安鋼診斷式專項審核在QMS 中的應用實踐

張黎輝 壽葉紅 蘇東亮 趙天陽 程子雪

（安陽鋼鐵股份有限公司）

21:18 2022-4-14

0 前言

企業按照GB/T 19001 標準建立了QMS（質量管理體系）后，通過內部審核、監督審核確保了體系的有效運行和持續改進，這也是目前大多數企業通行的做法。然而，由于易受到審核員水平、審核時間限制、管理工具應用等各種因素的影響，導致審核有效性和整改有效性不足，常見問題包括審核策劃的無的放矢，問題改進過程中未分析到根本原因，改進后沒有進行管理固化，不能有效防止問題的再發生等。近年來，安鋼應用診斷式專項審核方式對內部審核、監督審核發現的突出問題進行了系統性再審核，解決了質量管理體系運行中存在的系統性問題，彌補了內部審核、監督審核的不足。

1 診斷式專項審核遵循的原則

近年來，安鋼在診斷式專項審核的管理中遵循了質量管理中的三原則：循證決策原則、PDCA 過程方法原則、持續改進原則。

1.1 循證決策原則

實施診斷式專項審核的前提就是科學選題，全面收集內部審核、監督審核、日常監督檢查中發現的企業質量管理體系運行中存在的各類問題，通過統計分析和研討的方式選擇和確定診斷課題。

1.2 PDCA 過程方法原則

協調一致的過程是有效實現管理體系目標績效的基礎，按照系統策劃、實施審核、分析改進、總結評價的過程方法，系統開展診斷式專項審核，從制度、流程的梳理、優化入手實現管理改進。

1.3 持續改進原則。

診斷式專項審核的目的是創造改進機會，要形成常態化的機制，審核報告作為審核輸出的結果，識別出需要改進提升的項目，要跟蹤改進項目的計劃、實施情況，并對改進效果進行驗證和管理固化，持續提升質量管理體系的運行水平[1]。

2 診斷式專項審核的工具方法

有效開展診斷式專項審核的關鍵是科學運用質量管理的工具方法。

2.1 統計技術工具的應用

診斷式專項審核選擇診斷課題可以使用統計技術工具對企業QMS 運行中的數據進行現狀調查，分析和識別出關鍵的系統性問題作為診斷課題。審核員需要熟練使用柱狀圖、餅分圖、排列圖等圖表工具。

2.2 審核方法及技巧

現場審核診斷中使用檢查表作為審核的輔助工具，審核員按照GB/T 19001 標準的條款要素編制檢查表。檢查表的內容包括審核員、審核時間、標準條款、審核內容、審核對象、涉及的文件與記錄、審核發現、符合性標識。審核員要掌握提問的技巧，靈活運用開放式、封閉式、引導式的提問；掌握查閱文件記錄資料的方法，依據審核目的、范圍、準則、活動、過程等識別涉及的文件和記錄；掌握聆聽的技巧，認真傾聽，文明友善，減輕對方壓力，制造融洽的氛圍，捕捉有效信息并進行跟蹤；掌握信息驗證的技巧，分析信息的真偽和客觀性，善于從多角度收集信息來比較，收集來自不同場景的信息進行比較；審核員還要熟練掌握各類標準的要求以及企業有關管理文件的要求。

2.3 改進工具的應用

8D 改進工具是質量管理體系改進的一個有效工具，包含8 個改進步驟：成立問題改進團隊，對問題進行準確描述和現狀調查，實施臨時遏制措施，分析和確定根本原因，制定永久糾正措施，實施永久糾正措施，進行措施固化預防再發生，對改進進行總結評價。在改進中要求管理人員能夠熟練運用頭腦風暴法、因果圖、5W 等原因分析的工具方法[2]。

3 診斷式專項審核的工作流程及應用實踐

診斷式專項審核的工作流程包括審核策劃與準備、現場審核與診斷、問題分析與改進、管理固化與總結共四個部分。以安鋼開展診斷式專項審核的管理實踐為例，簡要說明了診斷式專項審核的工作流程及應用方法。

3.1 審核策劃與準備

（1）收集QMS 運行的現狀數據，運用統計工具分析識別系統性問題，作為專項審核的診斷課題。根據近三年的內審問題統計分析，將生產過程控制作為專項審核的診斷課題，具體見表1。

表1 近三年QMS 內部審核問題統計分析

（2）制定診斷式專項審核計劃，明確審核范圍及審核準則，確定審核組成員，對現場審核的工作事項進行策劃和安排。

（3）編制QMS 審核作業指導書，對審核組成員進行適當的培訓，講解審核的概念及方法，使每個審核員掌握有關審核的知識與技能。

（4）審核員按照審核分工編制檢查表，根據審核的標準條款策劃收集信息的方法及抽樣方案，做好現場審核的準備。

3.2 現場審核與診斷

安鋼在實施生產過程控制的專項審核中，審核員按照編制的檢查表收集審核證據，對照GB/T 19001 標準的要求進行評價，形成審核發現，現場審核診斷可采用三種方法。

（1）文件審核，驗證文件的充分性和適宜性，GB/T 19001 標準有關的要求是否在體系文件中進行了規定，追溯不同層級管理文件是否存在規定不一致的現象。

（2）現場觀察或詢問審核對象，收集信息驗證有關文件的規定要求是否得到落實。

（3）抽查現場記錄，收集信息驗證有關文件的規定要求是否得到落實。

審核后編寫專項診斷報告，根據審核發現形成審核結論，對存在的問題進行原因分析，提出改進要求。報告內容包括診斷目的、診斷準則、診斷范圍、診斷組成員、調研診斷綜述、存在的問題、改進要求、問題清單[3]。

3.3 問題的分析與改進

3.3.1 8D 報告案例展示

針對診斷式專項審核中發現的高線機組除鱗壓力問題，使用8D 報告改進工具實施改進，案例展示如圖1 所示。

圖1 8D 報告案例

（1）根據專項診斷報告中問題的責任劃分成立改進團隊。

（2）針對不合格事實進行現狀調查，明確不合格的性質及影響。

（3）采取臨時遏制措施，有效控制不合格的影響。

（4）組織進行問題的原因分析，運用頭腦風暴法以及5W 方法進行原因分析，找出產生問題的根本原因。

（5）針對根本原因制定具體的改進措施，每項措施需要明確責任人和時間要求。

（6）實施改進措施，并對每項措施進行效果驗證。

3.3.2 5W 分析案例

3.3.2.1 問題描述

問題描述：除鱗壓力未滿足控制計劃的要求。3 月10 日白班鑄坯加熱高壓水除鱗工序，連續3支方坯通過時除鱗水的壓力分別為7.8 MPa、0 MPa、7 MPa，壓力均低于控制計劃中大于12 MPa 的要求。

3.3.2.2 產生原因分析

WHY1:為什么除鱗壓力未滿足控制計劃的要求？

因為：維檢部人員嘗試調節2#水泵壓力開關，均未能提升除鱗壓力。

WHY2：為什么不能通過調節壓力控制開關提升除鱗壓力？

因為：2#水泵控制調節壓力開關損壞。（確定為根本原因）

采取措施：更換2#水泵控制調節開關，使2#水泵恢復正常的除鱗功能。

3.3.2.3 流出原因分析

WHY1:為什么除鱗壓力低于12 MPa 不能被實時發現：

因為：崗位員工不能對高壓水除鱗壓力進行實時監控。

WHY2:為什么崗位員工不能對高壓水除鱗壓力實時監控？

因為：現場高壓水除鱗壓力表距離主控室操作臺較遠。（確定為根本原因）

采取措施：將現場高壓水除鱗壓力表的顯示信號引到軋機主控室，增設除鱗壓力顯示裝置，使操作臺職工能夠實時監控。

3.4 管理固化與總結

實施改進后進行管理固化和總結評價。

（1）根據改進措施對有關作業文件進行評審和修改，確保措施能夠得到持續執行。

（2）對診斷式專項審核工作進行總結，輸入本年度質量管理體系的管理評審，根據評審結果制定下一年度的質量管理體系運行工作計劃。

4 結語

診斷式專項審核在安鋼的運行實踐，有效解決了內部審核、監督審核存在的缺陷，能夠解決質量管理體系運行過程中的系統問題，可以有效防范問題的反復發生。診斷式專項審核是企業QMS實現持續改進的有效手段，對企業QMS 有效運行具有一定的借鑒意義。