平臺(tái)供應(yīng)鏈的管理理論與方法前沿課題

余玉剛，鄭圣明，霍寶鋒，洪 流，舒 嘉，張新雨

1 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院，合肥 230026

2 天津大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津 300072

3 復(fù)旦大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200433 4 復(fù)旦大學(xué) 大數(shù)據(jù)學(xué)院，上海 200433

5 電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，成都 611731

6 中國(guó)科學(xué)院 數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院，北京 100190

引言

科技革命和產(chǎn)業(yè)變革帶來(lái)的轉(zhuǎn)型升級(jí)促使產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)成為新一輪全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展的核心命脈，作為產(chǎn)業(yè)鏈的微觀狀態(tài)，供應(yīng)鏈已成為國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略手段。美國(guó)于2017 年公布《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略》[1]重點(diǎn)提及供應(yīng)鏈，2020 年提出“未來(lái)制造”戰(zhàn)略項(xiàng)目。英國(guó)于2019 年發(fā)布《制造業(yè)和全球供應(yīng)鏈發(fā)展趨勢(shì)及其對(duì)英國(guó)貨運(yùn)的影響回顧》[2]，為制造業(yè)構(gòu)建全球供應(yīng)鏈提供了指導(dǎo)。面對(duì)全球供應(yīng)鏈的重構(gòu)和全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的白熱化，中國(guó)正在加速布局現(xiàn)代供應(yīng)鏈，全面提升全球供應(yīng)鏈的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[3]。為響應(yīng)國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于積極推進(jìn)供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用的指導(dǎo)意見(jiàn)》，商務(wù)部等8 部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用試點(diǎn)的通知》，力爭(zhēng)將現(xiàn)代供應(yīng)鏈建設(shè)成為培育新增長(zhǎng)點(diǎn)和形成新動(dòng)能的重要領(lǐng)域、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要抓手和形成全面開(kāi)放新格局的重要載體。這為積極應(yīng)對(duì)美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)施技術(shù)封鎖、切斷技術(shù)供應(yīng)和重要產(chǎn)業(yè)的原料供應(yīng)提供了保障，也成為新冠肺炎疫情期間實(shí)現(xiàn)國(guó)家“六穩(wěn)”工作的前提。2021 年3 月，國(guó)家發(fā)布的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》明確提出要“提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈現(xiàn)代化水平”。實(shí)踐證明，現(xiàn)代供應(yīng)鏈的創(chuàng)新和建設(shè)不僅是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路，也是重構(gòu)國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈布局、實(shí)現(xiàn)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求的重要載體。

新一代信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用推動(dòng)平臺(tái)化成為現(xiàn)代供應(yīng)鏈的典型形態(tài)，平臺(tái)供應(yīng)鏈則指明了中國(guó)企業(yè)未來(lái)發(fā)展方向，并對(duì)產(chǎn)業(yè)全球化產(chǎn)生重大影響。平臺(tái)產(chǎn)生的運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)為供應(yīng)鏈的智能決策、快速響應(yīng)、資源整合和風(fēng)險(xiǎn)管控等提供了新的機(jī)會(huì)。同時(shí)，5G、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈和人工智能等技術(shù)的深入發(fā)展將推動(dòng)平臺(tái)供應(yīng)鏈的生態(tài)化演變，既為中國(guó)構(gòu)建現(xiàn)代供應(yīng)鏈提供了強(qiáng)有力的支持，成為企業(yè)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基石，又是中國(guó)面向世界科技前沿的契機(jī)。鑒于世界各國(guó)都在積極部署產(chǎn)業(yè)鏈，現(xiàn)代供應(yīng)鏈尤其是平臺(tái)供應(yīng)鏈的建設(shè)和創(chuàng)新將成為中國(guó)在國(guó)際上爭(zhēng)取話語(yǔ)權(quán)的重要突破口，也是面向經(jīng)濟(jì)的重要主戰(zhàn)場(chǎng)之一。與此同時(shí)，學(xué)界正在積極關(guān)注平臺(tái)供應(yīng)鏈，供應(yīng)鏈生態(tài)和平臺(tái)生態(tài)已成為供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域研究的新熱點(diǎn)?！禨cience》于2014 年、《Nature》于2019 年分別發(fā)文引領(lǐng)供應(yīng)鏈和平臺(tái)生態(tài)的研究[4-5]，2018 年《Strategic Management Journal》發(fā)表“Towards a theory of ecosystems”[6]，認(rèn)為供應(yīng)鏈生態(tài)的研究正在逐漸興起。

平臺(tái)供應(yīng)鏈以客戶(hù)為中心、以平臺(tái)為載體，上下游企業(yè)的生產(chǎn)、物流、銷(xiāo)售等系統(tǒng)和數(shù)據(jù)可以實(shí)現(xiàn)集中式保密存儲(chǔ)和個(gè)性化分布式共享，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)和人工智能的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)供應(yīng)鏈上下游之間跨組織的戰(zhàn)略、流程、信息的協(xié)同和共享，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)供應(yīng)鏈的智慧化決策、聚集性資源整合、智能化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和控制。此外，通過(guò)平臺(tái)可以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈內(nèi)部資源與外部組織之間的動(dòng)態(tài)交換和演化。因此，平臺(tái)供應(yīng)鏈具有以下有別于傳統(tǒng)供應(yīng)鏈的顯著特征：①端到端：供應(yīng)鏈企業(yè)與客戶(hù)直連直通，且以客戶(hù)為中心實(shí)現(xiàn)跨層級(jí)互聯(lián)互通；供應(yīng)鏈信息端到端共享，全鏈企業(yè)協(xié)同運(yùn)作，消費(fèi)數(shù)據(jù)可直接服務(wù)于生產(chǎn)，如銷(xiāo)售企業(yè)可以通過(guò)信息共享實(shí)現(xiàn)針對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的反向定制。②數(shù)智化：大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)和人工智能等智能技術(shù)為平臺(tái)供應(yīng)鏈智慧化決策提供支持，多主體之間的協(xié)同溝通實(shí)現(xiàn)智能C2B 商務(wù)，如產(chǎn)品反向定制、物流智能倉(cāng)配和精準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)等；平臺(tái)供應(yīng)鏈中多主體行為各異，人工智能等支撐數(shù)據(jù)集成的風(fēng)險(xiǎn)防控。③復(fù)雜性：相對(duì)于傳統(tǒng)串聯(lián)供應(yīng)鏈，全網(wǎng)絡(luò)跨層互聯(lián)互通構(gòu)成指數(shù)級(jí)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，全鏈數(shù)據(jù)多主體集成，互聯(lián)互動(dòng)關(guān)系龐雜，且平臺(tái)資源開(kāi)放共享，社會(huì)資源可自由進(jìn)出。平臺(tái)供應(yīng)鏈不同于傳統(tǒng)供應(yīng)鏈的特征對(duì)現(xiàn)代供應(yīng)鏈管理理論的建立提出了重大挑戰(zhàn)，實(shí)踐表明，供應(yīng)鏈企業(yè)與客戶(hù)跨層級(jí)互聯(lián)互通的端到端特征導(dǎo)致供應(yīng)鏈扁平化且傳統(tǒng)正三角的組織架構(gòu)向倒三角模式轉(zhuǎn)變，指數(shù)級(jí)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜性特征使萬(wàn)億字節(jié)(TB)級(jí)海量高維數(shù)據(jù)的信息提取和實(shí)時(shí)響應(yīng)成為平臺(tái)供應(yīng)鏈智能化運(yùn)作的主要瓶頸，基于大數(shù)據(jù)和人工智能的平臺(tái)多主體協(xié)同的數(shù)智化特征帶來(lái)平臺(tái)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防控等亟待解決的問(wèn)題。這些新特征及衍生的新問(wèn)題形成了平臺(tái)供應(yīng)鏈在理論、方法和實(shí)踐中的諸多瓶頸。

因此，平臺(tái)供應(yīng)鏈領(lǐng)域研究的理論意義在于：①平臺(tái)供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)全新的理論，關(guān)于平臺(tái)供應(yīng)鏈的端到端直連、開(kāi)放型生態(tài)的研究還處于萌芽階段，亟待理論和方法的關(guān)鍵突破。②平臺(tái)供應(yīng)鏈?zhǔn)谴髷?shù)據(jù)環(huán)境下的復(fù)雜系統(tǒng)，亟待數(shù)據(jù)處理和分析方法論的重大突破，這將深度融合數(shù)據(jù)與信息科學(xué)、管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)，并引發(fā)數(shù)據(jù)科學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)的變革和創(chuàng)新。③平臺(tái)供應(yīng)鏈理論是從孤立的傳統(tǒng)供應(yīng)鏈理論向整合的現(xiàn)代供應(yīng)鏈理論的重大轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)供應(yīng)鏈理論是將具有低維時(shí)間和空間特征的企業(yè)聯(lián)系在一起，而平臺(tái)供應(yīng)鏈中的企業(yè)具有高度的時(shí)間和空間異質(zhì)性，形成雙創(chuàng)空間。如何將跨層的大量企業(yè)通過(guò)產(chǎn)、通、銷(xiāo)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，形成新的生態(tài)系統(tǒng)，以替代原有生態(tài)，這將是對(duì)傳統(tǒng)獨(dú)立理論的挑戰(zhàn)。平臺(tái)供應(yīng)鏈領(lǐng)域研究的實(shí)踐意義在于：①平臺(tái)供應(yīng)鏈實(shí)踐越來(lái)越多，但理論化支撐不足。例如，海爾的“人單合一”實(shí)踐已形成案例，走進(jìn)哈佛課堂，但中國(guó)平臺(tái)型企業(yè)的最佳實(shí)踐在全球的影響力還嚴(yán)重不足，相關(guān)生態(tài)和評(píng)價(jià)的理論可極大推動(dòng)平臺(tái)供應(yīng)鏈的推廣和進(jìn)一步實(shí)踐。②從人工智能和大數(shù)據(jù)算法角度看，目前中國(guó)的平臺(tái)型企業(yè)應(yīng)用正處在“可行解”階段，“最優(yōu)解”仍處于未知和無(wú)知狀態(tài)，尚有極大的提升空間，亟待算法的支持(如算法改進(jìn)、新算法提出)。③目前的企業(yè)實(shí)踐還處于試錯(cuò)階段，尚未形成基于理論的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系。對(duì)平臺(tái)供應(yīng)鏈的研究將形成一系列具有中國(guó)烙印的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、中國(guó)專(zhuān)利、軟件和服務(wù)構(gòu)件等，必將為下一代供應(yīng)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展提供強(qiáng)有力的支撐。

1 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展態(tài)勢(shì)

近年來(lái)，以平臺(tái)供應(yīng)鏈(platform supply chain)為主題的研究成果在UTD24 列表期刊上發(fā)表論文17 篇，其中，相關(guān)的高水平研究成果在《Journal of Operations Management》上發(fā)表論文7 篇，在《MIS Quarterly》上發(fā)表論文3 篇，在《Operations Research》上發(fā)表論文2 篇，在《Strategic Management Journal》上發(fā)表論文2 篇，在《Journal of Marketing》上發(fā)表論文1 篇，在《Management Science》上發(fā)表論文1 篇，在《Marketing Science》上發(fā)表論文1 篇，廣泛分布在信息系統(tǒng)、運(yùn)營(yíng)管理、戰(zhàn)略管理和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等方向。

總體而言，平臺(tái)供應(yīng)鏈相關(guān)研究成果在國(guó)際上處于快速增長(zhǎng)的萌芽階段。在Web of Science 核心數(shù)據(jù)庫(kù)搜索的結(jié)果表明，2019 年以平臺(tái)供應(yīng)鏈為主題發(fā)表在SCI/SSCI 期刊上的論文279 篇，占以供應(yīng)鏈(supply chain)為關(guān)鍵詞的供應(yīng)鏈管理相關(guān)論文的比例為3.51%，該比例在2000 年時(shí)僅為1.8%。圖1 給出2010年至2019 年以平臺(tái)供應(yīng)鏈為主題發(fā)表的論文數(shù)量和占比情況。上述信息也體現(xiàn)出，盡管目前平臺(tái)供應(yīng)鏈的相關(guān)研究具有明顯的上升趨勢(shì)，但總體比重仍低于供應(yīng)鏈相關(guān)主題論文總數(shù)的5%，尚處于萌芽階段。

圖1 SCI/SSCI 期刊發(fā)表平臺(tái)供應(yīng)鏈相關(guān)研究的論文情況Figure 1 Research Papers Related to Platform Supply Chain Published in SCI / SSCI Journal

與此同時(shí)，平臺(tái)模式在全球范圍內(nèi)的迅猛發(fā)展也為學(xué)者開(kāi)展平臺(tái)供應(yīng)鏈研究提供了充足的場(chǎng)景。STEINBERG[7]認(rèn)為，平臺(tái)無(wú)處不在，包括社交媒體平臺(tái)(如Facebook、Twitter 和Weibo)、聊天平臺(tái)(如LINE、Messenger 和WhatsApp)、電子商務(wù)平臺(tái)(如Amazon、Alibaba、Rakuten 和Flikart)、流媒體平臺(tái)(如Netflix、Mubi、Niconico Vedio 和Youku)、智能手機(jī)平臺(tái)(如iOS 和Android)等；ZHU et al.[8]的研究也表明，2015 年全球市值最高的企業(yè)大多數(shù)為平臺(tái)企業(yè)，且在一個(gè)基于平臺(tái)的商業(yè)模式中，核心企業(yè)主要通過(guò)為其消費(fèi)者和第三方實(shí)體提供連接服務(wù)從而創(chuàng)造價(jià)值。圍繞核心平臺(tái)的價(jià)值創(chuàng)造能力，學(xué)者們紛紛從互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)[9-10]、房屋租賃平臺(tái)[11]Airbnb、餐飲平臺(tái)[12]、區(qū)塊鏈技術(shù)[13]和企業(yè)社會(huì)責(zé)任[14]等角度對(duì)平臺(tái)供應(yīng)鏈展開(kāi)深入研究。

2 中國(guó)發(fā)展基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)

在當(dāng)今全球激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，平臺(tái)化逐步成為現(xiàn)代供應(yīng)鏈獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。從2018 年至今，商務(wù)部等8 部門(mén)發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用試點(diǎn)的通知》[5]《關(guān)于進(jìn)一步做好供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用試點(diǎn)工作的通知》《關(guān)于復(fù)制推廣供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用試點(diǎn)第一批典型經(jīng)驗(yàn)做法》等多項(xiàng)文件，強(qiáng)調(diào)“構(gòu)建一批整合能力強(qiáng)、協(xié)同效率高的供應(yīng)鏈平臺(tái)”，如流通與生產(chǎn)深度融合的供應(yīng)鏈協(xié)同平臺(tái)、對(duì)接個(gè)性化需求與柔性化生產(chǎn)的智能制造供應(yīng)鏈協(xié)同平臺(tái)，要“以平臺(tái)為重要載體完善供應(yīng)鏈體系，加強(qiáng)與上下游企業(yè)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)對(duì)接，充分發(fā)揮供應(yīng)鏈平臺(tái)的資源集聚、供需對(duì)接和信息服務(wù)等功能，構(gòu)建跨界融合的產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈生態(tài)”。平臺(tái)化模式正成為國(guó)家優(yōu)化資源配置、促進(jìn)跨界融合發(fā)展、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重點(diǎn)發(fā)力方向。2019 年，國(guó)務(wù)院辦公廳在《關(guān)于促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》中指出，“互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是生產(chǎn)力新的組織方式，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能”。平臺(tái)供應(yīng)鏈融合了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)和供應(yīng)鏈管理的優(yōu)勢(shì)，供應(yīng)鏈管理強(qiáng)調(diào)在供應(yīng)、生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)跨組織的戰(zhàn)略、流程以及信息的協(xié)同和共享，最終滿(mǎn)足消費(fèi)者需求；平臺(tái)經(jīng)濟(jì)依托新興技術(shù)形成標(biāo)準(zhǔn)化、模塊化和開(kāi)放化的平臺(tái)，基于網(wǎng)絡(luò)外部性和正向反饋?zhàn)饔毛@取和創(chuàng)造價(jià)值。目前中國(guó)對(duì)現(xiàn)代供應(yīng)鏈和平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的重視已上升到國(guó)家戰(zhàn)略高度，為中國(guó)學(xué)者在平臺(tái)供應(yīng)鏈管理理論的研究領(lǐng)域提供了眾多研究機(jī)會(huì)。

同時(shí)，近年來(lái)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金委)加大了對(duì)平臺(tái)供應(yīng)鏈相關(guān)課題的資助。圖2 給出基金委管理科學(xué)部對(duì)平臺(tái)供應(yīng)鏈課題的資助情況，在2010 年至2019 年共資助以“平臺(tái)供應(yīng)鏈”為關(guān)鍵詞的研究66 項(xiàng)，各年度資助項(xiàng)目數(shù)呈現(xiàn)出明顯的上升趨勢(shì)。資助項(xiàng)目由2010 年的3 項(xiàng)上升至2019 年的20 項(xiàng)，參與高校包括中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)(8 項(xiàng))、合肥工業(yè)大學(xué)(4 項(xiàng))、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)(3 項(xiàng))、浙江大學(xué)(2 項(xiàng))、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)(2 項(xiàng))、深圳大學(xué)(2 項(xiàng))、上海大學(xué)(2 項(xiàng))、華中師范大學(xué)(2 項(xiàng))、華中科技大學(xué)(2 項(xiàng))、河北工業(yè)大學(xué)(2 項(xiàng))、杭州電子科技大學(xué)(2 項(xiàng))和東南大學(xué)(2 項(xiàng))等共44 所高校，共計(jì)承擔(dān)國(guó)家自然科學(xué)基金委重點(diǎn)項(xiàng)目1 項(xiàng)、面上項(xiàng)目41 項(xiàng)、青年項(xiàng)目23 項(xiàng)、地區(qū)項(xiàng)目1 項(xiàng)。

圖2 國(guó)家自然科學(xué)基金對(duì)“平臺(tái)供應(yīng)鏈”課題的資助情況Figure 2 NSFC′s Support for the “Platform Supply Chain” Projects

在基金委等國(guó)家機(jī)構(gòu)的大力資助下，平臺(tái)供應(yīng)鏈相關(guān)研究在中國(guó)也得到長(zhǎng)足發(fā)展。2004 年至2019 年，來(lái)自清華大學(xué)、西安交通大學(xué)和東南大學(xué)等高校的研究人員在基金委管理學(xué)部認(rèn)定的30 本重要期刊上發(fā)表論文共17 篇，其中，《中國(guó)管理科學(xué)》6 篇、《管理世界》1 篇、《系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐》1 篇、《運(yùn)籌與管理》2 篇、《工業(yè)工程與管理》4 篇、《系統(tǒng)工程》1 篇、《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》1 篇、《管理科學(xué)》1 篇。上述研究成果中，12 篇為國(guó)家自然科學(xué)基金資助，2 篇為國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助，并在2016 年呈現(xiàn)出雨后春筍般的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2019 年發(fā)表量達(dá)到8 篇。圖3 給出2004 年至2019 年與平臺(tái)供應(yīng)鏈相關(guān)的中文論文的發(fā)表數(shù)量變化情況，現(xiàn)有的平臺(tái)供應(yīng)鏈相關(guān)研究成果為中國(guó)構(gòu)建平臺(tái)供應(yīng)鏈支撐體系奠定了扎實(shí)的理論基礎(chǔ)，并為相關(guān)部門(mén)制定政策建議和行業(yè)監(jiān)管給出了理論指導(dǎo)。

圖3 與平臺(tái)供應(yīng)鏈相關(guān)的中文論文發(fā)表情況Figure 3 Publication of Chinese Journal Articles Related to the Platform Supply Chain

3 主要研究方向和典型科學(xué)問(wèn)題

在逆全球化思潮抬頭、全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)的大背景下，構(gòu)建平臺(tái)供應(yīng)鏈管理理論和體系，對(duì)于實(shí)現(xiàn)中國(guó)的現(xiàn)代供應(yīng)鏈建設(shè)和創(chuàng)新，提升中國(guó)供應(yīng)鏈在全球的競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)至關(guān)重要。這對(duì)平臺(tái)供應(yīng)鏈管理的基礎(chǔ)理論建立、方法設(shè)計(jì)和模式創(chuàng)新提出了很高要求，主要體現(xiàn)在5 個(gè)方面：①平臺(tái)供應(yīng)鏈的設(shè)計(jì)和治理是成員企業(yè)生存的基礎(chǔ)。平臺(tái)供應(yīng)鏈的企業(yè)類(lèi)型多樣、規(guī)模差距懸殊，端到端的扁平化供需網(wǎng)絡(luò)催生出倒三角組織結(jié)構(gòu)，設(shè)計(jì)供應(yīng)鏈企業(yè)之間平等的決策機(jī)制和合理有效的生態(tài)治理方案，是平臺(tái)供應(yīng)鏈健康發(fā)展的前提。②快速有效的統(tǒng)計(jì)學(xué)習(xí)方法是平臺(tái)供應(yīng)鏈高效運(yùn)作的保證。平臺(tái)供應(yīng)鏈復(fù)雜的端到端特征促使大量的平臺(tái)成員企業(yè)產(chǎn)生指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)的TB 級(jí)數(shù)據(jù)，梳理并快速識(shí)別海量數(shù)據(jù)中的管理信息，設(shè)計(jì)有針對(duì)性的統(tǒng)計(jì)學(xué)習(xí)和方法，將極大提高數(shù)據(jù)在供應(yīng)鏈管理和治理中的作用。③商務(wù)智能是平臺(tái)供應(yīng)鏈自動(dòng)化、智能化的重要手段。將海量數(shù)據(jù)中提取的信息轉(zhuǎn)化為實(shí)時(shí)高效的智能決策是平臺(tái)供應(yīng)鏈成員企業(yè)應(yīng)對(duì)激烈競(jìng)爭(zhēng)并生存的必要條件，智能算法的設(shè)計(jì)和改進(jìn)將是平臺(tái)供應(yīng)鏈發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力。④整合和價(jià)值創(chuàng)造是平臺(tái)供應(yīng)鏈更新和迭代的必由之路。借助平臺(tái)成員各自的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行人、財(cái)、物等資源的跨層整合將是平臺(tái)供應(yīng)鏈迭代升級(jí)的重要途徑，針對(duì)平臺(tái)供應(yīng)鏈生態(tài)成員之間的資源高效整合和調(diào)配以實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)是平臺(tái)供應(yīng)鏈在競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)奪話語(yǔ)權(quán)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。⑤風(fēng)險(xiǎn)管理為平臺(tái)供應(yīng)鏈保駕護(hù)航。風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)向來(lái)是機(jī)遇和發(fā)展途中的制約條件，如何快速的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)以及針對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的快速響應(yīng)是平臺(tái)供應(yīng)鏈健康成長(zhǎng)的重要保證。因此，平臺(tái)供應(yīng)鏈領(lǐng)域主要有5 個(gè)研究方向，具體見(jiàn)圖4。在這5 個(gè)研究方向中，研究方向1 平臺(tái)供應(yīng)鏈的生態(tài)化設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)側(cè)重于平臺(tái)供應(yīng)鏈生態(tài)特征和機(jī)理的研究，為研究方向2 平臺(tái)供應(yīng)鏈的統(tǒng)計(jì)學(xué)習(xí)方法研究和研究方向3 平臺(tái)供應(yīng)鏈的商務(wù)智能理論和方法研究提供機(jī)制支撐；研究方向2 和研究方向3 側(cè)重于平臺(tái)供應(yīng)鏈中的方法構(gòu)建，為研究方向4 面向價(jià)值創(chuàng)造的平臺(tái)供應(yīng)鏈整合研究和研究方向5 基于智能仿真的平臺(tái)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理研究提供了方法支撐；研究方向4 和研究方向5 側(cè)重于平臺(tái)供應(yīng)鏈中的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)(供應(yīng)鏈整合和風(fēng)險(xiǎn)管理)。

圖4 平臺(tái)供應(yīng)鏈主要研究方向Figure 4 Main Research Directions of the Platform Supply Chain

3.1 研究方向1：平臺(tái)供應(yīng)鏈的生態(tài)化設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)

數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，隨著物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈和人工智能等新技術(shù)與供應(yīng)鏈的融合發(fā)展，平臺(tái)供應(yīng)鏈呈現(xiàn)端到端、數(shù)智化和復(fù)雜性等新特征。這些特征使平臺(tái)供應(yīng)鏈面臨新挑戰(zhàn)：端到端和數(shù)智化使平臺(tái)供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)不斷裂變和重組，形成適用性強(qiáng)、共創(chuàng)程度高的生態(tài)結(jié)構(gòu)；數(shù)智化和復(fù)雜性催生了平臺(tái)供應(yīng)鏈的協(xié)同管理，極大程度地增強(qiáng)了平臺(tái)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)性，提升了平臺(tái)供應(yīng)鏈的合作效率和運(yùn)作績(jī)效；復(fù)雜性則預(yù)示著平臺(tái)供應(yīng)鏈呈現(xiàn)出多元化的發(fā)展目標(biāo)，亟須構(gòu)建面向可持續(xù)發(fā)展的評(píng)價(jià)體系，以引導(dǎo)和促進(jìn)平臺(tái)供應(yīng)鏈的健康發(fā)展。因此，傳統(tǒng)供應(yīng)鏈管理理論已不適用于平臺(tái)供應(yīng)鏈發(fā)展，亟須突破的瓶頸包括：構(gòu)建平臺(tái)供應(yīng)鏈生態(tài)體系的理論和方法，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)供應(yīng)鏈協(xié)同管理的合作機(jī)制設(shè)計(jì)方法，引導(dǎo)平臺(tái)供應(yīng)鏈可持續(xù)發(fā)展的評(píng)價(jià)體系。

典型科學(xué)問(wèn)題舉例：考慮生態(tài)內(nèi)生性的平臺(tái)供應(yīng)鏈生態(tài)特征和機(jī)理，基于信息流的平臺(tái)供應(yīng)鏈全鏈條網(wǎng)絡(luò)分布式生態(tài)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，考慮平臺(tái)供應(yīng)鏈端到端和數(shù)智化特征的多利益主體生態(tài)化合作機(jī)制，經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)和多元化視角的平臺(tái)供應(yīng)鏈評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)方法等。

3.2 研究方向2：平臺(tái)供應(yīng)鏈的統(tǒng)計(jì)學(xué)習(xí)方法

現(xiàn)代供應(yīng)鏈突破傳統(tǒng)空間限制，呈現(xiàn)出端到端、數(shù)智化和復(fù)雜性三大特征，這些特征使平臺(tái)供應(yīng)鏈的數(shù)據(jù)分析變得更加困難，對(duì)相應(yīng)統(tǒng)計(jì)學(xué)習(xí)方法的開(kāi)發(fā)是個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。平臺(tái)供應(yīng)鏈的復(fù)雜性使其各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間同時(shí)存在相互協(xié)調(diào)和競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，因此數(shù)據(jù)顯現(xiàn)出關(guān)聯(lián)性復(fù)雜的特點(diǎn)；企業(yè)與客戶(hù)關(guān)系的復(fù)雜性以及數(shù)智化決策的特點(diǎn)使數(shù)據(jù)維度高、數(shù)據(jù)量大；相關(guān)聯(lián)的海量客戶(hù)(端到端)和大量企業(yè)(復(fù)雜性)的數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)上不斷更新，使數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出實(shí)時(shí)性強(qiáng)的特點(diǎn)；由于平臺(tái)供應(yīng)鏈過(guò)于復(fù)雜，任何節(jié)點(diǎn)和環(huán)境的微小變動(dòng)都可能引起其他節(jié)點(diǎn)的變動(dòng)，因此具有不確定程度高的特點(diǎn)。這些特征使傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈統(tǒng)計(jì)學(xué)習(xí)方法不再適用，需要開(kāi)發(fā)新的方法，以突破在平臺(tái)供應(yīng)鏈上使用傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)學(xué)習(xí)方法遇到的瓶頸。

典型科學(xué)問(wèn)題舉例：大數(shù)據(jù)背景下平臺(tái)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的統(tǒng)計(jì)模型構(gòu)建，平臺(tái)供應(yīng)鏈在各個(gè)環(huán)節(jié)的中斷點(diǎn)統(tǒng)計(jì)分析，平臺(tái)供應(yīng)鏈供給和需求預(yù)測(cè)的統(tǒng)計(jì)學(xué)習(xí)理論和方法，基于分布式學(xué)習(xí)的平臺(tái)供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)分析等。

3.3 研究方向3：平臺(tái)供應(yīng)鏈的商務(wù)智能理論和方法

平臺(tái)供應(yīng)鏈中獨(dú)特的扁平化和部分去中心化的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征、平臺(tái)供應(yīng)鏈面臨的外部經(jīng)濟(jì)和商業(yè)環(huán)境、體系中顧客和第三方供應(yīng)商群體類(lèi)型和行為、多源的數(shù)據(jù)和多變的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、極其豐富的商品種類(lèi)造成的供應(yīng)鏈復(fù)雜性特征、數(shù)智化帶來(lái)的決策實(shí)時(shí)性和決策閉環(huán)等諸多特征和需求，難以被傳統(tǒng)的預(yù)測(cè)和供應(yīng)鏈管理決策模型所涵蓋。例如，傳統(tǒng)算法難以快速精確求解平臺(tái)供應(yīng)鏈中動(dòng)輒上千萬(wàn)乃至過(guò)億變量的管理模型，經(jīng)典的在線學(xué)習(xí)算法難以處理顧客針對(duì)平臺(tái)營(yíng)銷(xiāo)策略的策略性選擇替代/囤貨行為和被動(dòng)的消費(fèi)欲望變化帶來(lái)的顧客特征遷移。而新興的深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型普遍缺乏解釋性，在復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)和商業(yè)環(huán)境中管理人員難以判斷模型的適用邊界，也難以形成決策的閉環(huán)迭代。此外，在應(yīng)用中普遍存在預(yù)測(cè)部門(mén)與決策管理部門(mén)脫節(jié)的現(xiàn)象，決策偏見(jiàn)造成模型決策往往選擇預(yù)測(cè)誤差的極大點(diǎn)。針對(duì)平臺(tái)供應(yīng)鏈的特征和管理痛點(diǎn)，研究平臺(tái)供應(yīng)鏈的商務(wù)智能理論和方法，可以有效提升占據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)重要地位的平臺(tái)供應(yīng)鏈體系的整體運(yùn)營(yíng)效率和管理水平。

典型科學(xué)問(wèn)題舉例：端到端供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的智能管理理論，復(fù)雜倉(cāng)配問(wèn)題實(shí)時(shí)求解理論和方法，考慮顧客特征與環(huán)境因子內(nèi)生性的營(yíng)銷(xiāo)和定價(jià)策略在線學(xué)習(xí)和優(yōu)化，數(shù)據(jù)與決策模型的深度融合等。

3.4 研究方向4：面向價(jià)值創(chuàng)造的平臺(tái)供應(yīng)鏈整合

在端到端、數(shù)智化和復(fù)雜性的特征下，平臺(tái)供應(yīng)鏈的價(jià)值創(chuàng)造面臨一系列的瓶頸要素，分別體現(xiàn)為成本中心、需求升級(jí)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。首先，平臺(tái)供應(yīng)鏈發(fā)展和擴(kuò)張的過(guò)程中需要極高的成本投入。例如，平臺(tái)供應(yīng)鏈多主體、多流程之間溝通和協(xié)調(diào)需要搭建大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)支持，大量參與主體之間的復(fù)雜關(guān)系需要長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，為了獲得客群和搶占市場(chǎng)需要大量投入補(bǔ)貼和廣告費(fèi)用。其次，面對(duì)需求不斷迭代、升級(jí)的消費(fèi)者群體，平臺(tái)供應(yīng)鏈上的企業(yè)必須形成一致的目標(biāo)、構(gòu)建無(wú)縫的流程、保持密切的溝通，才能隨時(shí)響應(yīng)，甚至是提前預(yù)知消費(fèi)者的個(gè)性化偏好，實(shí)現(xiàn)柔性生產(chǎn)、高效流通和精準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)。最后，平臺(tái)供應(yīng)鏈實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造的關(guān)鍵在于促進(jìn)正向網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。隨著平臺(tái)供應(yīng)鏈的參與主體(如物流服務(wù)提供商、供應(yīng)商和消費(fèi)者)數(shù)量不斷擴(kuò)大，需要有一套正向反饋機(jī)制促進(jìn)不同參與主體融入價(jià)值創(chuàng)造環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)共生、共創(chuàng)、共贏、共享。整合是突破瓶頸要素、推動(dòng)平臺(tái)供應(yīng)鏈由成本中心向利潤(rùn)中心轉(zhuǎn)變、不斷適應(yīng)消費(fèi)者需求升級(jí)、實(shí)現(xiàn)正向網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的關(guān)鍵機(jī)制。

典型科學(xué)問(wèn)題舉例：數(shù)據(jù)和知識(shí)管理及能力提升機(jī)制，面向可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的平臺(tái)供應(yīng)鏈物流整合機(jī)制，復(fù)雜運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)下平臺(tái)與供應(yīng)商關(guān)系動(dòng)態(tài)演變和治理機(jī)制，基于全流程消費(fèi)者整合的價(jià)值創(chuàng)造機(jī)制等。

3.5 研究方向5：基于智能仿真的平臺(tái)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理

平臺(tái)供應(yīng)鏈依托平臺(tái)協(xié)調(diào)供給需求，協(xié)同業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，配合實(shí)體業(yè)務(wù)需求，結(jié)合大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、人工智能和區(qū)塊鏈等現(xiàn)代信息技術(shù)，具有大數(shù)據(jù)支撐、網(wǎng)絡(luò)化共享、智能化協(xié)作的特點(diǎn)，是數(shù)字化和智慧化的創(chuàng)新供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)。因此，與傳統(tǒng)供應(yīng)鏈相比，平臺(tái)供應(yīng)鏈：①依靠平臺(tái)進(jìn)行全局優(yōu)化，從而能夠有效地降低整個(gè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的成本，實(shí)現(xiàn)整體利益的最大化；②更具柔性，應(yīng)對(duì)供給和需求的波動(dòng)能力更強(qiáng)，從而能夠有效地提高供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)應(yīng)對(duì)不確定性的能力。平臺(tái)在提高原有供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力的同時(shí)，也給平臺(tái)供應(yīng)鏈上的企業(yè)乃至整個(gè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了新的風(fēng)險(xiǎn)。平臺(tái)供應(yīng)鏈的場(chǎng)景特點(diǎn)決定了其風(fēng)險(xiǎn)管理的復(fù)雜性。首先，端到端的結(jié)構(gòu)特征決定了平臺(tái)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)具有規(guī)模龐大、節(jié)點(diǎn)眾多、關(guān)系復(fù)雜的特點(diǎn)；其次，平臺(tái)供應(yīng)鏈上風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題復(fù)雜多樣化，不確定性強(qiáng)；最后，平臺(tái)供應(yīng)鏈數(shù)智化要求高，其產(chǎn)生的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)量驚人，需要實(shí)時(shí)地監(jiān)控和動(dòng)態(tài)化的管理。

典型科學(xué)問(wèn)題舉例：大規(guī)模平臺(tái)供應(yīng)鏈仿真建模的理論和算法，數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的平臺(tái)供應(yīng)鏈不確定性量化，平臺(tái)供應(yīng)鏈穩(wěn)健性分析和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)安全庫(kù)存優(yōu)化，基于實(shí)時(shí)信息的平臺(tái)供應(yīng)鏈在線風(fēng)險(xiǎn)管理等。

4 結(jié)束語(yǔ)

平臺(tái)供應(yīng)鏈不同于傳統(tǒng)供應(yīng)鏈的特征對(duì)供應(yīng)鏈管理理論和應(yīng)用的研究提出了重大挑戰(zhàn)。本研究梳理平臺(tái)供應(yīng)鏈的管理理論和方法研究的前沿課題，并且對(duì)平臺(tái)供應(yīng)鏈的生態(tài)化設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)、平臺(tái)供應(yīng)鏈的統(tǒng)計(jì)學(xué)習(xí)方法、平臺(tái)供應(yīng)鏈的商務(wù)智能理論和方法、面向價(jià)值創(chuàng)造的平臺(tái)供應(yīng)鏈整合、基于智能仿真的平臺(tái)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理等5 個(gè)主要研究領(lǐng)域的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)。在這些前沿領(lǐng)域上的匯聚，有利于形成具有中國(guó)特色的平臺(tái)供應(yīng)鏈管理方法論體系，對(duì)推動(dòng)中國(guó)現(xiàn)代供應(yīng)鏈管理的方法創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)中國(guó)現(xiàn)代供應(yīng)鏈管理科學(xué)研究的歷史性跨越和轉(zhuǎn)折具有重要的探索和示范作用。

當(dāng)前平臺(tái)供應(yīng)鏈管理理論的發(fā)展正處于一個(gè)重要的歷史時(shí)間點(diǎn)，首要任務(wù)是以中國(guó)行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)的平臺(tái)供應(yīng)鏈的創(chuàng)新商業(yè)模式和實(shí)踐為依托，凝練關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)從企業(yè)實(shí)戰(zhàn)到平臺(tái)供應(yīng)鏈管理理論的升華。這不僅是中國(guó)現(xiàn)代供應(yīng)鏈面向全球管理研究領(lǐng)域?qū)W術(shù)前沿的一項(xiàng)重大挑戰(zhàn)，也是中國(guó)學(xué)者對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈管理科學(xué)發(fā)展的重大歷史責(zé)任和擔(dān)當(dāng)，更是創(chuàng)新世界一流成果、創(chuàng)立中國(guó)理論、并領(lǐng)跑現(xiàn)代供應(yīng)鏈和全球產(chǎn)業(yè)鏈的契機(jī)。