高校大型儀器共享平臺建設運行中的問題分析與對策研究

鄭建彬，趙 明，宋秀慶，王安冬

（北京工業大學 國有資產與實驗室管理處，北京 100124）

隨著國家對高等教育事業投入的不斷增大，各高校購置的大型儀器設備日益增多。如何科學購置大型儀器設備、減少重復投入、提高大型儀器設備利用率，是眾多高校面臨的實際問題。2015 年，國務院印發了《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》，文件明確提出“加快推進科研設施與儀器向高校、科研院所、企業、社會研發組織等社會用戶開放，實現資源共享”“所有符合條件的科研設施與儀器都納入統一網絡平臺管理”。大型儀器共享平臺在各高校逐步建立起來。經過近些年的發展，大儀平臺在整合校內資源、開放設備共享等方面所發揮的作用日益明顯，所面臨的問題也逐步凸顯。如何進一步建立健全高校大型儀器平臺管理機制，提高設備使用率、擴大開放共享程度、充分發揮其在教學、科研與社會服務中的重要作用，已成為高校長期面臨的課題之一[1]。

1 現階段大型儀器共享平臺建設中存在的問題及原因

近些年，大型儀器共享平臺在各高校逐步建立起來，并形成了幾種比較有代表性的管理模式。高校大型儀器設備的開放共享取得了明顯的成效，同時也存在一些比較普遍的問題。主要問題包括大型儀器設備綜合效益考核評價體系不夠健全[2]、運行管理人員激勵機制不夠、對外開放共享程度不高、設備維護保養資金不足、部分設備長期閑置等，從而導致了高校大型儀器設備利用率整體不高，未能體現其應有的價值。造成這些問題的原因主要有以下幾點。

1）大型儀器設備購置管理制度不完善。

高校大型設備購置經費通常來源于中央或地方政府各個機構的財政撥款。由于項目資金來源不同、牽頭單位不同、校內各學院設備信息交流不足、預算執行進度要求緊等原因，高校大型儀器設備采購流程存在著比較明顯的條塊分割、各自為政的現象，甚至會有為完成預算執行進度而不得不買設備的情況，缺少對大型設備購置進行統一規范管理的頂層制度設計。

在設備購置計劃執行過程中，雖然各高校一般都要對購置計劃進行論證，但論證主要從項目需求或者單一學科發展的角度出發，沒有從全校教學、科研的角度全面審視購置設備的必要性，忽視了設備的通用性和可持續性[3]。論證時缺少對購置的設備是否存在替代性、購置后如何進行開放共享等問題的考量。很多項目在申請經費時沒有進行儀器設備的購置論證，而是在項目已經獲批，項目資金已經到位之后再進行購置論證工作，這也在一定程度導致了論證工作不夠科學全面，甚至流于形式。

2）部分設備負責人對大型儀器開放共享的意愿不強。

在大型儀器設備開放共享過程中，很多教師持支持的態度，也十分認可提高設備使用效率，充分發揮資源效益的諸多舉措。但在要求對本課題組設備進行開放時，部分設備負責人的開放意愿卻不強烈[3]。造成這種現象的原因也是多方面的。

（1）開放共享的理念未能深入人心。部分高校教師還沒有形成將大型儀器設備進行共享的理念，仍然抱著“誰購買，誰使用”，“誰購買，誰管理”的本位主義思想，把實驗設備當作課題組的專屬財產[4]。對于大型儀器設備，只考慮其能夠為本課題組提供的實驗價值，很少會從資源綜合利用的角度出發，挖掘潛力，使設備綜合效益最大化。甚至會覺得開放共享設備自己獲益不高，擔心設備開放會影響其優先使用的權利，還會影響自己的日常工作[5]。

（2）大型儀器設備維修保養經費待解決。目前，大型儀器設備購置一般可以通過申請政府經費進行購買。但課題結束后，設備日常的維護保養、零部件更換則很難通過政府資金解決，即政府資金“管買不管修”。這就造成了設備負責人不愿意對設備進行開放共享，以免產生更多維護保養設備的開支。

（3）缺少設備專業人員配置。設備負責人的工作團隊往往圍繞科研項目進行配置，基本不會為設備專門配置工作人員。對課題組內的設備進行開放共享，需要有工作人員開展實驗工作，一定程度上增加了項目組成員的工作量。

3）開放共享平臺運行管理模式不成熟。

高校大型儀器共享平臺是推進大型儀器設備開放共享的主要途徑。共享平臺的運行管理水平在很大程度上影響著大型設備的共享程度。目前，高校大型儀器共享平臺在運行管理的過程中，存在著一些比較普遍的問題。

在多級平臺聯動機制方面，盡管很多高校已結合自身情況建立共享平臺，運行管理模式也有所不同，但均存在著校級平臺開放程度較高，院級和獨立機組（學科級）的平臺開放程度較低的現象。主要原因在于校級、院級和獨立機組三級平臺在權屬和管理上均隸屬于不同的部門，彼此相對獨立，目標定位不盡相同，在職責分工、信息互聯、成果共享等方面尚未形成高效成熟的運行模式，開放共享程度也很難達到預期效果。

在團隊建設方面，平臺儀器的操作人員一般具有較高的專業素養和較強的操作能力。但其日常工作性質決定其以重復性實驗為主，很難依托學院的課題組開展創新性實驗。即使受重大課題組委托，開展創新性實驗，其實驗結果也是“為他人做嫁衣”，一般不會成為平臺操作人員的科研成果。而學院的實驗員的工作內容雖然與平臺的操作人員類似，但憑借其課題組成員的身份優勢，在成果認定、績效考核、職稱晉升等方面均比平臺技術人員存在一定優勢。這在客觀上也影響平臺技術人員的積極性[6]。這些因素既不利于技術隊伍的穩定，也制約了對現有設備的功能開發和測試能力的提高，在一定程度上影響了大型儀器開放共享的水平。

在拓展平臺測試業務方面，普遍存在“等、靠、要”的思想。等著客戶來做測試，靠著學校投入資源，要來資金解決問題。忽視對外宣傳的重要性，缺少通過市場來解決平臺現實問題的意識。造成平臺業務范圍單一，服務群體有限，部分設備時常閑置，平臺運行效益不高[7]。

2 促進高校大型儀器設備開放共享平臺建設的舉措

大型儀器設備開放共享是一個系統性課題。開放共享平臺的建設涉及的高校內部的人事、財務、資源，各二級教學科研單位及校外企事業單位等眾多部門，需要一系列配套政策作為基礎保障。同時加強信息化建設，穩定平臺管理技術隊伍，擴大服務對象范圍，才能夠使之正常高效地運轉，從而提高大型儀器的整體效益。

2.1 完善大型設備開放共享的制度體系

1）強化大型設備購置制度建設，減少重復購置。

對于全校大型儀器設備購置工作，應由一個校級部門進行統一管理，避免多部門分散管理[8]。教師在申請重大科研項目時，如涉及大型儀器設備購置，應對校內現有設備功能進行了解，確定無法替代時，方可在項目申報書中添加大型設備需求。加強論證環節在購置流程中的作用，科學全面的制定論證指標。管理部門應建立論證專家庫，論證專家從庫中隨機抽選，同時盡量規避利害關系人[9]。論證工作不僅僅從學科和項目需求的角度出發，也要將“學校是否已有類似設備”“是否可通過的購買測試、化驗或加工等外協服務代替”“購置后的開放共享方案”等作為重要論證內容，并在評分項中予以體現。論證通過后，項目負責人簽署設備開放共享責任書，明確設備對外開放的具體時數，確定綜合效益目標。在驗收環節，管理人員要與驗收專家組共同參與驗收工作，對設備的數量、主要性能等進行檢查，履行監督職責。總之，大型儀器設備購置前應充分論證其可替代性以及是否存在購置后使用率低的風險。對新購置的大型設備，在驗收后要全部納入平臺管理并進行綜合效益考評，我校大型儀器設備的購置流程見圖1。

圖1 大型儀器設備購置流程圖

2）制定可操作的大型設備綜合效益評價方案。

對不同類型的大型設備的使用效益進行分類管理，在前一年使用情況的基礎上綜合分析，合理設定下一年使用率的目標。每臺大型儀器確定開放共享責任人，實行目標責任制。將大型儀器設備的使用率、所創造的社會效益、經濟效益納入學院、學科和責任人的年終考核指標，并與其績效考評、場地使用、下一年度設備購置資金分配等掛鉤。對于考核優秀的單位在實驗用房面積核算、設備購置資金等方面予以傾斜。通過考核的手段既可以促進學院、學科開放共享儀器設備，也能夠逐步提高教師的開放共享意識。

3）建立各級平臺聯動機制，明確權責關系。

針對院級和獨立機組級平臺的大型儀器使用率不高的問題，校級平臺作為專門的開放共享平臺，可以利用自身優勢，向院級、獨立機組平臺提供測試需求信息，網絡預約、網上收費等服務，提高院級、獨立機組平臺的建設水平。有條件的可以將多級平臺納入統一的校級平臺網絡，并通過校級平臺接入國家網絡管理平臺，實現信息化管理，共享網上資源。同時，合理制定多級平臺的收入分配制度，提高院級、獨立機組平臺共享設備的積極性。在收入中，拿出一定比例的資金建立專項維保基金[10]，保障設備的日常維護檢修，消除各級平臺的隱憂。除維保投入外，對于開放共享考核優秀的平臺給予更多的資金支持，用于聘用研究生助理以及工作人員獎勵等方面的支出。通過獎勵的手段，可以切實有效地解決院級和獨立機組在運行中存在的實際困難，打消設備負責人對于開放共享的顧慮，提高設備的使用水平。以我校大型儀器開放共享平臺為例，近年來通過提升多級平臺管理水平，部分大型儀器設備的使用人次及使用機時數得到了較大幅度的提升。我校2017—2019 年部分重點儀器使用情況見表1。

2.2 加強平臺運行團隊建設

大型儀器平臺運行團隊的業務水平和積極性將在很大程度上決定儀器的使用效率和平臺的運行效益[11]。因此需要從提升團隊業務水平，完善考核激勵機制兩方面入手加強團隊建設。大型儀器設備應由專業技術人員進行操作，操作人員須定期進行理論學習和實操培訓，提高其對現有儀器設備性能的理解和認知，培養其追蹤先進設備的發展趨勢的意識。在考核激勵機制方面，設立團隊整體目標責任制，將目標完成情況與團隊和個人的績效相掛鉤。對于利用現有設備，開發創新實驗設計，產生實際效益的人員給予獎勵。鼓勵平臺技術人員參與相關學科的科研項目，發表科研成果，晉升職稱等級[12]。

2.3 提高平臺信息化管理水平

依托信息化手段，可以有效提高大型儀器平臺的運行效率和設備的使用效益。高校大型儀器平臺管理系統的設計應與自身的管理模式相適應。在模塊設計方面，應具備“信息交互、預約管理、經費管理、設備管理、效益分析”等基本功能[13]。在聯網建設方面，與學校財務處、資產處等相關部門的管理系統相連接，實現在線申請、實時結算等功能。結合學校各級大型儀器平臺管理模式，將各級平臺的設備接入校級平臺的管理系統，統一預約、收費管理，減少信息系統的重復建設。開發移動終端，在移動終端上實現預約、繳費、設備管理等功能。

表1 北京工業大學2017—2019 年部分重點儀器使用情況

2.4 加強對外宣傳，拓展業務范圍

很多高校研究生甚至部分教師對校內大儀平臺現有設備情況不清楚。根據某高校調查結果，有超過30%的教師及研究生對學校擁有的大型儀器平臺的設備不了解[13]，校外人員了解程度則更低。因此，一方面需要通過平臺自身的力量加強對外宣傳，讓現有校內的測試需求能夠得到釋放；另一方面可以與市場中的測試服務企業合作，通過市場的力量推廣平臺資源。除日常教學科研以及校內外測試業務外，平臺也可以根據自身特點承擔面向中小學的科普教育、入學教育、科技夏令營等公益性活動，多維度發揮平臺的綜合效益。

3 結語

大型儀器設備共享平臺是高校和國家的重要教學科研資源。通過大型儀器平臺對儀器設備進行開放共享、提高儀器設備的使用率，既是國家政策的要求，也是高校教師和全社會的需求。高校大型儀器設備平臺的建設不會一帆風順，也不可能一步到位。平臺建設者應摒棄“水到渠成”的被動思想，積極推動校內制度建設，理順各種關系，加強平臺內部管理，拓展業務渠道。只有將平臺的建設與學校發展、社會需求有機結合起來，形成強大的內生動力，才能最大程度地保障平臺可持續發展，才能更好地將設備資源優勢轉化為社會效益。