界面的 IT 開發團隊，實現監理術語、管理流程的邏輯思維轉化，不斷進行“巡視、旁站、審核、交底……”數據模塊功能的開發與優化，并不斷增強監理一線人員的使用體驗品質。這是一項“馬拉松式”的研發過程，無論是自行開發建設，還是外包采購，都需要投入不小的人力、物力和財力。

3.3 必要的互聯網使用和數據整合習慣

在數字監理模式下開展監理工作，其基礎是使用信息系統，而信息系統的價值基礎來源于數據的收集和輸入。這就需要一線監理人員在日常工作中養成“一切管理過程上系統、一切數據信息入平臺”的行為習慣，以企業和監理團隊的管理制度和良好的行為引導為抓手，通過大規模的測試使用，采集海量的基礎數據，結合系統平臺強大的數據處理能力，實現管理數據的可視化與價值化，從而為實體質量的合規性評定、過程安全的跟蹤預警、管理過程的互聯互通等提供強有力的數據支持。

4 數字監理的嘗試

4.1 基本情況

上海宏波工程咨詢管理有限公司（以下簡稱“公司”）發展已近 30 年，現擁有員工 1 000 余名，業務覆蓋全國 12 省、32 市，月度運行項目數達 230 余項，專業涉及水務、市政、軌交、房建、水運等五大領域，公司采用矩陣式管理模式下的三級管理架構。

公司于 2016 年提出“數字監理”建設構想，通過 5 年的潛心開發，組建了由 50 余名專業 IT 技術人員組成的信息中心，輔之以由 600 人規模的一線監理人員組成的測試團隊，自主開發了已更迭了 3 代的“項目管控系統”服務平臺，所擁有的十大功能模塊已基本能夠實現多用戶定制模塊組合運用，并且具備進行數據自動匯集、定點推送的功能，從而為數字監理模式在工具保障上提供了強有力的支撐。

4.2 建設原則

圍繞工程建設全生命周期管理，基于監理職責落實的標準化建設基礎，面對各參建方多用戶界面管理的定制化、精細化管理需求，不斷提高用戶體驗滿意度，實現系統數據全過程集成管理。聚焦安全質量管理風險控制重點，強調數據積累和價值挖掘，以提高監理服務質量和工作效率為終極目標，不斷進行制度優化、架構設計和系統平臺開發迭代。

4.3 功能展示

在“項目管控系統”的十大功能模塊中，僅“過程管理”模塊就包含了 11 個方面的具體功能項，下面僅就其中的“危大工程管理”“材料管理”“告知交底”3 個功能項作一番介紹。

4.3.1 “危大管理”功能

（1）服務對象：施工單位、監理單位、建設管理單位。

（2）初始階段：施工項目部人員進行基礎數據填報、方案上傳；監理部人員進行方案審核、審批意見回復，涉及超過一定規模的，須推送至建設管理單位相關人員進行方案審批。上述操作均在系統模塊中進行，運用電腦端、手機移動端的信息即時推送功能，實現在線查閱和審批，使工作效率得到提高。

（3）實施階段：監理部人員進行現場全過程旁站監理，在線進行特種作業人員、特種設備的檢查拍照取證，作業環境的條件驗收取證，落實專項方案措施條件的驗收取證，其要素包括證照影像、地理位置、環境條件影像、時間等，采集后上傳至系統。

（4）界面呈現：危大工程實施的全過程在系統內執行的所有動作程序都通過臺賬形式進行分類呈現，按照不同的分類標準進行數據信息存儲，且方便檢索；施工位置、狀態信息、實施周期、關鍵技術指標、過程影像等均能夠進行數據檢索與查閱；針對不同的登錄用戶，所呈現的信息界面按照管理需求、數據顆粒細度等呈現不同的界面，既有臺賬式的過程管理，也有圖形式的統計管理。

（5）數據功效：后臺服務器將實時數據進行匯總，通過設定的預警條件指標，進行顏色標識，既為階段性管理決策、資源供給、差別化檢查提供風險參考，也為監理部關聯監理日志等記錄性文件在系統上提供直接數據供給。

4.3.2 “材料管理”功能

（1）服務對象：施工單位、材料設備供應單位、監理單位。

（2）執行程序：根據原材料/設備供應職責，由施工單位/設備供貨單位進行技術數據填報登記、相關文件資料上傳，同時發起材料/設備的進場報驗；監理人員收到推送的報驗信息，對照平臺上登記的基礎信息，進行現場表觀檢查和取樣檢驗（如有），拍照取證上傳，待委托的平檢單位給出速報信息或出具正式報告，經查驗符合使用要求后，予以登記放行，準予使用。

（3）數據價值：材料管理作為實體質量控制的第一道關口，監理人員在履職盡責基礎上，按項次進行數據復核和校驗，即可形成常規的“原材/設備管理臺賬”，但系統平臺數據價值不限于此。例如：對于行業管理部門定期發布的受限類、備案類材料的使用，可通過后臺數據標識設定進行提示預警，并將對應的規范性文件（或稱紅頭文件）進行關聯性展示；對于見證取樣的部位、數量和程序管理，也能根據材料類別在手機移動端進行工作指導。通過對材料/設備按項次的即時管理，可有效把控進場材料的質量管理，并且大大提高監理對此項管理工作的質量。

4.3.3 “告知交底”功能

公司管理團隊對此項功能開發論證的結論，是基于提高告知交底的內容切實能夠被閱知的出發點。筆者在工作中發現，對枯燥抽象、大體量專業文字資料的閱讀缺乏耐性的人員正在逐步增多，不論是監理部的內外部交底，還是施工項目部的逐層交底，其資料的真實性存疑，簽名即交底，流于形式。告知交底的作用沒有真正得到發揮，由此成為了諸多安全質量事故發生的誘因。

監理部對內人員的崗位職責交底、規劃細則交底、環境職業健康安全交底，以及監理部對施工單位人員的技術交底、制度交底、防疫交底等，均由系統平臺模板生成，以二維碼形式點對點推送至被交底人手機移動端。交底內容原則上受字數控制，多則尾綴附件資料。被交底人閱知后通過電子簽名、影像拍照形式回傳系統，形成一條告知交底記錄。系統后臺按事項列表統計，相關的時間、定位地址、交底內容、被交底對象，以及是否簽名確認等必要信息全部被采集，可根據需求篩選使用。

4.4 措施成效

公司 600 人規模的一線監理測試試用團隊，在公司總經理親任“項管平臺戰隊突擊隊”隊長的帶領下，完成漏洞修復多達 300 余項，優化提升界面 69 個。公司遵循以下建設思路：專家技術委員會建章立制，進行功能模塊開發上線必要性分析＋信息中心專業 IT 工程師技術可行性研究，架構搭建、模塊開發＋一線監理試用團隊的全覆蓋測試使用，發現系統漏洞、反饋體感評價，中間輔之以產品經理協調溝通。目前已經完成“一年改習慣，兩年累數據、三年繪宏圖”的前兩步。

5 年的數字監理模式運用，為公司向外輸出標準化、精細化的監理服務發揮了巨大作用，對應的“項目管控系統”平臺獲得了眾多建設單位的一致好評。據測算，運用數字監理模式，提升了一線項目監理部近 35% 的工作效率，為公司服務升級發揮了 41% 的效能，為公司業務承接貢獻了 19.8% 的力量。

5 數字監理的難點

（1）認知偏差。認為數字監理就是一種玩概念的炒作包裝，是內容鮮艷、圖形變換、動感十足的界面化呈現。其實，在界面背后是由數據監理帶來的價值益處。隨著大數據、云計算、物聯網等新技術的推廣與應用，建筑工地用衛星監控、建筑物全部由三維立體打印機建造、產業工人被機器人取代等一系列顛覆性場景也將逐步呈現在我們面前。

（2）概念模糊。數字監理不等于信息工具，監理服務為滿足市場化需求離不開制度體系和架構設計。信息工具僅是將管理過程數據化，現階段不能替代監理人員在項目現場履職盡責，應定位于輔助角色。“數字監理”不是一個專有名詞，而是一個詞組，是“數字監理模式/方式”的簡化。

（3）缺乏引導。監理服務模式的創新嘗試，信息手段與信息工具的推廣運用，我們屢見不鮮。這些都是各家監理企業的“自選動作”，對整個建筑行業實現數字監理的推動力十分有限。進入數據時代的當下，要想監理服務加持數據實現真正意義上的質的飛躍，就必須要全行業在肯定走挖掘數據價值的前提下公開源代碼，發揮行業智慧，走出一條適合監理行業發展的康莊大道。

6 數字監理的延伸

筆者認為，數字監理不斷優化的終極定位是智慧咨詢。隨著監理服務的不斷優化升級，數字監理在滿足標準化、精細化管理需求的基礎上，更能兼具滿足客戶對工程建設管理基于管理特征的定制化需求。同時，緊跟科技發展的步伐，不斷進行信息工具的迭代擴容與智能轉化，增強平臺系統的運行算力，挖掘數據的深層價值，拓寬多元業務發展，將監理擴大成咨詢，在全過程工程咨詢、政府購買監督、工程質量風險管理等多種社會服務需求上展現價值。

7 結 語

在建筑業變革背景下，數字監理模式是監理企業順應時代發展、尋求轉型升級的一項實踐探索，是成熟監理企業擴大品牌影響力，獲得更多市場份額的一次重要嘗試。只有不斷優化管理流程，發掘管理數據價值，善于借鑒高新技術紅利，固本強基、洪流匯聚，才能為企業注入新動能，推進行業高質量發展。