從新史學視角探析《大分流：歐洲、中國及現代世界經濟的發展》的出版價值

王博文 李新寬

【摘要】《大分流：歐洲、中國及現代世界經濟的發展》是一部經濟史專著，該著作立足于新史學研究，運用整體史觀、比較史觀、唯物史觀和計量史觀等方法論，對世界核心地區的經濟命運在1800年左右出現的大分流趨勢進行了比較分析和系統闡述，充分體現了新史學文獻出版的學術價值和現實影響力。

【關 ?鍵 ?詞】《大分流：歐洲、中國及現代世界經濟的發展》;新史學;彭慕蘭

【作者單位】王博文，東北師范大學世界中古史研究所;李新寬，上海師范大學人文學院。

【基金項目】國家社會科學基金重大項目“英國經濟社會史文獻學專題研究”（17ZDA225）的階段性成果。

【中圖分類號】K1;I06 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2021.04.028

社會經濟對人類社會而言至關重要，正是依靠強有力的物質保障，人類社會才能創造出豐富的物質文明和精神文明成果。當今的世界經濟已然出現全球化的發展趨勢，然而在世界經濟發展的過程中，有很多問題需要我們去研究。長期以來，關于世界經濟發展的問題始終是學界高度關注的研究內容之一，許多專家和學者紛紛為此著書立說。其中，著名的世界史、全球史學家和漢學家，芝加哥大學歷史學教授彭慕蘭是典型的代表人物，他撰寫了代表性著作《大分流：歐洲、中國及現代世界經濟的發展》（以下簡稱《大分流》）。

一、《大分流》的出版情況

1.出版背景

（1）研究課題來源

“歐洲中心論”亦可稱“歐洲例外論”（Exceptionalism of Europe），是一種從歐洲的角度看待整個世界的思想。該觀點認為，歐洲和世界其他地區相比具有特殊性和優越性，是人類文明發展的中心。這種思想出現于18世紀中后期，經過19世紀的發展，逐漸形成了一種狹隘的世界觀和歷史觀。歐洲相比世界其他地區究竟有沒有特殊性和優越性？是不是人類文明的中心？歐洲和亞洲究竟是在什么時間發生了分流？這些成為國內外許多專家學者的研究課題，他們針對這些問題發出不同的聲音。彭慕蘭的《大分流》一書就是在爭鳴的過程中，帶著對這些問題的假設和探討而撰寫的。可以說，對“歐洲中心論”的批判是該書研究課題的來源。

（2）方法論支撐

新史學（New History）一詞源自法語術語（Nouvelle Histoire），其史學流派可以與文化史、再現歷史和思想史等緊密聯系起來;新史學對歷史進行整體性比較研究，因此，它也被賦予了“整體史”的標簽。20世紀初，新史學運動興起并逐漸發展壯大，形成了“年鑒學派”“英國馬克思主義流派”“美國計量學派”等史學流派。隨著新史學運動的興起，國內外許多歷史學家和學者開始運用新史學思想開展史學研究，彭慕蘭所著的《大分流》就是其中具有代表性的研究成果之一。彭慕蘭以世界經濟的歷史和發展為研究重點，圍繞世界經濟的本質和形塑世界經濟的因素，從人們的生活水平、勞動生產率、消費率、工資水平、環境退化、婚姻生育率、重要日用品市場和生產要素市場的廣角及自由度等方面，比較論證了世界核心地區的經濟命運在1800年左右出現的大分流趨勢，有力地批駁了“歐洲中心論”思想。由此可見，新史學為該書的撰寫和出版提供了方法論支撐。

（3）能力和實踐保障

彭慕蘭是著名的漢學家，對中華文明情有獨鐘。他一直把中國歷史問題作為研究的核心，其研究方向主要集中在社會、經濟和環境史方面。通過對中國的實地考察和研究，他的第一本書《腹地的構建：華北內地的國家、社會和經濟（1853—1937）》于1993年出版，他在書中對中國近代史上的重大問題進行了全面反思，研究了清末民國時期華北地區的經濟和生態，并思考了全球市場和軍事競爭對中國的影響。這些考察、研究和思考為《大分流》的撰寫提供了保障。

2.出版情況

《大分流》一書，英文版于2000年由美國普林斯頓大學出版社出版，之后在2001年、2007年和2021年先后3次再版;中文版經史建云教授翻譯，于2000年由江蘇人民出版社出版，之后在2003年、2008年和2016年先后3次再版;該書還經黃中憲翻譯，于2019年由衛城出版社出版。總體來看，該書出版后風靡世界，受到普遍歡迎。

二、《大分流》的研究內容

1.內容體系

在《大分流》一書的三部分內容中，彭慕蘭對歐洲、中國、現代世界經濟的發展進行了創新性論述，脈絡清晰，內容充實。

第一部分，彭慕蘭從對1800年以前歐洲存在的一種內生的經濟優勢提出質疑入手，采取比較史學的方法，在第一章里圍繞人口、資本積累和技術等主題，引用歐洲、非洲、亞洲（特別是中國）等許多地區的大量數據實證，論述了在1800年之前歐洲和世界其他地區相比并沒有資產積蓄上的優勢，其經濟發展也和其他地區相差無幾。之后，彭慕蘭對1750年前后歐洲“科技優越”的主張進行了綜合的分析和論證，提出歐洲的技術革新浪潮是工業革命的必要條件之一，由于歐洲以外的國家和地區在很多領域擁有巨大的優勢，因此，如果沒有能源革命所必需的煤礦和歐洲海外殖民地緩解其資源制約，歐洲之后不可能取得領先的發展地位。在第二章里，彭慕蘭以“歐洲和亞洲的市場經濟”為主題，著眼于市場和相關制度，首先，從土地市場、勞動力市場和產品市場三個方面對中國和西歐進行比較：由于受到習俗慣例和法律制度規定等限制土地利用因素的影響，16—18世紀，與歐洲（包括西歐）大部分地區相比，中國的農業更為市場化;從中國與西歐勞動力市場的比較中，我們可以發現，無論是中國還是西歐，都不是一個運行平穩的新古典主義勞動力市場。其次，彭慕蘭把中國和歐洲的家庭勞動相比較，提出“‘勤勞革命在歐亞大陸同時存在，甚至中國的勞動利用要比歐洲更符合‘市場經濟原則”。在19世紀中期以前，西歐最為重要的技術創新對其經濟產生了革命性的影響，這是通過歐洲與其他地區的緊密聯系實現的。

第二部分第三章里，彭慕蘭從分析由生存導向型消費行為轉向新式消費（奢侈消費）需求入手，圍繞文化和制度變革、需求差異對生產的影響進行了洲際間的比較。從中發現，在1800年之前，西歐和中國、日本、世界其他地方在可供消費的商品數量和“消費至上”的態度方面的差距很小，且沒有任何確定優勢，只是在新大陸白銀的開采、亞洲（中國）對白銀的需求以及新大陸的生產體系方面存在差異，這有利于歐洲消費行為的擴張。在第四章里，從否定“社會一般結構和與商業所有權相關的具體規章為歐洲商人在積累資本、保護資本不受政府剝奪、理性配置資本等方面提供了優勢條件”的觀點切入，圍繞歐洲和亞洲的企業結構、社會政治結構與“資本主義”的關系進行比較，提出產生于歐洲近代早期所有權的新形式和歐洲各國競相增加稅收的國內政策，都沒有使歐洲在1800年以前形成更有利于其生產活動的環境。相比其他地區來說，歐洲的優勢在于政府的許可和壟斷，以及遠距離武裝貿易和殖民化的成果。總之，與其他經濟核心區域相比，西歐的文化和制度具有一些潛在優勢，但這只是程度上而不是性質上的差異。也就是說，當時的歐洲不存在“生產的資本主義形態”或“消費社會”。

第三部分第五章里，彭慕蘭通過對西歐和東亞生態問題的比較，有力地闡述了“歐亞大陸人口最稠密、受市場驅動的商業高度成熟的核心區都存在嚴重的生態問題，阻礙了他們的進一步發展”的觀點。盡管核心區試圖通過與舊大陸人口密度較低的“外圍”區域進行遠距離貿易，從而解決因生態緊張而帶來的糧食危機、燃料建材短缺、紡織纖維短缺和土壤持續生產能力下降等問題。但由于運輸成本高、“外圍”區域政治經濟的限制和低水平的需求、區域間制造業生產能力差別小等原因，核心區和“外圍”區域彼此之間進行貿易非常困難。在第六章里，彭慕蘭圍繞“土地制約的解除”這一主題展開比較討論：在工業化時期，歐洲特別是英國，利用煤礦與蒸汽綜合體發展的有機結合、新大陸的市場與資源，減輕了其土地和能源供給緊張的問題。正因為如此，一系列發明創造、市場擴張和第一個“現代”核心區（西歐）與第一個“現代”外圍區（新大陸）的全球性關聯等因素結合在一起，從而實現了大西洋世界的突破。

綜上所述，彭慕蘭認為歐洲、中國及現代世界經濟的發展在1800年出現分流：1800年前，歐洲和中國的經濟發展基本處于同一水平;之后，歐洲經濟發生了實質性突破。

2.著作特點

《大分流》的體例特點主要體現為貫通性。彭慕蘭把與經濟發展相關聯的“人口、資本積累、技術、市場經濟、消費、投資、資本主義、生態制約和工業持續發展”所有主題橫向貫穿于對不同時期各個地理區域的比較討論之中，對每一個主題的論述都遵循“論從史出，史論結合”的原則，具體采取了“提出討論研究的問題—進行討論和比較研究—得出討論研究結論”這種“問—論—答”的方式進行布局謀篇，視野開闊，主題突出，邏輯嚴密，思路清晰，便于讀者對著作內容進行整體把握和全面理解。

《大分流》的內容特點主要體現為“全微性”。彭慕蘭在撰寫過程中所運用的研究樣本史料來源主要有三個層面：一是來源于多個大洲的國家和地區;二是來源于政治、經濟和思想文化等各個領域;三是來源于各國社會的各階級、階層。同時，彭慕蘭在著作中充分運用新史學思想，從微觀史學入手，大量引入社會上普通大眾的生活資料，通過透析他們的生活情況審視整個社會經濟的發展，凸顯其“全微性”的特點。

《大分流》的研究特點主要體現為綜合性。彭慕蘭在研究過程中，把歷史學研究與政治學、經濟學、社會學、地理學、生態學和計量學等領域里的研究成果緊密結合在一起，綜合運用了整體史觀、比較史觀、唯物史觀和計量史觀等方法論進行史學研究，充分體現了新史學的研究特點。

三、《大分流》的出版價值

1.對新史學的貢獻

彭慕蘭是當代新史學的代表人物之一，其所撰寫的《大分流》對新史學研究的貢獻主要體現在兩個方面：一是傳播傳承，二是創新發展。作為一部經濟學專著，該書從整體史觀出發，把經濟史、政治史和思想文化史研究結合起來，本著歷史研究要為大多數人服務的宗旨，改變了傳統史學研究更側重于政治史和“偉人”史研究的偏向，引入了大量反映普通大眾生活的史料，使歷史研究在內容上更加“平民化”和“草根化”。同時，在研究方法上，該書綜合運用了整體史觀、比較史觀、唯物史觀和計量史觀等方法論，并且在計量史觀方法論中應用了大數據。其研究內容、研究方法充分體現了新史學思想，對新史學思想的傳播和傳承做出了重要貢獻。該書在成功運用比較方法的基礎上，還對比較史觀進行了創新。在該書中，彭慕蘭不是簡單地對歷史事物進行比較，而是從科學研究的高度進行比較，比如圍繞每一個研究主題，他都是先做出假設和質疑，提出與此主題相關的幾個問題或觀點，然后再進行比較或驗證，從中得出結論。

2.學術價值

《大分流》在研究內容和方法論上取得了巨大的成果，這些成果對歷史學和經濟學研究，以及政治學、社會學、地理學、生態學和計量學等學科領域的研究都有重要的學術價值。值得注意的是，該書出版以后在史學界引起了學術爭鳴，有很多學者提出了批評意見。如該書在寫作過程中，多處使用真實性不夠的二手和文學資料;在闡述“新大陸和西歐經濟發展之間關系”的時候，主要論述了雙方的互惠互利關系，而對西歐在新大陸的高壓統治和殖民貿易談之甚少。

3.現實價值

《大分流》從“全球性關聯”的諸多因素闡述了歐洲、中國及現代世界經濟的發展問題，這說明世界經濟是一個息息相關的共同體。中國要在第四次工業革命的過程中立于世界經濟發展潮頭，全面實現現代化，就應該進一步加強“一帶一路”建設，不斷推進對外開放。

社會經濟的發展與人類社會的政治、思想文化等多種因素緊密相關。中國在進行經濟建設的過程中，要在深化經濟體制改革的同時，同步進行政治體制、思想文化體制的配套改革，以實現國家政治、經濟和思想文化的穩步協調發展。

“科學技術是第一生產力”。世界經濟之所以在1800年時出現了大分流，技術革新的力量發揮了關鍵作用。中國在經濟建設過程中，要進一步推進實施“科教興國戰略”，站在更高的起點上，加快科學技術的發展和創新。

世界經濟的發展之所以在1800年出現分流，地理生態環境也是很重要的原因。與中國相比，1800年之前英國經濟發展的優勢很大程度上是包括“煤礦幸運的地理位置”在內的生態性因素。因此，為了更好更快地發展中國特色社會主義經濟，促進社會經濟的可持續發展，就必須在“人地協調”發展的理論指導下，堅持“綠色發展”的理念，不斷加強社會主義生態文明建設。

總之，研究歷史的最終目的是“古為今用，洋為中用”。因此，《大分流》更重要的出版價值在于它能為我國的現代化建設和全世界社會經濟的發展發揮啟示作用。而堅持“歷史的連續性、持續的關系或必然性，以及史實之間內在的、合理的關系和用發展的眼光看待問題”的原則，正是新史學思想的核心內容。

|參考文獻|

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[2]彭慕蘭. 腹地的構建：華北內地的國家、社會和經濟（1853—1937）[M]. 馬俊亞，譯. 上海：上海人民出版社，2017.

[3]Prasannan Parthasarathi. Review： The Great Divergence： China， Europe， and the Making of the Modern World Economy by Kenneth Pomeranz[J]. Past & Present， 2002（176）：275-293.