提升工業和信息化領域新型科研機構創新發展能力若干問題研究

公靜，王瀟一，黃貞靜

（中國電子技術標準化研究院，北京 100007）

0 引言

當今世界已經全面進入知識經濟時代，創新成為國家或組織持續健康發展的不竭動力。黨的十九屆五中全會指出，堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐。工業和信息化領域的各類科研機構作為將科技轉化為生產力的中堅力量，在機遇與挑戰并存的新形勢下，更應發揮其骨干和引領作用，銳意進取、勇于創新，實現自身華麗轉身的同時，為構建創新國家貢獻力量。

1 創新是新型科研機構的生命線

1.1 新一輪科技革命催生出新型科研機構

進入21世紀，全球經濟一體化進程加快，新科技革命風起云涌，正在改變著世界科技和產業格局，同時對科技與經濟的結合提出了新要求。這使得處于創新價值鏈前端的科研機構要重新思索其定位，將其功能向創新鏈后端延伸，從而為成果的開發和應用提供更多支撐，甚至直接從事后端的產業化活動。在這一背景下，新型科研機構應運而生。不同于以開展科技研究，提供高水平科研成果為主業的傳統科研機構，新型科研機構堅持基礎科研與成果轉化雙輪驅動，不僅提供高端的研究成果，也服務于成果的市場化應用，致力于彌合科研和經濟之間的“死亡谷”[1]。

1.2 實現創新發展是新型科研機構的重要使命

1.2.1 創新是新型科研機構的內生發展動力

從科學、技術、產業到最終實現經濟價值的全過程被稱為創新價值鏈。成功的科技創新包含一條從知識生產到知識物化，再到成功嵌入到社會經濟生活之中的創新價值鏈。這條創新價值鏈涉及科技研究、生產制造、物流銷售、金融資本等多類主體，這些主體愈發呈現出“創新驅動、多元發展”的趨勢。新型科研機構作為其中的關鍵一環，其結構和功能的變化也體現出這種趨勢，這既是對科學、技術、產業相互關系變化的一種適應，更是提升自身價值，重塑創新活力與市場活力的內在要求。

1.2.2 新型科研機構創新發展是全面提升我國科技競爭力的重要內容

推動科技創新是爭取全球科技競爭主動權和提升我國國際競爭力的關鍵，也是我國全面推進經濟社會高質量發展的重要內容。改革開放以來，我國在科技創新方面取得了卓越成就，但仍不能滿足國際競爭和國內發展的需要，亟需加快推動我國從效率驅動向創新驅動轉變。科研機構是科技創新的中堅力量。新形勢新挑戰對科研機構的創新能力提出了更高要求。各類科研院所尤其是新型科研機構需要更加堅定使命擔當，不斷創新思維、探索新型發展路徑，充分釋放創新能量，提高創新效率，完成黨和人民所賦予的重要任務。

2 新型科研機構創新發展面臨的主要問題

2.1 發展定位難以適應時代需求

新世紀以來，國內外宏觀發展環境發生了重大變化。以美國為首的西方國家對我國的科技封鎖愈演愈烈，國內科技和產業升級更加迫切，這些都對新型科研機構的功能定位、發展目標和主要任務產生深刻影響。然而現實是在科研—生產的大系統當中，國內傳統的應用開發類科研機構往往只進行科學研究和技術開發，從市場需求出發的產品設計、生產制造和經營管理能力薄弱。這就導致科研成果雖層出不窮，但能夠實現市場價值的成果少，絕大多數成果以科研成果鑒定報告或評選獎項而告終，對于科研成果是否具有市場價值，從而實現大規模生產卻無人問津[2]。因此，很多科研機構，尤其是那些由傳統科研機構轉型而來的新型科研機構由于對自身能力和外部環境缺乏清晰認識和正確，愈發難以適應時代發展的要求。

2.2 缺乏對創新文化的塑造

今天，新型科研機構必須改變以往重視設備、人員、經費等硬實力，向軟硬實力兼顧轉變，理念、價值觀、科學精神、文化氛圍等軟實力在促進科研機構持提高創新效益，實現持續發展方面具有不可替代的作用。創新文化是“軟實力”的重要內容，同樣具有導向功能、凝聚功能和激勵功能。創新文化包含了科研精神、科研道德、創新意識、職業理念等諸多內容，是一種先進的、積極的文化形態。目前，很多科研機構的部門設置、管理制度和工作機制基本上照搬政府機關，行政色彩濃郁，科研人員埋頭于日常的課題研究和技術開發，觀念相對保守、封閉，“唯上”和“唯權威”思維模式盛行，缺乏對銳意進取、敢于發聲、兼容并包的創新文化的塑造。

2.3 人才隊伍建設滯后

首先，很多科研機構人力資源結構不完整，一般研究人員的知識結構和專業能力大多不能滿足科研成果向生產力方面轉化的要求，具有市場思維的經營管理人才又相對缺乏，導致技術僅僅停留在科研階段，距離產業化、商業化差距大。其次，很多科研機構的人才管理仍然存在“泛行政化”現象，科研人員本身還擔負著創造收入的業績指標，并需要花費大量時間用于申報各類科研項目、發布文章來進行技術等級和職稱的評選，導致一方面科研人員難以安心做研究，另一方面很多本來產業化前景的技術創新由于不受重視而被擱置下來。此外，這些科研人員的發明創造即使實現了產業化，也不能給他們帶來實際收入，很大程度上影響了其創新熱情。

2.4 公共財政資金支持力度不足

盡管科研機構，尤其是新型科研機構在大力發展面向市場的業務，提升自身造血能力，但同時科研機構在很大程度上承擔了向社會提供科技產品和科技服務等公益性工作，這類工作不能以追求利潤最大化為其核心目標。這一價值取向得以保證的前提是國家投入足夠的財政經費。根據國家統計局數據，2019年全社會研發支出達2.17萬億元，占GDP比重為2.19%，但從經費投入比例看仍與美、日、德等發達科技大國存在一定差距。在這2萬億元的全社會研發投入中，政府投入尚不足三成。經費投入不足迫使公益類科研機構也需要通過各種形式的創收活動，來彌補研發資金缺口，嚴重影響科研機構的創新活力和創新效率，也影響其履行自身公共職能的能力。

3 國外典型科研機構創新能力提升經驗

3.1 德國弗勞恩霍夫應用研究促進協會經驗

弗勞恩霍夫應用研究促進協會（以下簡稱“弗勞恩霍夫協會”）成立于1949年3月，是德國最為重要的公立研究機構之一，專門從事技術導向型應用研究。弗勞恩霍夫協會歷經七十余年長盛不衰，為德國整體提升技術創新能力發揮了重要作用，主要得益于以下幾點：

3.1.1 靈活的聯盟模式有利于打通科技成果產業化的“死亡谷”

弗勞恩霍夫協會鼓勵并引導微電子、生產和制造、信息和通訊7大協會核心科研領域的研究所成立技術聯盟或業務聯盟，以推動它們深入開展合作與交流，形成更高水平的創新成果，打造弗勞恩霍夫協會在這些領域無可替代的技術優勢[3]。

3.1.2 通過對事業費的調控分配，達到既促進創新又兼顧平衡的目標

弗勞恩霍夫協會主要有公助項目、企業項目及事業費三項經費來源[4]。協會將事業費一部分用于各研究所日常管理經費外，另一部分用于對研究所承擔的各類項目的補貼，既保障了各研究所有充足資金維持日常運轉，解除了各研究所的后顧之憂，又能對于創新給予物質方面的激勵，達到刺激創新的效果[3]。

3.1.3 向企業提供“嵌入式”研發服務提高市場適應能力

弗勞恩霍夫協會市場化服務的主要對象是中小企業。基于德國中小企業創新基礎相對較好的特點，弗勞恩霍夫協會為中小企業提供的研發服務主要是“嵌入式”研發服務項目。這種“嵌入式”研發服務項目，主要是針對企業創新的不同環節，提供基礎研究、研發工具、輔助開發、生產優化、檢測認證等多元化服務。

3.1.4 全面系統的創新人才培養機制為自身和社會培養了大量既懂學術又懂產業的復合型人才

協會研究機構的領導有一半以上是大學教授，工作人員有約40%是大學的高年級學生。這些作為機構領導的大學教授既熟悉學術前沿動態，又能理解并滿足產業界的研發需求。學生在協會的工作時間長但報酬低，協會獲得了更為低廉的科技勞動力。對于學生來說，他們畢業時已具有領先的技術能力和全面的商業技能，有些甚至已具備了科技企業家的素質。該模式培養的不僅僅是研究型人才，還是管理型人才和創新型人才。

3.2 美國國家標準與技術研究院經驗

美國國家標準與技術研究院（NIST）隸屬于美國商務部，是美國最具代表性的標準研究與技術創新組織。NIST在支撐美國科技產業發展、建設國家技術創新體系等方面發揮著重要作用，其提升自身創新能力，積極融入國家創新體系的經驗具有很大借鑒價值。

3.2.1 雙重評估機制助推科技成果市場轉化

NIST其研發實驗室項目的立項和驗收不僅進行學術評估，同時也進行經濟評估。學術評估主要關注項目的技術價值、實踐意義和滿足對客戶需求的滿足等。經濟評估主要對項目的經濟效益和市場價值進行評估[5]。雙重評估確保從源頭上就對項目的未來市場前景及經濟價值有了很好的判斷和定位，因此在培育和產生科技成果的同時，也創造了新市場，滿足了新需求。

3.2.2 寬帶績效薪酬制度有效激發管理人員和科研人員的積極性

NIST于1988年啟動寬帶績效薪酬制度改革并日趨完善[5]。寬帶績效薪酬具有兩大特點：一方面提高起薪的靈活性，強化人才招聘；另一方面以寬帶薪酬結構提高個人加薪空間，強化對優秀人才的留用。

3.2.3 積極推進與大學聯合創新以保持創新活力

隨著NIST研究方向日益聚焦于存在大量共性技術難題，同時又是國家亟待發展的領域，單靠與企業的創新合作已不能滿足需要。為此，NIST開始加強與人才和知識密集的的大學和專門研究機構的創新合作，通過定制項目、基礎科研合作等方式，不斷提升創新效能。

4 提升我國新型科研機構創新能力的建議

4.1 重視創新發展頂層設計

首先，支持并引導新型科研機構進行精準的發展定位，明確發展目標，制定實施創新發展戰略。同時，以創新發展戰略為基礎，全面、系統、深度梳理自身業務，不斷優化創新要素配置機制，建立可持續創新供給體系。其次，推進市場導向和產業轉化驅動的創新發展路徑[2]，在創新項目的立項和驗收更多考慮成果應用價值，逐漸塑造更接“地氣”的創新思維。

4.2 加強創新文化建設

健康、積極的組織文化是凝聚組織成員、激發創新活力的最有力武器。新型科研機構應逐漸建立“崇尚創新、寬容失敗”的創新文化，鼓勵研發人員勇于嘗試、勇于冒險、敢于犯錯、敢于冒尖。在考核技術創新產出時，建立符合科學研究和技術研發規律的容錯機制，允許大資源投入但成果產出時間周期長且具有一定失敗風險的現象存在。對于取得突出成果的人員，加大激勵獎勵和培養力度，努力造就一批領頭型、專家型人才隊伍。

4.3 加快創新人才培育

人才是新型科研機構最有價值的財產。對于新型科研機構來說，如何辨識人才、吸引人才、使用人才、激勵人才是全面激發內部創新活力的關鍵抓手。首先，新型科研機構應探索建立勞動契約和心理契約并重的人才管理制度，通過精神、物質雙層激勵機制強化人才對組織的歸屬感。其次，加快推進新型科研機構科研人員薪資管理制度，優化科研人員工作績效考核機制和科研成果產業化利益分配機制，打破科研人員收入的“天花板”。再次，健全高校、科研院所、企業互通互聯的人才流動機制，擴大更深層次的多方創新合作，有效利用高校的科研團隊力量的同時發現符合自身需要的人才，為擴充本機構人才隊伍積蓄力量[6]。

5 結論

工業和信息化領域是現代化建設的主戰場，新型科研機構則不僅是科學理論的探索者，也是將科技轉化為生產力的踐行者，是創新價值鏈的關鍵一環，然而新型科研機構的創新發展仍然受到傳統科研管理體制、社會固有的創新理念等影響，亟需在文化層面、管理層面進行全方位的改革，以推動我國創新體系的持續優化。