淺析工程代建單位存在風險及防范措施探討

馮震 吳傳杰

1. 成都環晨環境實業有限公司 四川 成都 610000；2. 成都興蓉市政設施管理有限公司 四川 成都 610000

前言

代建制是我國近年逐漸興起的工程項目管理方式，其大幅度提高了項目管理的水平和工作效率，推動項目決策向更科學更深入的方向發展[1]。但應當注意的是，由于法律建設不完善、工程代建單位缺乏激勵約束機制、產權單位責權利關系不清等原因，工程代建過程中常會出現各類風險，影響單位施工進度，損害企業利益，故對常見風險及產生原因進行分析，擬定防范措施極為必要。

1 工程代建單位常見風險分析

（1）外部風險。主要包括代建政策變化，導致單位收益減少的政策風險；征地拆遷、國防及地方光纜搬遷而需要與有關部門及百姓進行協商的協調風險；施工用材料價格漲幅，使施工成本增加以致超過代建單位承受范圍的物價上漲風險；自然力不規則變化產生的不可抗因素對項目造成損害的自然風險。

（2）內部風險。工程代建單位經營過程中實施的企業管理一方面有助于開拓業務，提高企業管理水平，提升企業資質，另一方面可促進企業快速而穩定的發展與成長。可以說企業的運營狀態、工作效率取決于內部管理水平的高低，若工程代建單位內部管理不完善，則組織結構不合理，會為單位招致巨大風險。內部風險除自身管理水平之外，還來自被管理的監理和施工單位。代建過程中，代建單位秉持公平、公正、擇優原則進行招標工作，但由于國內工程管理市場尚不規范，雖然中標單位資質、業績和承諾均滿足招標要求，但實際水平良莠不齊，甚至個別相差極大，加大了代建單位管理難度，拖延項目完成時間。

（3）財務風險。財務風險是工程代建單位風險的貨幣化表現形式，其屬于微觀經濟風險。在現行市場經濟環境下，工程代建單位組織生產經營活動所需要承擔的風險均屬于財務風險，其是工程代建單位經營風險的集中體現，財務風險的發生、發展、所致結果均可以反映工程代建單位存在或潛在的經濟損失。

（4）合同風險。合同中的不確定因素如外界環境風險、工程風險、業主信用風險等均屬于合同風險的集中反映和體現，其主要分為客觀性與主觀性兩種類型。其中客觀性合同風險是國家法律法規、行業慣例、合同條件等內容規定的，其責任合同雙方均可回避但無法經由人的主觀努力控制。如代建制理論與實踐中均無法定義該制度屬于行政委托關系還是民事委托關系，因此導致的問題往往業主與工程代建單位均無法回避。主觀性合同風險是人為因素引起且經由人的努力可以規避和控制的風險類型，部分業主在擬定代建合同時，會利用有力競爭地位與便利條件將風險隱含在合同條款中，工程代建單位急于承攬項目會疏忽檢查或對自身權利不敢據理力爭，導致合同簽訂具有極大隨意性與盲目性。此外，代建合同約定中，代建單位對設計階段的介入較淺，無法實際管理設計工作，導致其在施工中對于一些設計問題無法明確，如勘察設計工作深度是否到位，施工圖設計質量是否有保障等，對項目的進度、費用等均有較大影響。同時，工程代建合同形式、保證金與履約金規定、附加條款規定都會一定程度影響工程代建單位對合同的履行效率，在簽署合同時應當充分考慮此類因素。

2 工程代建單位風險產生原因

2.1 工程代建單位自身管理不規范

當前我國工程代建單位普遍存在內部管理水平偏低的問題，特別是缺乏綜合型人才驅動管理創新內在動力，以致單位管理制度建設不完全，如激勵約束機制不夠，使得單位承擔管理風險。提示工程代建單位應當積極引進明時事、會管理、講創新的代建人才，以推動管理水平提高。

2.2 工程代建單位服務計費未統一

我國代建制推行較晚，尚未建立統一的代建服務費用收取標準，從而導致工程代建單位管理費整體偏低，引發諸如財務、市場風險等。目前相關單位已著手編制工程代建單位管理費用標準，亟待試點運行并推廣[2]。

2.3 工程代建相關法律制度未完善

我國對于風險管理的重視有待提高，現行法律對工程代建單位的法律地位與承擔責任的規定亦未明確，導致工程代建單位的職能發揮受到限制，無法對代建項目的質量、安全做到全方位負責[3]。

3 工程代建單位風險防范措施探討

3.1 明確工程代建制度的法律地位

完善我國法律制度，通過法律方式明確工程代建制度的法律地位，使代建制發展更為平穩是保障工程代建單位利益，減少不必要風險的基礎。我國中央政府應當收集各地代建規章制度，整合優化后出臺完整的管理辦法，具體包括代建單位責權、代建單位條件與資質、代建費用標準、代建項目執行標準、代建項目移交與驗收規程等內容，同時還應編制合同示范文本以指導代建合同編寫。

3.2 提高代建風險認知與防范意識

工程項目代建過程中遍布風險，部分風險會使代建單位遭受巨大損失，甚至導致整個項目失敗。故工程代建單位應當提高對代建風險及風險防范的重視，可設立風險評估部門，從前期編制招標文件到工程實施再至驗收，對各階段風險因素進行預測并制定防范措施。同時對參與代建項目的人員進行專門培訓，強化風險防范意識，在項目的實施過程中對風險做到早期識別與及時應對。

3.3 合理分配代建合同的風險要素

代建過程風險招致損失并非工程代建單位一家之責，代建單位應當在擬定合同時，即針對不同情形妥當制定權、責、利專項條款，約定風險的責任承擔主體，一部分屬于當事人承擔，一部分屬于共同承擔，一部分屬于免責條款。同時秉持權、責、利對等原則，有能力控制且承擔風險方也應當享受利益。

3.4 嚴格履行招投標及合同管理制度

我國建設市場招標制度已推行多年，具有成熟的施工招標范本和規范的合同條款，但在傳統管理模式下， 由于缺乏有效的管理激勵機制，受各種因素干擾，工程管理往往失之于寬，作為代建單位要充分發揮代建制的制度優勢，摒棄各種復雜關系的約束，強化合同管理，嚴格執行合同管理措施，確保施工單位切實履約，只有這樣才能為代建企業創造更大的效益，促進代建制的持續穩定發展。

3.5 做好工程保險與工程擔保工作

工程保險與擔保有利于防范風險，降低事故糾紛處理成本。在美國，無完善的工程保險與擔保是無法授予工程合同的，但我國目前投資項目投保率仍舊較低[4]。工程代建單位做好工程保險與工程擔保工作，當自然風險或無法控制的意外發生時，保險公司會為業主提供一定的經濟補償與責任保證，從而降低和轉移工程代建單位的風險，確保代建項目的完成。

3.6 加強對相關單位管理權限和力度

賦予代建單位應有的設計管理權限，要求代建單位提前介入設計階段，對存在的問題提出建議和意見，同時參與設計后期服務費的撥款簽字，允許代建單位在對設計單位的履約評價相關管理辦法中具有一定的發言權和評分權重，將可能出現的設計問題解決在萌芽之中。此外，還需從源頭上抓住招投標環節，采取有效措施選擇切實滿足工程實施要求的隊伍，在保證公平、公正的基礎上，上級主管單位可完善相關信用評價體系，對合同履約不到位的相關單位進行不良行為認定，逐步建立施工、監理“黑名單”，將以供代建單位擇優選取合格的施工和監理等單位。

4 結束語

綜上所述，風險是工程代建中無法規避的因素，而工程代建單位具有承接項目大、工期長、參與方面多等特點，會進一步放大風險損害，國家近年代建制的推行十分堅決，相關法律不斷出臺，在此背景下，工程代建單位也應當做好風險防控，引領其他參建方共同控制風險，才能確保代建項目順利完成。