我國老人居家養(yǎng)老研究現(xiàn)狀、熱點與前沿分析

姚興安，朱萌君，蘇 群

（1. 南京農(nóng)業(yè)大學(xué) 公共管理學(xué)院，南京210095；2. 廣西師范大學(xué) 教育學(xué)部，廣西 桂林541000；3. 南京農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京210095）

一、引 言

隨著社會的高速發(fā)展與不斷進(jìn)步，人口老齡化問題逐漸成為全人類亟待解決的重要難題。目前國際上判斷是否進(jìn)入老齡化社會的標(biāo)準(zhǔn)主要有兩個：一是測算60 歲及以上人口是否達(dá)到總?cè)藬?shù)10%的比例；二是測算65 歲及以上人口是否達(dá)到總?cè)藬?shù)7%的比例。截至2017 年底，我國60 周歲以上老年人口數(shù)突破2.4 億，占總?cè)丝诒壤?7.3%；65 周歲以上老年人口數(shù)接近兩億，占總?cè)丝诒壤?1.4%［1］。這一比例仍在呈逐年遞增趨勢，說明中國目前已經(jīng)進(jìn)入“未富先老”的狀態(tài)。面對龐大的老齡人口，如何讓其有尊嚴(yán)的老有所養(yǎng)一直是各界持續(xù)關(guān)注的焦點問題，新時代背景下，促進(jìn)居家養(yǎng)老服務(wù)全面健康發(fā)展是解決好我國當(dāng)前城鄉(xiāng)民眾養(yǎng)老服務(wù)體系構(gòu)建的重要舉措［2］。居家養(yǎng)老是一種以家庭力量為核心、依托社區(qū)力量，同時借助于專業(yè)化服務(wù)，為居住在家的老人提供解決其日常生活困難的一種社會化養(yǎng)老服務(wù)形式［3］。“十三五”規(guī)劃提出，要以居家為根本立足點、依托社區(qū)為主要力量、機(jī)構(gòu)為輔助力量從而建立起一整套多層次的社會養(yǎng)老保障系統(tǒng)［4］。當(dāng)前，我國主要存在機(jī)構(gòu)養(yǎng)老、家庭養(yǎng)老和社區(qū)居家養(yǎng)老三種方式，受計劃生育的政策影響，家庭子女人數(shù)銳減，再加上城市化進(jìn)程的推進(jìn)，使得家庭養(yǎng)老功能大幅度減弱。此外當(dāng)前絕大多數(shù)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的床位稀缺、內(nèi)部生活環(huán)境惡劣和養(yǎng)老服務(wù)水平低下，無法滿足眾多老年人的日常需求［5］。由此，居家養(yǎng)老成為目前我國應(yīng)對老齡挑戰(zhàn)的主要提倡模式。

近年，政府部門高度重視老齡化背景下的老人養(yǎng)老服務(wù)問題，相繼出臺了不少法律法規(guī)保障老年人基本養(yǎng)老權(quán)益。正是由于社會發(fā)展的迫切需求與政府方面的大力扶持，一大批學(xué)者相繼研究老人養(yǎng)老問題，特別是最近五年內(nèi)對居家養(yǎng)老問題研究頗多，并形成了較為豐富的研究文庫。筆者在中國知網(wǎng)上檢索，限定篇名為居家養(yǎng)老精確檢索，共得到文獻(xiàn)433 篇，如何從如此繁多的居家養(yǎng)老相關(guān)文獻(xiàn)中分析探究其演變歷程，明確當(dāng)前研究熱點，對該領(lǐng)域深入挖掘，探討居家養(yǎng)老服務(wù)發(fā)展軌跡、厘清其研究思路、洞察其研究規(guī)律，并把握好其研究態(tài)勢，不僅對居家養(yǎng)老的未來研究方向具有重要的借鑒意義，同時對促進(jìn)養(yǎng)老服務(wù)產(chǎn)業(yè)的長期持續(xù)發(fā)展、提升老年人晚期生活質(zhì)量水平具有重要的積極效應(yīng)，更能夠為相關(guān)部門后期調(diào)整政策提供重要理論與實踐依據(jù)。

二、數(shù)據(jù)來源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

為確保研究目標(biāo)的代表性與準(zhǔn)確性，本文選取目前國內(nèi)兩類最權(quán)威的中文社會科學(xué)索引，即北大核心與南大核心作為數(shù)據(jù)庫的樣本來源，重新以居家養(yǎng)老作為篇名進(jìn)行檢索，發(fā)文時間不限，來源期刊限定為核心期刊CSSCI 來源期刊，檢索時間為2019 年9 月2 日，初次共獲得文獻(xiàn)433 篇。為使分析結(jié)果更加精確和有效，將會議報道、新聞雜志、人物專訪等不符合要求的篇目進(jìn)行人工篩查剔除53 篇后，最后共獲得有效文獻(xiàn)380 篇。

（二）研究方法

文獻(xiàn)計量方法是基于文獻(xiàn)體系與文獻(xiàn)特征為研究主體，綜合運用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等研究方法，通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)分布、數(shù)量關(guān)系以及發(fā)展脈絡(luò)，隨之探究研究主體某些結(jié)構(gòu)、特征與規(guī)律的一種方法，其目的是通過大量的定量分析探明隱藏在無法確認(rèn)或無法顯現(xiàn)事實背后的真實事件發(fā)展趨勢，并作出未來趨勢預(yù)測［6］。近年，文獻(xiàn)計量分析的使用范圍已擴(kuò)大至對作者、機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞等研究層面，本文采用文獻(xiàn)計量法對知網(wǎng)中居家養(yǎng)老相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納分析，提取重點，將居家養(yǎng)老的現(xiàn)狀研究、熱點主題與未來趨勢盡可能多地詳細(xì)描繪出來［7］。

知識圖譜是將科學(xué)知識的發(fā)展過程同機(jī)構(gòu)關(guān)系相互連接在一起的一種直觀圖形，基于可視化視角，可以準(zhǔn)確分析出隨著時間的流逝，人類擁有的知識資源及載體的多少，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步繪制、發(fā)掘、分析并顯示科技知識之間的互相關(guān)［8］。其中CiteSpace 是使用范圍最廣泛的一種可視化技術(shù)，它可以精準(zhǔn)地針對特定研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行定位識別與分析，找出該領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢的知識轉(zhuǎn)折點及其演變路徑，從而厘清本領(lǐng)域研究的熱點話題與前沿走向［8］。本文借助CiteSpace軟件分析居家養(yǎng)老研究的演化路徑及當(dāng)前的熱點話題，以期為下一階段居家養(yǎng)老的研究提供參考。

三、研究結(jié)果分析

（一）年發(fā)文量

某一領(lǐng)域內(nèi)的年度發(fā)文量一定程度上可以反映該領(lǐng)域?qū)W科專業(yè)的當(dāng)年研究水平與研究熱度，具有顯著的直觀效應(yīng)［9］。圖1 是二十年來居家養(yǎng)老相關(guān)文獻(xiàn)的年度分布情況表，通過計算可知，近二十年我國居家養(yǎng)老研究相關(guān)文獻(xiàn)的年均發(fā)表量為17 篇。1998—2008 十年間關(guān)于居家養(yǎng)老的相關(guān)研究文獻(xiàn)較少，總體上呈現(xiàn)波動式緩慢增加趨勢。2008 年是個增長拐點，從這之后居家養(yǎng)老研究文獻(xiàn)數(shù)量大幅增加，并在2017 年達(dá)到峰值。不難看出，從2008 年開始，學(xué)者們開始逐步將研究視角轉(zhuǎn)移至居家養(yǎng)老層面上來，研究的力度也逐漸增強(qiáng)。結(jié)合我國居家養(yǎng)老服務(wù)發(fā)展歷程與實際運行模式來看，2008 年全國老齡委辦公室聯(lián)合多部門頒布了《關(guān)于全面推進(jìn)居家養(yǎng)老服務(wù)工作的意見》文件，隨后居家養(yǎng)老模式的宣傳與推廣工作得到快速發(fā)展。由此可見，居家養(yǎng)老模式的日趨完善與政府的政策層面大力支持有密切關(guān)系。不過自從2017 年后居家養(yǎng)老相關(guān)文獻(xiàn)總量呈現(xiàn)小幅遞減趨勢，居家養(yǎng)老研究進(jìn)入短暫瓶頸期。盡管較之前來看，研究的熱度有所減弱，但這也從另一方面揭示出居家養(yǎng)老研究很有可能進(jìn)入一個新的發(fā)展時期。

圖1 居家養(yǎng)老研究主題文量的年度分布（1998—2019）

圖2 居家養(yǎng)老研究相關(guān)文獻(xiàn)的作者群知識圖譜（1998—2019）

（二）核心作者分布

以發(fā)文作者為量化的目標(biāo)，不僅可以準(zhǔn)確識別出居家養(yǎng)老研究領(lǐng)域的核心作者，同時還可以直觀反映出同一領(lǐng)域內(nèi)不同專家學(xué)者之間的合作交流情況。筆者選取CiteSpace 中的作者為研究對象，選取時間段為“1998－2019 年”、時間間斷（Years Per Slice）設(shè)定為1，閾值選取為Top50的高頻作者，最終得到47 個網(wǎng)絡(luò)節(jié)點及37條連線、密度為0.0342的作者分析圖譜。

由上圖量化結(jié)果可知，本研究中的380 篇文獻(xiàn)共涉及第一作者47 位。其中，以第一作者發(fā)表一篇論文的人數(shù)為262 人，占到了發(fā)文總作者比例的68.94%。通過排查出發(fā)文量最大的作者，發(fā)現(xiàn)華北理工大學(xué)的刑鳳梅發(fā)文量最多，達(dá)到了10 篇，即nmax= 10，因此可以確定出核心作者發(fā)表論文的最低數(shù)量約為2.37，即核心作者發(fā)文量最少應(yīng)為3 篇。由普賴斯定律計算公式N≈可準(zhǔn)確算出核心作者發(fā)表論文的最低數(shù)量，研究發(fā)現(xiàn)共有7 位作者發(fā)文量在3 篇以上，因此核心作者共有7 位，占總體作者比例的14.89%，總共發(fā)文量為38 篇，占總文獻(xiàn)比例的10%。從中可以看出以邢鳳梅為首，汪鳳蘭、張小麗、李長遠(yuǎn)、劉紅芹、楊春、靳巖鵬緊隨其后的核心作者群為我國居家養(yǎng)老服務(wù)的研究作出了許多卓有成效的貢獻(xiàn)，不過顯著看出核心作者人數(shù)及發(fā)文數(shù)還較為偏少，這說明居家養(yǎng)老研究核心作者群尚未形成。

表1 1998—2019年發(fā)文3篇及以上的作者

從圖2 可以看出，節(jié)點的大小與該作者在居家養(yǎng)老領(lǐng)域取得的研究成果成顯著正相關(guān)關(guān)系，其中邢鳳梅、汪鳳蘭、張小麗、李長遠(yuǎn)、劉紅芹、楊春、靳巖鵬為主要代表人物。粗細(xì)不同的連線說明研究者之間存在學(xué)術(shù)合作的關(guān)系，越粗的連線表示雙方合作的機(jī)會就越多。同時，各個節(jié)點之間的關(guān)聯(lián)程度被稱之為密度，節(jié)點間的聯(lián)絡(luò)線越強(qiáng)，那么密度就越大。不過，圖中二者之間的連線呈現(xiàn)出細(xì)且數(shù)量少的特點，密度大小為0.0342，進(jìn)一步顯示出各研究者研究的主題種類繁多，相互合作頻率較低，外部社會化學(xué)術(shù)資源未能充分利用，研究重難點不突出，尚未形成明顯核心隊伍。因此，合研究者之間的合作化意識導(dǎo)向要繼續(xù)深化，多開展區(qū)域間協(xié)同合作交流，盡快組建核心研究團(tuán)體，全面提高居家養(yǎng)老研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)影響力。

（三）科研研究機(jī)構(gòu)分布情況

筆者經(jīng)過比對、排查后，總計整理出1998—2019 年發(fā)文在2 篇及以上的28 家研究機(jī)構(gòu)，其中以中國人民大學(xué)、華北理工大學(xué)、杭州師范大學(xué)、武漢大學(xué)為主要代表。其中武漢大學(xué)、華北理工大學(xué)等因存在學(xué)院獨立發(fā)文相互交織情況，故將二者合并后統(tǒng)計。

表2 1998—2019年發(fā)文2篇以上的研究機(jī)構(gòu)

表2 可知，發(fā)文量最多的機(jī)構(gòu)是中國人民大學(xué)（11 篇），該校是我國第一批具有人文社會碩博授予權(quán)單位，社會科學(xué)實力雄厚，擁有一批領(lǐng)域內(nèi)有名望的專家學(xué)者。該校的公共管理學(xué)院和社會與人口學(xué)院均有涉及居家養(yǎng)老相關(guān)研究，學(xué)科間融合能力較強(qiáng)。同時，該校擁有專門的社會保障研究所，是教育部人文社會科學(xué)研究的重要基地之一，良好的科研平臺和濃厚的鉆研氛圍使其榮登榜首。華北理工大學(xué)排名第二，其護(hù)理與康復(fù)學(xué)院的護(hù)理學(xué)專業(yè)為國家級特色專業(yè)，是河北省重點學(xué)科、省級綜合試點改革專業(yè)，主要研究老年慢性病、急危重癥護(hù)理、康復(fù)護(hù)理和婦幼保健與護(hù)理等相關(guān)問題，雄厚的專業(yè)力量支撐使其研究前景廣闊。此外，諸如武漢大學(xué)、南京大學(xué)、東南大學(xué)等一批綜合實力較強(qiáng)高校均榜上有名，說明綜合性大學(xué)的公共管理學(xué)院對居家養(yǎng)老研究的關(guān)注程度明顯，研究實力較強(qiáng)，為日后該領(lǐng)域的深層次研究奠定了良好基礎(chǔ)。

四、居家養(yǎng)老研究熱點主題探析

關(guān)鍵詞是一篇學(xué)術(shù)論文的題眼，簡明扼要地闡述了其想表達(dá)的主題與觀點。從共詞分析法角度出發(fā)，在浩瀚的文獻(xiàn)信息中提取最核心的關(guān)鍵詞，并將其排序，可就某一領(lǐng)域的研究動向和發(fā)展趨勢作出預(yù)測。筆者借助CiteSpace 軟件分析居家養(yǎng)老研究文獻(xiàn)中存在的關(guān)鍵詞，將關(guān)鍵詞以知識圖譜形式表現(xiàn)出來，從而探討出20 年來居家養(yǎng)老領(lǐng)域的研究熱點及未來發(fā)展趨勢情況。

本文選擇時區(qū)分割為“1998—2019 年”，時間切片為1 年，即選取每1 年為一個切片時間，將分析對象設(shè)置為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，設(shè)立閾值為Top50，只取每一時間段中前50 名的關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，調(diào)整可視化狀態(tài)，運行得到55個網(wǎng)絡(luò)節(jié)點及64條連線、密度為0.0431的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜。

圖3 居家養(yǎng)老研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識網(wǎng)絡(luò)（1998－2019）

如圖3 所示，節(jié)點大小代表關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻率大小，節(jié)點相互間的連線代表關(guān)鍵詞之間存在著某種共現(xiàn)關(guān)系，連線越粗，說明共線強(qiáng)度就越大。為全面了解居家養(yǎng)老研究的熱點主題，筆者對1998—2019 年我國居家養(yǎng)老研究相關(guān)文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞、頻次和中心性逐一甄別篩選，最后制出如下表格。

表3 居家養(yǎng)老研究主題文獻(xiàn)關(guān)鍵詞中心性數(shù)據(jù)（中心性≥0.1）

表4 居家養(yǎng)老研究主題文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞次數(shù)數(shù)據(jù)（次數(shù)≥5）

結(jié)合上述表3、表4 可知，關(guān)鍵詞的中心性與其出現(xiàn)的次數(shù)并非呈明顯的正相關(guān)關(guān)系，如“社區(qū)居家養(yǎng)老”中心性最高，但其出現(xiàn)的次數(shù)僅為41，位居第三名；反之，“居家養(yǎng)老”出現(xiàn)的次數(shù)最多，但其中心性僅為0.4，與最高的中心性（0.89）相比仍有不小的差距。“居家養(yǎng)老”“社區(qū)”“農(nóng)村”等關(guān)鍵詞包含的范圍較廣，不具有明顯針對性，無法準(zhǔn)確把握最新發(fā)展態(tài)勢，故將其刪去。由圖3、表3 和表4 可知，“居家養(yǎng)老服務(wù)”“社區(qū)居家養(yǎng)老”“養(yǎng)老方式”“家庭養(yǎng)老”等同時具有較高的中心性與詞頻性，因此可認(rèn)為其能夠大致反映出20 年來居家養(yǎng)老研究的核心主題。

“居家養(yǎng)老服務(wù)”“人口老齡化”“養(yǎng)老服務(wù)”“政府購買”等關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻率最高，說明多數(shù)研究都是圍繞居家養(yǎng)老的服務(wù)展開的。“社會組織”“養(yǎng)老方式”“社會工作”“機(jī)構(gòu)養(yǎng)老”等中心性較高，表明在居家養(yǎng)老領(lǐng)域，這些關(guān)鍵詞對研究主旨可以起到很強(qiáng)的引導(dǎo)介入作用。研究目標(biāo)限定為老人，所有的研究均圍繞其展開，子女不在身邊的老人尤其是關(guān)注的焦點；研究內(nèi)容主要圍繞居家養(yǎng)老服務(wù)、社會化工作、人口老齡化展開；研究視角側(cè)重于定量研究，定性研究并不多見；從研究的時間層面來看，高頻詞出現(xiàn)的時間集中在2010—2015 年間，最近三年內(nèi)頻次逐漸減弱，因此對此類主題的關(guān)注程度有待于進(jìn)一步提升加強(qiáng)。

五、居家養(yǎng)老研究前沿動態(tài)研究

一般來看，突現(xiàn)的趨勢和內(nèi)部隱藏的問題可以代表該領(lǐng)域的未來研究態(tài)勢。利用CiteSpace軟件進(jìn)行突現(xiàn)性檢測，取突現(xiàn)值前20 名作為研究對象（圖4）。通過結(jié)合圖4 與圖5 可以明顯看出研究主題的過往性與延伸性，以此為依據(jù)，可以繼續(xù)深入探究居家養(yǎng)老研究的未來趨勢及其演化路程。由圖4、圖5 可看出，20 年來我國居家養(yǎng)老研究在不同時間、不同階段都呈現(xiàn)出不同類的特點。據(jù)此，可根據(jù)居家養(yǎng)老相關(guān)研究發(fā)展歷程的不同，劃分為三個不同的階段。

圖4 居家養(yǎng)老研究主題文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞突現(xiàn)知識圖譜（1998—2019）

圖5 我國居家養(yǎng)老研究前沿時區(qū)視圖（1998—2019）

（一）萌芽期（1998—2001）

1998—2001 年是我國居家養(yǎng)老研究的萌芽期，這一時期老人、居家養(yǎng)老、家庭養(yǎng)老、生活照料等問題是研究的重點。從20 世紀(jì)80 年代開始，我國老齡化問題開始受到關(guān)注。1983年全國老齡工作委員會第一次簡潔闡述了老年人日間照料中心機(jī)構(gòu)可作為居家養(yǎng)老用途，但此刻的養(yǎng)老仍處于起步階段，政府部門無明確的養(yǎng)老規(guī)章制度，對于居家養(yǎng)老也沒有清晰的認(rèn)識了解。憲法規(guī)定成年子女應(yīng)承擔(dān)起贍養(yǎng)父母的義務(wù)，即家庭成員是照料老人的唯一合法群體［10］。20 世紀(jì)90 年代開始，我國經(jīng)濟(jì)不斷增快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步得以優(yōu)化，第三產(chǎn)業(yè)被不斷提上議程，服務(wù)業(yè)得以迅速發(fā)展，由此社區(qū)服務(wù)業(yè)也得到了大幅度發(fā)展。

1992 年，我國政府發(fā)布的《關(guān)于加快發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)的決定》一文明確了第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的緊迫性，“居民服務(wù)業(yè)”又是第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵制約點［11］。正是由于此背景，政府各級部門都在不斷推行社區(qū)服務(wù)業(yè)，同時，社區(qū)服務(wù)業(yè)的蓬勃發(fā)展也為后續(xù)居家養(yǎng)老的實施運行提供了良好的先期條件與堅實的理論基礎(chǔ)。在同一時期，我國老齡化問題日漸嚴(yán)重，政府部門開始將目光轉(zhuǎn)移到老年人的養(yǎng)老問題上來。1996 年首次頒布的老年法規(guī)定老年人主要依托家庭功能實現(xiàn)養(yǎng)老目標(biāo)。此外，該法明確了“優(yōu)先發(fā)展社區(qū)服務(wù)，適時建立有利于老人健康的必要生活服務(wù)、文體活動與疾病防止護(hù)理等網(wǎng)點服務(wù)機(jī)構(gòu)”等發(fā)展目標(biāo)［12］。也正是從此開始，“居家養(yǎng)老”得到專家學(xué)者的認(rèn)可與肯定，并逐步向社會推廣介紹，不過該時期完善的居家養(yǎng)老政策并未形成。《關(guān)于加強(qiáng)老齡工作的決定》首次提出要以家庭養(yǎng)老為出發(fā)點，借助社區(qū)服務(wù)，通過社會養(yǎng)老補充力量，從而構(gòu)建多元養(yǎng)老體制，強(qiáng)調(diào)發(fā)展社區(qū)服務(wù)的重要性，為日后相關(guān)居家養(yǎng)老政策出臺提供了重要依據(jù)［13］。《關(guān)于開展養(yǎng)老服務(wù)社會化示范活動的通知》進(jìn)一步確立了居家養(yǎng)老的基礎(chǔ)性地位，各地開始居家養(yǎng)老服務(wù)的探索［14］。居家養(yǎng)老改變了傳統(tǒng)的養(yǎng)老機(jī)制，是傳統(tǒng)家庭養(yǎng)老的延伸和拓展，其目標(biāo)是提高全社會的生產(chǎn)能力，最終實現(xiàn)不分年紀(jì)的共享型社會［15］。居家養(yǎng)老對于提高全社會的老齡意識和養(yǎng)老意識有著重要促進(jìn)作用，由于新世紀(jì)初人口老齡化形勢嚴(yán)峻，因此對優(yōu)惠政策的需求就顯得十分迫切［16］。老年人居家養(yǎng)老中一部分重要內(nèi)容是對老年人的照料，此照料評價指標(biāo)既是整個老人生活質(zhì)量體系評估的一部分，又是社會化發(fā)展層面的縱向衡量標(biāo)準(zhǔn)［17］。

（二）消減期（2002—2007）

2000 年，中國老齡科研中心對中國城鄉(xiāng)老年人口的調(diào)查顯示，在家庭收入方面，農(nóng)村家庭與城市家庭相比具有不小的差異。恩格爾系數(shù)方面，前者系數(shù)值要顯著高于后者，表明農(nóng)村家庭仍以解決生存問題為首要大事，由此限制了老人居家養(yǎng)老服務(wù)的需求。

由于農(nóng)村地區(qū)交通閉塞，基礎(chǔ)設(shè)施落后，以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)較為單一化，總體市場經(jīng)濟(jì)遲緩。市場經(jīng)濟(jì)的競爭程度加大，管理的樣式不同，使得農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出規(guī)模小、資產(chǎn)缺失嚴(yán)重、負(fù)債大等一系列問題。在廣大的農(nóng)村區(qū)域依靠集體市場經(jīng)濟(jì)來提升農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，從而提高農(nóng)村公共服務(wù)事業(yè)十分艱難。處在新世紀(jì)發(fā)展之初，“剪刀差”政策的存在使得短期內(nèi)出現(xiàn)農(nóng)業(yè)反哺工業(yè)現(xiàn)象，資金大量投資城市的工業(yè)化建設(shè)，農(nóng)業(yè)投入比例逐年遞減，特別是對于農(nóng)村地區(qū)居家養(yǎng)老服務(wù)事業(yè)的投入更是少之又少。農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對落后，所建設(shè)的老年人休息、娛樂場所有限，缺少足夠資金維護(hù)設(shè)備場地，導(dǎo)致大量設(shè)備因年事久遠(yuǎn)、設(shè)施毀壞而無法正常使用，這一現(xiàn)象廣被村民詬病，而戲稱其為“花架子、空形式”。同時，農(nóng)村專職養(yǎng)老服務(wù)人員數(shù)量不足，其中村干部經(jīng)常身兼多職，全權(quán)代理養(yǎng)老業(yè)務(wù)，精力有限，無法做到村務(wù)、養(yǎng)老業(yè)務(wù)兩肩挑。另外，即便是村干部，其文化水平很有限，專業(yè)素養(yǎng)不高，養(yǎng)老服務(wù)經(jīng)驗不足，難以勝任繁多的高質(zhì)量居家服務(wù)養(yǎng)老要求，政府也無法提供更多完善的居家養(yǎng)老配套設(shè)施，農(nóng)村居家養(yǎng)老模式條件遠(yuǎn)不夠成熟。這一階段農(nóng)村地區(qū)居家養(yǎng)老發(fā)展受到外界環(huán)境的一定約束，老人或選擇機(jī)構(gòu)養(yǎng)老，或選擇結(jié)伴養(yǎng)老。

進(jìn)入21 世紀(jì)以來，中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)融合度大幅增加，城市建設(shè)步伐急劇加快，由此大量中青年群體進(jìn)城務(wù)工，導(dǎo)致農(nóng)村出現(xiàn)大量“空巢家庭”。而城市家庭由于生育觀念的影響、計劃生育效果初現(xiàn)，再加上子女因工作或?qū)W習(xí)外出不在家等現(xiàn)實情況，使得城市家庭規(guī)模更多呈現(xiàn)“少子化”與“空心化”狀態(tài)，由此城市空巢老人數(shù)量也不斷增加。人均壽命的延長使得高齡老人數(shù)量與日俱增，身體健康狀況每況愈下，其對生活護(hù)理的需求不斷加大，子女或家庭成員不在身邊的窘狀使得老人們迫切需要生活照料，并且這一時期關(guān)于居家養(yǎng)老服務(wù)，國家并無專門的文件政策出臺，對于具體的居家養(yǎng)老服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)體系與服務(wù)內(nèi)容也無完整詳盡描述。多數(shù)人城市老年人由于不了解居家養(yǎng)老服務(wù)，相關(guān)居家養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施未能形成規(guī)模化效應(yīng)，老人無法體驗到居家養(yǎng)老服務(wù)為其帶來的便利與快捷，而巨大的養(yǎng)老服務(wù)需求與供給不相匹配的問題愈發(fā)嚴(yán)重，由此機(jī)構(gòu)養(yǎng)老成為這一時期城市老年人的新選擇。

（三）高漲期（2008—2019）

經(jīng)過幾年的發(fā)展后，機(jī)構(gòu)養(yǎng)老逐漸出現(xiàn)“進(jìn)不去、住不起”的窘狀，公辦養(yǎng)老院發(fā)展資金受限，床位緊張，空置率高、服務(wù)質(zhì)量堪憂，運行效率偏低、監(jiān)督體制不明朗、內(nèi)部體制僵硬、形式死板，使得大多數(shù)老人無法享受到真正意義上的養(yǎng)老服務(wù)。相較于公辦養(yǎng)老院，民辦養(yǎng)老院在運行體制上靈活度稍高、激勵制度更加明確針對，但也存在著籌資難、規(guī)模小、手續(xù)繁、人才少、周期長、成本高、回收慢、補貼少等缺陷，且目標(biāo)群體是高收入家庭，中低收入的家庭難以承擔(dān)其高昂護(hù)理費用。中國家庭依舊存在“家庭反哺”的傳統(tǒng)觀念，不少人仍認(rèn)為養(yǎng)老院養(yǎng)老是一種不孝行為，再加上近年來頻發(fā)的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)虐待老人事件，導(dǎo)致子女不愿將老人送到養(yǎng)老機(jī)構(gòu)養(yǎng)老，由此大幅度促進(jìn)了居家養(yǎng)老服務(wù)體系的發(fā)展。

2008 年是居家養(yǎng)老發(fā)展的重要轉(zhuǎn)折點時期，從這一年開始居家養(yǎng)老的相關(guān)研究開始逐漸增多。同年，全國老齡辦等部門共同推出了《關(guān)于全面推進(jìn)居家養(yǎng)老服務(wù)工作的意見》［18］一文，這是我國政府對于居家養(yǎng)老專門出臺的第一個較為完善具體的政策文件。該文對居家養(yǎng)老的意義、任務(wù)和保障措施都作了明確規(guī)定，由此居家養(yǎng)老服務(wù)體系得到了快速發(fā)展。具體來看，其重要性主要集中在三個方面：一是明確通過社區(qū)力量發(fā)展社區(qū)老年人居家養(yǎng)老服務(wù)；二是基于社會福利社會化，鼓勵多種形式機(jī)構(gòu)養(yǎng)老服務(wù)良性發(fā)展；三是政府深化了社會養(yǎng)老服務(wù)體系發(fā)展思路，促進(jìn)居家養(yǎng)老服務(wù)穩(wěn)定持久發(fā)展。《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》［19］《中國老齡事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》［20］等文件分別對居家養(yǎng)老服務(wù)長期規(guī)劃建設(shè)作出了詳盡的描述，提出要大力發(fā)展集合家政、養(yǎng)老、社區(qū)照料、醫(yī)療陪護(hù)等為一體的綜合性家庭服務(wù)產(chǎn)業(yè)，重點對農(nóng)村老人開展上門照料與長期扶助等服務(wù)。社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)的逐步完善，是我國居家養(yǎng)老服務(wù)新形式的有力補充，促進(jìn)了居家養(yǎng)老服務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。自2011 年起，在中央政策的號召下，各地又推出了一系列符合本省實際情況的養(yǎng)老服務(wù)政策，進(jìn)一步明確了相關(guān)養(yǎng)老服務(wù)的政策條例綱領(lǐng)、深化了居家養(yǎng)老具體服務(wù)內(nèi)容與服務(wù)類型。不僅如此，對于老年人的精神需求問題也開始得到有關(guān)部門的重視，修改后的《中華人民共和國老年人權(quán)益保障法》特別規(guī)定“家庭成員有責(zé)任關(guān)心老年人精神需求”［21］。近五年來，居家養(yǎng)老服務(wù)發(fā)展迅猛，2013 年政府正式啟動中國養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)，2014 年繼續(xù)推出二十余項居家養(yǎng)老政策，2015 年提出以消化吸收落實為核心的政策匹配方案，2016 年從“十三五”規(guī)劃入手重點建立健全相關(guān)法制法規(guī)。總的來說，自2008 年開始至今，居家養(yǎng)老理念已植入人心，政府部門制定社會養(yǎng)老服務(wù)政策經(jīng)驗更加豐富，思路也更加清晰，福利多元化思想在我國社會養(yǎng)老服務(wù)體系發(fā)展中得到較好應(yīng)用與體現(xiàn)。2008—2019 年是我國居家養(yǎng)老研究進(jìn)入快速發(fā)展時期，各項政策的密集推動帶動了包括居家養(yǎng)老服務(wù)、社區(qū)居家養(yǎng)老、社會組織服務(wù)等一批研究熱點主題的良性發(fā)展。“養(yǎng)老服務(wù)”和“社區(qū)居家養(yǎng)老”兩詞突現(xiàn)率較高，說明二者對同時期其他相關(guān)研究產(chǎn)生了深刻影響。

一是關(guān)注居家養(yǎng)老服務(wù)、社區(qū)居家養(yǎng)老相關(guān)研究。2013 年國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于加快發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的若干意見》一文指出，到2020 年，全面建成以居家養(yǎng)老為基本落腳點、社區(qū)為中堅力量、機(jī)構(gòu)為輔助力量，功能豐富且覆蓋城鄉(xiāng)的多層次養(yǎng)老服務(wù)體系［22］。2013 年是一個拐點，在此之后，研究呈現(xiàn)出井噴趨勢，文獻(xiàn)數(shù)量逐年遞增，并在2017 年達(dá)到峰值67 篇，2017 年后文獻(xiàn)數(shù)量稍減少，但這也說明了居家養(yǎng)老服務(wù)步入一個新的發(fā)展時期，未來數(shù)年將智能化與居家養(yǎng)老結(jié)合起來研究是一個新的趨勢方向。

進(jìn)一步檢索相關(guān)文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)，關(guān)于居家養(yǎng)老服務(wù)的文獻(xiàn)主要集中在：首先，基于居家養(yǎng)老服務(wù)需求及其影響因素研究層面的探究。姚兆余等研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)村老年人對居家養(yǎng)老服務(wù)需求程度較高，特別是對醫(yī)療服務(wù)、生活照料等服務(wù)需求較為強(qiáng)烈，家庭結(jié)構(gòu)與代際關(guān)系會顯著影響到農(nóng)村老年人居家養(yǎng)老服務(wù)需求。家庭照顧程度越高，子女探望次數(shù)越多，老年人居家養(yǎng)老服務(wù)需求意愿比例越低［3］。鄭吉友認(rèn)為，在農(nóng)村地區(qū)，制度特征、人口特征、家庭特征和社區(qū)因素會影響到居家養(yǎng)老服務(wù)需求水平。減輕老年人養(yǎng)老負(fù)擔(dān)成本、加大政府政策傾斜力度、優(yōu)化服務(wù)供給制度、提高老人有效福祉水平是提升居家養(yǎng)老服務(wù)需求程度的有效途徑［23］。其次，基于居家養(yǎng)老服務(wù)國內(nèi)外的經(jīng)驗與啟示層面的研究。李輝等基于事實—價值的二元理論表明，我國居家養(yǎng)老可借鑒首先發(fā)展效率進(jìn)而反哺公平的做法，優(yōu)先以市場導(dǎo)向為發(fā)展路徑，保證政策擴(kuò)大的前提下衍伸到福利主導(dǎo)道路上［24］。另有學(xué)者以澳大利亞為例，綜合我國國情，倡導(dǎo)建立居家養(yǎng)老服務(wù)的申請、評定與后期監(jiān)督一條龍服務(wù)體系，增加工作人員的培訓(xùn)力度，豐富居家養(yǎng)老服務(wù)項目，滿足老年人多形式的個性化護(hù)理需求［25］。借鑒美日發(fā)達(dá)國家的居家養(yǎng)老服務(wù)經(jīng)驗，我國應(yīng)注重發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，實施專業(yè)化管理，借助非政府組織力量，建立多層次、多結(jié)構(gòu)的養(yǎng)老服務(wù)系統(tǒng)，同時完善養(yǎng)老法律體系［26］。而關(guān)于社區(qū)居家養(yǎng)老的研究主要集中在社區(qū)居家養(yǎng)老供需研究層面：社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)體系供需矛盾日益突出，協(xié)調(diào)整合社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)供需機(jī)制成為養(yǎng)老服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要突破點，以差異化服務(wù)內(nèi)容作為中間調(diào)節(jié)效應(yīng)，對社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)中個體差異與差異服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行供需契合關(guān)系度研究，并在“多中心治理”理論體系引導(dǎo)下提高養(yǎng)老服務(wù)供給效率［27］。郭麗娜等研究發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)社區(qū)居家養(yǎng)老出現(xiàn)供不應(yīng)求的趨勢顯著，未來一段時間內(nèi)將持續(xù)保持此種狀態(tài)，需求層面上將存在居家養(yǎng)老服務(wù)現(xiàn)實供給和潛在需求無法匹配的窘狀，供給層面上將會出現(xiàn)實際供給水平和效果無法直接量化評價的困境［28］。我國農(nóng)村失能老人居家養(yǎng)老服務(wù)存在著個人養(yǎng)老需求急劇增長與家庭供給困難、個人養(yǎng)老需求多元化與養(yǎng)老服務(wù)供給方合作程度不高、個人養(yǎng)老需求分化與社會供給紊亂三大矛盾［29］。城市社區(qū)居家養(yǎng)老服務(wù)供需無法協(xié)調(diào)發(fā)展的情況日益嚴(yán)重，未來社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)發(fā)展應(yīng)關(guān)注如何提高老人獲得感與滿足感，做好頂層制度設(shè)計與引入“網(wǎng)格化”服務(wù)發(fā)展新方向?qū)⒛苤︷B(yǎng)老體系發(fā)展［30］。侯雅姝認(rèn)為，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)客觀全面評價老人身體狀況和護(hù)理服務(wù)需求，制定個性化護(hù)理方案，特別關(guān)注慢性病預(yù)防與用藥指導(dǎo)，開展必要健康體檢工作，幫助老人建立健康檔案，定期展開健康咨詢工作，穩(wěn)步提升社區(qū)老人身心健康［31］。

二是社會組織服務(wù)、政府購買、智慧居家養(yǎng)老成為新研究焦點。這一階段新焦點的出現(xiàn)與2013 年國家頒發(fā)的《“十三五”國家老齡事業(yè)發(fā)展和養(yǎng)老體系建設(shè)規(guī)劃的通知》密切相關(guān)，文件強(qiáng)調(diào)實施“互聯(lián)網(wǎng)+”養(yǎng)老工程，借助城區(qū)綜合服務(wù)信息平臺，建立以失能、空巢老人為重點的呼叫服務(wù)與應(yīng)急救援系統(tǒng)。鼓勵社區(qū)、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)采用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算技術(shù)，開發(fā)適合于居家養(yǎng)老的智慧信息平臺，打造虛擬養(yǎng)老院。此前，關(guān)于居家養(yǎng)老鮮有從智慧化角度考量，這無疑限制了居家養(yǎng)老的進(jìn)一步充分發(fā)揮［32］。同時，《關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入養(yǎng)老服務(wù)的實施意見》一文提出政府應(yīng)采取補助或購買配套服務(wù)，鼓勵民間資本合法有效參與居家養(yǎng)老服務(wù)，發(fā)揮政府中介作用，更加有效提高服務(wù)利用率［33］。

政府購買養(yǎng)老服務(wù)研究主要體現(xiàn)在對服務(wù)的類型及效果、服務(wù)質(zhì)量及質(zhì)量評價等研究層面。有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)建立政府購買公共服務(wù)法的法律制度，不斷完善地方立法建設(shè)，加大政府直接資金投入，減免服務(wù)供給方稅收，完善監(jiān)督評估體系，即從項目評估體系和監(jiān)督評估體系兩個層面重點著手處理，深入探究政府如何從社會組織購買社區(qū)居家養(yǎng)老服務(wù)這一科學(xué)性問題［34］。部分學(xué)者采用AHP 方法，從服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府參與和客戶感知三個角度入手，由內(nèi)向外分別從目標(biāo)層、策略層和指標(biāo)層逐層構(gòu)建評價體系指標(biāo)。研究具體的案例應(yīng)用，可發(fā)現(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)在與客戶互動感知環(huán)節(jié)中表現(xiàn)突出，政府參與程度可顯著影響整體性質(zhì)量，能否充分提升居家養(yǎng)老服務(wù)質(zhì)量同政府職能的發(fā)揮程度密切相關(guān)［35］。另有學(xué)者以江蘇省為例，認(rèn)為救助型與救助兼福利型兩種居家養(yǎng)老服務(wù)購買政策對服務(wù)的受益者、提供者和政府均會產(chǎn)生正面促進(jìn)作用，不同類別的居家養(yǎng)老服務(wù)購買政策效果驗證表明，救助兼福利型購買政策對居家養(yǎng)老服務(wù)實施效果的長期效應(yīng)更加顯著［36］。

而對于智能居家養(yǎng)老的研究則是以“互聯(lián)網(wǎng)+”居家養(yǎng)老的服務(wù)研究為主，著重探究了“互聯(lián)網(wǎng)+”形式下的居家養(yǎng)老服務(wù)模式特點、存在的問題以及優(yōu)化途徑等問題。首先，以“互聯(lián)網(wǎng)+”形式下的居家養(yǎng)老服務(wù)模式特點及優(yōu)化途徑為例，從系統(tǒng)論、馬斯洛需求理論和第三方管理理論角度出發(fā)，建構(gòu)出“互聯(lián)網(wǎng)+”居家養(yǎng)老服務(wù)平臺，從資金、制度、人才建設(shè)和技術(shù)提升層面實現(xiàn)平臺四位一體運行化保障措施，將居家養(yǎng)老服務(wù)由人工化轉(zhuǎn)變?yōu)橹悄芑问剑?7］。政府學(xué)會了互聯(lián)網(wǎng)和現(xiàn)代科技的使用，對服務(wù)供給方仔細(xì)甄別，才能更好地購買居家養(yǎng)老服務(wù)，緊接著需要采用信息手段對對方的服務(wù)監(jiān)督審查，并要在保障各種信息渠道暢通的前提下優(yōu)化市場環(huán)境與養(yǎng)老質(zhì)量，才能有序促進(jìn)居家養(yǎng)老服務(wù)健康發(fā)展［38］。其次，從“互聯(lián)網(wǎng)+”居家養(yǎng)老服務(wù)存在的問題層面考量。一是從政府層次來說，頂層設(shè)計、政策傾斜和部門分工合作不足；二是市場化程度低，特別依賴于政府支持；三是信息平臺功能單一，環(huán)境封閉，信息流通渠道不明確；四是信息傳遞速度慢，智能化水準(zhǔn)落后，處理信息能力有待加強(qiáng)［39］。

六、結(jié)論與啟示

本文以1998—2019 年的北大核心期刊與CSSCI 期刊的380 篇文獻(xiàn)為例，采取文獻(xiàn)計量學(xué)研究方法，研究結(jié)果顯示：

首先，就研究機(jī)構(gòu)方面來看，我國居家養(yǎng)老研究的主要機(jī)構(gòu)單位多為綜合性實力較強(qiáng)的大學(xué)，由北向南跨越，地域分布范圍較廣。以中國人民大學(xué)、武漢大學(xué)、華北理工大學(xué)、杭州師范大學(xué)為主要代表。其中后兩者作為省屬大學(xué)表現(xiàn)尤為搶眼，這體現(xiàn)出二者實力強(qiáng)勁，學(xué)術(shù)氛圍良好，學(xué)科體系完整，未來發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

其次，就核心作者來看，我國居家養(yǎng)老研究者眾多，從發(fā)文量來看，華北理工大學(xué)的邢鳳梅位居榜首，表明其對于此領(lǐng)域的研究較為深入，成果顯著，逐漸形成了一套成熟的研究理論架構(gòu)，并對其他作者形成了明顯的輻射效應(yīng)。汪鳳蘭、張小麗、李長遠(yuǎn)、劉紅芹、楊春等人是居家養(yǎng)老研究領(lǐng)域的重要推動者，正是在他們的大力支持下，該領(lǐng)域的發(fā)展才有了長遠(yuǎn)的規(guī)劃，以上學(xué)者所做的貢獻(xiàn)為學(xué)科體系進(jìn)一步拓寬提供了有力的資源保障。不過，近二十年來的專家學(xué)者之間的合作情況卻不多見，團(tuán)隊意識不強(qiáng)，共贏思維不顯著，核心作者群尚未形成，各學(xué)者間深入合作探討的空間巨大，學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)有待于進(jìn)一步整合完善。

最后，在研究的熱點及未來發(fā)展方向上，不難看出近二十年來我國居家養(yǎng)老研究的熱點集中在居家養(yǎng)老服務(wù)、社區(qū)居家養(yǎng)老、社會組織服務(wù)、政府購買、智慧居家養(yǎng)老等方面，這些熱點的出現(xiàn)與我國養(yǎng)老服務(wù)相關(guān)配套政策適時頒布有著千絲萬縷的聯(lián)系，透過整個居家養(yǎng)老研究的發(fā)展脈絡(luò)，可以清楚看出，未來以“互聯(lián)網(wǎng)+”為特色的大數(shù)據(jù)居家養(yǎng)老服務(wù)模式將會是大勢所趨。智慧養(yǎng)老是一種利用現(xiàn)代信息技術(shù)，通過自動檢測、預(yù)警和主動處理的方式來解決老人日常生活中面臨的難題，實現(xiàn)人與技術(shù)和諧相處和個性化智能發(fā)展目標(biāo)的新型養(yǎng)老方式［40］。老年化趨勢依舊十分嚴(yán)重，其對我國經(jīng)濟(jì)社會將帶來深遠(yuǎn)影響［41］。未來應(yīng)從供給與需求多維層面明確智慧養(yǎng)老發(fā)展新走向，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)與投入，開發(fā)基于個體差異性的老年智慧產(chǎn)品，進(jìn)一步深化加強(qiáng)智慧養(yǎng)老的必要性與可行性的實時動態(tài)監(jiān)測評估，基于異質(zhì)性的老人智慧養(yǎng)老探討尤其值得關(guān)注。針對智慧養(yǎng)老發(fā)展過程中出現(xiàn)的諸如信息化程度偏低、智慧型不足、產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展機(jī)制不明朗等問題，是否能結(jié)合實際情況提出破解化途徑？老年人對智慧養(yǎng)老服務(wù)項目的具體優(yōu)先次序是否存在差異性？能否將智慧養(yǎng)老與醫(yī)養(yǎng)結(jié)合有機(jī)銜接起來？智能化養(yǎng)老需要搭建信息化平臺，對使用者網(wǎng)絡(luò)素養(yǎng)也是一個巨大挑戰(zhàn)，如何既不讓資源出現(xiàn)明顯浪費？又能夠確保養(yǎng)老效率的穩(wěn)步提升？如何更好地利用技術(shù)這個外生力量，同時又不帶來明顯的副作用？養(yǎng)老服務(wù)供需矛盾突出的問題能否得到較大程度緩解？智能化養(yǎng)老服務(wù)的需求程度與滿意程度如何？此外基于老年人視角下的智能化養(yǎng)老服務(wù)配套問題研究是目前所缺乏的，從需求者角度出發(fā)考量智能化養(yǎng)老服務(wù)的運行效率與實施效果將會是一個全新視角下的研究焦點，所有這一切都將是未來我們需要進(jìn)一步深入探討的話題。