論濟寧市第三方科技成果評價體系的建立及探索

劉倩琦，王加革，周 雷，薛金教

（1.濟寧市科學技術情報研究所，山東 濟寧 272000；2.濟寧市生產力促進中心，山東 濟寧 272000；3.山東省魯南工程技術研究院管理中心，山東 濟寧 272000）

科技成果評價是科研投入績效考核的核心內容，也是科技宏觀管理的重要組成部分，作為科技成果轉移轉化的重要環節，越來越得到世界各國的關注和重視。科技成果第三方評價是指由與科技成果本身沒有相關性的專業化社會組織，按照一定的規則、程序和方法，合理采用科學性的標準對科技成果的技術水平、學術價值、經濟效益或社會影響等方面進行的專業化評價活動[1]。相比于傳統意義上的科技成果鑒定會，第三方科技評價法律責任主體更加明確，評價內容更全方位，評價結果更加客觀、公正[2]。

1 我國第三方科技成果評價制度的發展現狀

我國科技成果的管理和評價開始于20世紀50年代，是在計劃經濟體制下形成了基本體系。我國的科技評價體系主要由國家和省、市、自治區科技行政部門組成，統一領導，分層次管理。

進入21世紀，我國為適應政府職能轉變和科技體制改革的要求，出臺了一系列涉及第三方科技成果評價方面的有關政策，加大科技成果管理改革力度。

2009年10月，科技部印發了《科技成果評價試點工作方案》和《科技成果評價試點暫行辦法》。該方案明確指出了以政府鑒定為主的科技成果評價方式已經不符合政府職能轉變的要求，也不適合新形勢下對科技成果評價的多樣化需求，提出到2015年要在全國初步形成包括社會專業機構評價、市場評價和必要政府評價在內的科技成果多元化評價新模式體系[3]。《方案》和《辦法》的印發，標志著以“政府主管、市場主導、社會承辦”的新型科技成果評價試點工作正式啟動，對我國全面開展第三方科技成果評價具有重大意義。

2012年9月，中共中央、國務院印發了《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》（中發[2012]16號），指出要深化科技評價和獎勵制度改革。要求產業化開發類研究成果由市場機制和使用方進行評價,重點評價對相關產業發展的實質貢獻和帶動作用；應用技術類的研究成果由使用方和評價專家等相關第三方評價，重點評價研究目標的完成情況、成果轉化情況以及技術成果的創新性和先進性；基礎研究類的科技成果以同行專家評價為主，要加強國際同行參與評價，重點評價研究成果的學術價值。

2016年6月，科技部正式廢止了《科學技術成果鑒定辦法》，要求各級科技行政管理部門原則上不得進行組織科技成果評價工作，評價工作由第三方專業機構組織實施。到2017年，各省及省以下的地、州、市都開展了科技成果第三方評價試點工作，各地試點評價機構做了大量研究、試點和探討工作[4]。

近年來，科技界一些院士、專家也表示支持建立第三方科技成果評價制度。全國政協委員、中國科學院院士唐守正曾經說過，引入第三方科技評價，是推動我國科技成果評價方式轉變，促進我國科技評價體系的健全和完善的最佳路徑。

由上述可知，隨著我國相關科技評價政策文件的出臺和科技界共同呼吁，建立第三方科技成果評價體系政策環境已經初步形成，我國科技成果評價體制改革有了強有力的理論基礎和政策依據，建立第三方科技成果評價制度已是必然趨勢。

2 第三方科技成果評價存在的主要問題

目前，我國第三方科技成果評價已在全國范圍內開展試點工作，各試點機構嚴格按照規范獨立地開展科技成果評價工作，應該說整體運行效果不錯，得到了政府部門和社會上各單位的認可和肯定。在某些區域，科技成果評價工作已成為地方科技管理體制改革的重點，從出臺政策、制定規程、認定科技評價機構和建立專家數據庫等方面都開展了不同的工作，如火如荼。然而，從實際調查來看，我國第三方科技成果評價工作仍處于啟動和摸索階段，還沒能真正發揮其預期的作用和價值，各種因素都限制了第三方科技成果評價工作開展。

1）第三方獨立性地位沒有法律保障。目前，我國規范第三方科技成果評價行為的法律法規嚴重不足。《科技進步法》《促進科技成果轉化法》兩部法律雖然都涉及到了科學技術評價，但沒有對第三方獨立性地位作出具體規定。國家科技部出臺的相關工作規范也沒有明確界定第三方的獨立地位，更沒有規定要強制性實施第三方科技成果評價。所以目前我國第三方科技成果評價工作還是成果擁有方或政府部門根據市場或工作需要組織的形式活動，而不是科研人員或科研單位自發開展的正常科技活動。沒有法律法規的支撐和保障，科技研發活動成為了被動式的消極作為。另外，國家有關法律法規也沒有明確規定第三方科技成果評價的權利和責任。參與實體的權利和責任不清晰，特別是遺漏了第三方評價機構的權利，勢必會造成第三方主體失去獨立資格。一旦失去，將沒有相應的法律法規來保護第三方主體的利益。所以，缺乏獨立性的第三方主體使科技成果評價失去了核心意義。

2）第三方專業化水平亟須加強。專業化程度低、評價能力弱是我國第三方評價主體中普遍存在的問題。究其原因，主要體現在兩個方面。一是第三方評價主體的資質缺乏認定標準，參加科技評價人員和評價專家也沒明確的資格要求。什么單位都可以開展科技評價工作，什么人員都參加科技評價活動，什么專家都能進入科技評價專家組，這就造成了科技評價市場的混亂。2009年的《科技成果評價試點暫行辦法》 中對科技成果評價機構有所規定，但規定太籠統，標準不詳細、不明確，第三方實體專業化開展評價的能力得不到保證。尤其是在現行法律法規不完善的情況下，評價過程中的出現糾紛時，第三方主體和相關人員是否能夠承擔相應的法律責任。二是我國第三方科技成果評價指標還不夠系統科學，標準化程度較低。眾所周知，科技成果評價是一項技術性很強的工作，核心就是科學合理、全面規范的評價指標的設計和權重，才能真實準確地反映出科技活動的技術水平和工作質量。另外，評價指標和標準設置的不科學也會導致評價專家使用過度的自由裁量權，體現不出第三方評價的嚴謹規范，引起社會公共對評價活動的真實性和有效性產生疑問。綜上所述，建立和完善第三方科技成果評價指標體系和技術規范勢在必行，以便解決在實際操作過程中出現的諸多問題。

3）第三方評價規則程序不完善。眾所周知，科技成果評價活動與訴訟活動相似，都要按照既定的規則進行，目的是減少科技評價的內部活動和外部行為的干預，使評價活動中各方能夠不受干擾盡情闡述各自的觀點和論斷，保證評價結果準確真實、客觀公正。但是，在實際評價活動中，重視結果、輕視規則的現象屢見不鮮。主要原因還是國家有關部門法律法規中沒有對科學技術成果評價程序作出規定，有的規定雖然提到程序問題但規定的不明確、也不詳細，沒有實際意義。例如，應該選擇什么條件的評價機構和評價專家、什么標準的評價專家需要回避、對評價結果有異議時如何投訴反饋等重要問題，在任何法規文件都沒有具體的規定。因此，缺少了法律法規的約束，評價主體完全掌握了評價過程，整個評價過程會隨意進行,評估過程不能做到公平公開，評估結果的真實性、有效性和可靠性會大大降低。科技成果評價過程不只是簡單地包括成果現場評價的過程，其實還應涵蓋內外部監督過程。主要作用就是對第三方評價機構和其他參與評價各方人員的監督。通過內外部雙重監督，保證評價結果的客觀公正，制約著參與各個主體之間權力的平衡。不過目前，我國第三方科技評價的內外部監督基本上都流于形式，沒有發揮出相應的監督作用，使評價缺乏可信度，降低評價結果的權威性。

另外，我國第三方科技成果評價還存在其他一些問題。比如，評價方式相對比較單一，各地召開的科技成果評價會議都普遍采用以技術專家為主的“同行評議”模式；評價目的比較單一，某些地方企事業單位開展科技成果評價目的單純，只是為了申報地方科學技術獎或職稱晉升，以評價成果水平目的的居多，以成果轉化應用或科研績效評價為目的的較少；專業人才隊伍和評價咨詢專家庫建設比較滯后，人才專業素質不高，人才專業結構不合理，專家數量少，更新慢，服務能力弱。

3 濟寧市建立第三方科技成果評價機構的探索

近年來，政府職能轉變進程明顯加快，一部分評價能力強、服務質量好的第三方主體陸續開展科技成果評價工作，在地方科技成果管理中發揮著重要的作用，已成立科技管理部門的有力幫手。科技體制改革形成的巨大市場帶動著第三方機構快速發展。筆者從事科技成果管理工作多年，根據國家相關法律法規要求，明確了濟寧市各評價主體職責和利益關系，對濟寧市第三方科技成果評價機制開展專業化研究，促進了濟寧市第三方科技成果評價工作穩步發展。

3.1 構建政策法規、組織管理體系

根據濟寧市科技成果管理工作實際，按照國家、省級部門關于科技成果管理改革的要求，大膽嘗試，大膽創新，制定了關于開展科技成果評價工作的政策文件，初步建立了由科技成果完成方、專業化社會機構和評價咨詢專家共同組成的第三方科技成果評價組織架構，全面推進科技成果評價工作向市場化轉變，組織部分社會化評價機構先行先試，制定標準化的評估指標，加強評價人員專業化培訓，已初步形成了多元化的評價體系。

1）制定科技成果評價政策法規。為規范科技成果評價工作，自2013年起，濟寧市科技管理部門組織多次調研活動，向企業、大學院所和專家發放調查表，征詢有關科技成果評價工作的意見和建議，綜合匯總各方意見制定出臺了一系列濟寧市第三方科技成果評價工作管理和服務方面的政策文件。有了政策文件作為基礎依據，濟寧市科技成果評價試點工作順利展開。

2）完善科技成果評價組織架構。目前，濟寧市內有各類專業化社會機構30余家，大學院所25家，高新技術企業400家，這些都是濟寧市開展科技成果評價工作的參與者和主體單位。如何把專業化社會機構和大學院所內各類專家有機整合在一體，共同為科技成果評價工作服務。按照各自分工、責任明確的原則，濟寧市科技管理部門、專業化社會機構、企業和評價專家分別負責不同的工作任務，互不干擾，有機結合。宏觀管理、規劃布局和第三方評價機構認定監管由市科技管理部門負責；制訂科學合理的科技成果評價指標由大學院校負責；有償為高新技術企業服務，獨立開展科技成果評價是專業化社會機構的重點工作。

3）全鏈條管理科技成果。科技成果管理工作是一個系統工程，涉及成果評價、成果登記和獎勵推薦等方面。建立全鏈條式的科技成果管理模式，對于加速科技成果產出，推動科技成果轉化具有重要意義。尤其是在技術產權交易市場估價過程中，科技成果評價已成為最主要的評估成果價值工具[5]。另外，科技成果評價也可為企業利用知識產權質押貸款融資、知識產權評估入股等提供相應參考和決策依據。

3.2 建立第三方評價機構準入機制

專業化社會機構是開展第三方科技成果評價的主體單位，其服務質量和水平直接關系著科技成果評價結果的質量和水平。第三方科技成果評價機構的建立和完善決定了第三方科技成果評價機制的優勢發揮。如何規范第三方科技成果評估機構，需要考慮以下幾個方面：

1）應具有獨立法人資格。只有第三方科技成果評價機構具備獨立法人資格，它才能敢于創新，勇于擔當，提升服務質量和評價水平，對科技成果的學術價值、技術水平和應用前景作出可信度高的結論。

2）應具有獨立的評價能力。第三方科技成果評價這種方式決定了第三方評價機構必須能夠獨立完成各項科技成果的評價工作，而不能依靠第四方等其他外來單位。保持評價工作的獨立性，可以鍛煉人才隊伍，提升第三方機構的服務質量和評價水平，變壓力為動力，以客觀嚴謹、公正合理的科學態度完成科技成果評價，其評價結果才能讓科研人員欣慰，讓社會公眾信服[6]。

3）應具有一定的學術權威。科技成果評價是綜合性非常強的工作，涉及經濟社會發展的各個方面，量大面廣，這就要求第三方科技成果評價機構應有對各個領域都熟悉的專業技術人才，而不是只能評價某一領域的單一式第三方機構。所以說學術權威性是第三方科技成果評價機構的行事之本、生存之基。

3.3 強化人才培訓管理

人才是第一資源。這里的人才包括評價機構內專業服務人才，也包括聘請的具有學術權威的各個領域專家。評價結論總結的質量好不好、水平高不高，關鍵看成果評價人員和評價專家的素質和能力。因此，人才隊伍建設和咨詢專家庫建設是科技成果評價管理工作中的重中之重。必須建立一支具有較強業務能力的科技成果評價人才隊伍和評價專家數據庫。建立科技成果評價專家咨詢制度和信用體系，實施評價人員和評價顧問的動態管理制度。

1）加強對科技成果評價人員的職業培訓。定期組織開展科技成果登記、科技獎勵申報、技術轉移轉化和成果推廣應用等標準化評價方面的培訓，培養和儲備一批高層次、高水平的科技評價人才。委托具有培訓評價資質的第三方機構開設科技評價師課程，只有考試通過、獲得資格的人員才能開展相應活動。

2）完善評價專家咨詢機制。在科技成果評價中，不要單純聘請技術專家，還要盡可能聘請管理、經濟、市場以及財務等多個不同領域的行業專家共同組成評價專家組[7]。評價專家組的主要職責是協助第三方機構制定評價計劃，對成果完成單位提供的技術報告、知識產權、科技查新報告、檢測報告和財務報告等進行審查，發現評價過程中的問題，并及時提醒有關人員進行改正，最后匯總各個專家意見后，審議最終評價結論。

3）建立科技成果評價人員信用機制。加強評價人員考核和誠信機制建設，實行科技成果評價報告終身負責制，每年對科技成果評價人員和評價專家參與科技成果評價工作的情況進行考核，考核結果公布于眾。對于在年度考核中不稱職的評價人員和評價專家，實行動態化管理，第二年暫停其參加科技成果評價活動。

3.4 加強考核和激勵

考核和激勵是規范科技成果評價運作的有效措施，也是加強第三方評價機構管理，提高第三方評價服務質量和水平的重要抓手。科技成果評價機構實行備案制和動態化管理，可以根據科技成果評價機構管理辦法，對符合條件的評價機構進行先期備案，然后考察其開展科技成果評價工作的業績和口碑，日常加強監督檢查，年度進行績效考核，實行科學的動態化管理，優進劣出。

1）提高評價工作的公開性和透明度。實行科技成果評價全過程公開制度，探索把社會公眾關注度比較高的過程向媒體和公眾開放，全程接受監督，尤其是最終形成的評價結論，應在互聯網上公布于眾，聽取公眾的意見，接受社會的監督，努力做到科技成果評價過程客觀公正、結果公開透明[8]。

2）成立評價監督機構。其主要職責是聽取評價機構開展第三方科技成果評價的總體實施情況，接受成果完成方以及社會公共投訴和查處違規的評價工作行為。探索建立行業資格評價體系和評價效果評分體系，使第三方評價機構提高工作質量和社會公信力。

3）制定獎懲激勵機制。對于能夠科學規范、客觀公正的開展科技成果評價的第三方科技成果評價機構，在年度評價中評為優秀，可根據當年所簽合同金額按照一定比例給予后補助獎勵。對于在評價科技成果過程中進行欺詐行為和非法操作的第三方評價機構，撤銷其第三方評價機構資格，同時在行業內進行通報。