關系嵌入、制度環境與農業產業創新績效研究＊
——基于縣域農業產業的多案例研究

■ 張愛國 闕莉莉 崔偉偉 王亞紅 張培

河北工業大學經濟管理學院 天津 300401

0 引言

實施鄉村振興戰略，是黨的十九大做出的重大決策部署，是新時代“三農”工作的總抓手。2018年中央一號文件《中共中央國務院關于實施鄉村振興戰略的意見》明確提出鄉村振興的重點在于產業興旺，強調“產業興則農村興”。堅持農業農村優先發展已成為各界共識[1]。縣域是發展農業的著力點，肩負著我國農業產業發展的直接責任。如何依靠科技的力量持續引領和支撐縣域農業產業創新發展，有效提高農業產業創新績效，實現產業興旺，無疑是縣域農業產業發展和鄉村振興戰略實施面臨的重大理論和實踐問題。國家科技部為此持續多年開展相關研究工作，本文是國家科技統計專項支持的研究成果之一，也是項目研究成果（如何科學有效度量縣域科技創新活動）的進一步深化。

農業產業創新體系包括創新主體、農業創新網絡、在網絡中流動的創新資源以及創新環境[2]。各創新主體之間相互作用構成關系網絡，在政策引導和制度規范的基礎上，使創新資源在整個網絡內循環流動和應用。不同創新主體間的良好互動能夠促進創新資源的流通和吸收，降低創新的不確定性，從而促進縣域農業產業創新發展。然而，任何組織健康有序的發展,都離不開有效的制度環境和政策支持[3]。尤其是對于政府主導型的縣域農業產業來說，制度環境為產業發展提供了穩定的制度保障。本文所研究的關系嵌入、制度環境與農業產業創新績效的影響機理，是國家社科基金項目（探討服務創新生態系統形成的復雜網絡關系機制）在產業創新層面展開的研究成果。

現有研究成果主要是對農業產業創新網絡的描述，制度環境對農業產業創新的重要作用也得到普遍認可，但是形成的網絡關系如何影響縣域農業產業創新績效？同時在政府主導的背景下，縣域農業產業制度環境在該過程中具體發揮了什么作用？基于此，本文基于產業創新理論，通過梳理縣域農業產業制度環境的內涵和維度，采用多案例研究方法，對3個開展過創新活動的縣域農業產業展開對比分析，探討關系嵌入、制度環境與縣域農業產業創新績效之間的關系，為縣域農業產業發展以及創新績效的提升提供參考和借鑒。

1 相關理論分析

1.1 縣域農業產業創新績效

胡春華副總理在全國鄉村產業振興推進會上表示農業在縣域經濟產業結構中占主導地位，能夠創造就業、促進城鎮建設、富民強縣?？h域農業產業創新績效反映的是農業產業創新投入與科技、經濟成果的轉換關系。關于縣域農業產業創新績效的研究主要是從以下兩個方面展開。一方面是創新績效指標體系構建和評價，學者們主要采用科技進步貢獻率、農民人均收入增長率、農民企業利潤增長率、政府財政收入增長率等指標來衡量[4-5]。管婧婧等[6]學者構建了涵蓋創新活動投入、創新組織和創新產出的全過程指標體系對縣域創新活動進行評價。張愛國等[7]結合縣域農業產業的創新過程，從知識創新、創新服務和效益產出三個方面構建了縣域農業產業創新績效的評價體系。另一方面是對縣域農業產業創新績效的影響因素研究，學者們主要基于供給導向和投入產出思想，研究資金支持、科技創新投入、技術獲取和創新網絡等對創新績效的影響，趙麗娟等[8]指出政府應當為農業科技創新提供必要的資金支持，通過整合農業科研資源，培養農業科技人才，才能有效提升農業創新績效水平。吳林海等[9]指出優化農業科技資源配置有助于提高農業科技投入產出效率，進而提升農業產業創新績效。連建新等[10]綜合前人的研究，分析了資源因素、政策因素、市場因素、技術因素、組織因素五個方面對縣域農業產業創新績效的影響。符平等[11]指出創新網絡是保障農業產業創新可持續發展的基礎，通過改善創新網絡來整合資源能夠提高不同主體間的創新效率。

1.2 關系嵌入

關系嵌入是組織為獲得創新知識和技術，基于共同愿景而建立起來的一種契約合作關系，具有強化信任、信息共享和共同解決問題等作用[12-13]。關系嵌入與產業創新績效之間的研究多集中在高技術產業和制造業領域，胡雅蓓等[14]指出企業所嵌入的網絡環境是創新資源的重要來源，高技術產業的創新績效主要取決于不同網絡嵌入關系中企業之間的相互協調互動關系。吳松強等[15]的研究表明在先進制造業集群中，企業間的關系嵌入程度越高越有利于創新績效的提高。也有部分學者對關系嵌入與農業產業創新績效之間的關系展開探索，劉克春[16]指出農業企業與農戶的關系網絡強度越高，越有利于企業從農戶獲取數量更多、質量更高的農產品，并且越有可能通過要素合作促進雙方的協作關系，從而有利于績效的提高。謝家平[17]在其研究中表示高程度的關系嵌入可以將農戶利益與企業自身利益捆綁，可以更好地促進農業可持續發展，提高績效。余翔等[18]學者則從農戶間的關系網絡出發，研究發現高程度的關系嵌入可以加深農戶間的信任程度，推動相互合作以及信息共享機制的形成，促進新技術和新知識被采納的概率。史焱文等[19]的研究表明，農業產業創新網絡中，企業間的親密聯系能夠激發隱性知識的擴散以及創新資源的流通和吸收，有利于實現產業創新績效的提高和競爭力層次的升級。

1.3 制度環境

新制度經濟學家認為，制度分為正式制度和非正式制度[20]。Kostova[21]以Scott 的研究為基礎，對制度進行深入分析，將制度分為政府政策、價值體系和社會知識3大要素。一般來說制度對組織的影響主要體現在眾多制度共同形成的環境對組織發展的影響[22]。研究表明，完善的制度環境不但能保證當地資源的充分利用，還能有效地促進知識和信息的傳播，促使組織間各創新主體形成合作，實現創新資源的共享，引導和激勵組織從事創新活動[23-25]。

對于縣域農業產業來說，要解決“三農”問題，實行農業產業化，就要抓好政府、企業、農民3個要素，發揮政府協調引導的職能[26]。在縣域農業產業發展過程中，政府通過對科技工作的扶持構建適宜產業創新發展的制度環境，能夠提升縣域產業創新能力。羅必良等[27]指出不同的制度環境中蘊藏的激勵與約束機制也會不同，因此會影響組織中參與者的行為，進而會導致產生不同的農業績效。賈俊雪等[28]指出，政府通過積極培育、促進農村專業協會等基層社會組織的發展，并完善激勵機制能夠有效激發農戶的主體積極性，有利于實現農民增收。李二玲[2]研究發現農業產業化地區政府應當依據農戶、企業、產業和政府部門不同層次的“需要”，構建縣域農業產業發展的激勵政策體系，才能更好的激發和調動各類主體進行創新活動的積極性，從而促進產業發展。符平等[11]的研究指出地方政府通過為企業提供人才信息，促進龍頭企業與科研機構進行產學研合作，主動爭取國家和上級政府的資源和政策等措施，完善了當地的關系網絡，促進了農業產業創新發展。饒芳萍等[29]通過研究指出應當結合農業產業發展所需的市場構建完善制度環境的建設，從而激發企業和農戶參與項目的主動性，提高相互合作的積極性，才能促進產業創新績效的提高。

1.4 評述與研究框架

通過研究發現，關于關系嵌入與產業創新績效的研究主要集中于高技術產業和制造業領域，較少探討對我國基礎產業——農業產業創新績效的研究。同時，對于具有政府主導性特點的縣域農業產業來講，制度環境在其創新發展過程中發揮了重要的作用，而現有研究缺少將其與關系嵌入和農業產業創新績效放入同一框架下，進一步探討縣域農業產業制度環境在兩者之間如何發揮作用，發揮了什么作用？

基于此，本文選取我國縣域農業產業進行多案例分析，并結合縣域農業產業創新特點，著重探討關系嵌入、制度環境與縣域農業產業創新績效之間的關系，豐富縣域農業產業創新的相關理論研究，以期為縣域農業產業發展提供相應的對策建議。其中，關系嵌入主要包括信任、信息共享和共同解決問題3 個維度[13,30-31]；制度環境參考Kostova[21]的研究，結合縣域農業產業的特殊性，從政府對農戶的扶持和政府對企業的扶持兩個方面展開分析；縣域農業產業創新績效從知識創新、創新服務及效益產出3個指標分析[7]。（圖1）

2 研究設計

2.1 方法選擇

本文的研究問題是探索“關系嵌入如何影響縣域農業產業創新績效”以及“制度環境對二者之間的關系發揮怎樣的作用”，即研究的是“如何或怎樣（How）”的問題，案例研究能夠掌握豐富的現象并對現象進行充分描述，是最合適的研究策略[32]。同時，案例研究方法可以幫助我們更準確的了解案例現象可能會在何種特定條件下發生及其相互之間的關系。因此，本文采用多案例研究方法對研究問題進行分析。

2.2 案例選擇

本文采用理論抽樣，選擇接受過科技部“科技富民強縣專項行動計劃”支持的3個縣（市、區）作為案例研究對象，基本信息如表1所示。案例選擇依據為：一是3 個樣本都是接受過“科技富民強縣專項行動計劃”支持的縣（市、區），可以被視為有過完整的縣域農業產業創新活動的樣本，符合本研究的基本出發點和要求；二是所選取樣本是當地重點的產業扶持項目，且樣本經驗具有可復制性和可推廣性；三是所選取3 個樣本分屬于不同的產業類型，有利于增加研究的普適性。

表1 案例縣（市、區）基本信息

2.3 數據收集與分析過程

本文主要通過收集二手資料的方式獲取案例地區相關數據，主要出于以下考慮:一方面，農業是現階段政府、業界和學界重視的產業，行業信息內容豐富、研究成果詳實。另一方面本文使用多種數據來源搜集相關信息進行三角驗證，收集的二手資料來源于國內外期刊數據庫，以及政府公開信息，行業專家、企業家、著名學者的采訪評論等，資料信息相對客觀詳實，可以保證研究的科學性和嚴謹性[33]。

本文通過對每個案例進行分析后，對縣域農業產業的關系嵌入、制度環境和創新績效的各維度進行編碼并通過對數據的歸納和總結以及案例見的對比分析，揭示變量間的相互關系。本文每階段的數據編碼分析至少由兩位小組成員獨立進行，以漸進的方式進行編碼，對于編碼結果不同的條目語句，需要第三位小組成員進行編碼或由小組討論決定，以保證數據信息的真實、客觀及可靠。最終形成一個包含823個條目的條目庫。并請研究農業經濟領域的相關專家以很好、好、一般、較差和差5個等級水平為每個變量賦值。變量測度和編碼結果如表2所示。

表2 變量測度和編碼結果

3 多案例比較分析

3.1 關系嵌入與縣域農業產業創新績效

縣域農業產業創新主體包括農業科研機構、農業企業、農戶、農業教育培訓機構、農業科技中介服務機構以及政府部門等，其中，政府部門、用戶和農業企業處于整個關系網絡的中心位置，而本文也是基于這3 個主要的創新主體展開研究。以下將參考表3列出的3 個案例農業產業關系嵌入與產業創新績效的等級及例證展開分析。限于篇幅，本文只列出部分典型引用語。

表3 案例產業關系嵌入、創新績效與制度環境的特征

3.1.1 信任與縣域農業產業創新績效

信任通過作用于創新服務和產出績效影響縣域農業產業創新績效?？h域農業產業創新主體之間的親密程度越強，信任程度就越深，反之就越淺。案例A 縣農戶和企業之間能夠坦誠交流，彼此信守承諾、合作共贏，建立了良好的信任關系，為產業發展營造了良好的內部環境。在政府的引導下，形成了龍頭帶基地、基地帶農戶，全縣核桃產業產、供、銷一體化的產業鏈條，某龍頭企業建設2250畝無公害核桃種植基地，有力地帶動了全縣核桃產業的發展；2010年全縣農民人均純收入已達9310元，超過預期目標的10%。

案例B 縣蜂業龍頭企業和農戶之間相互合作，形成了“龍頭企業+合作社+蜂農/基地”的經營模式，由蜂業企業牽頭成立的益精蜂業合作社有效推進了中蜂產業化進程，企業和農戶利益共享、風險共擔，政府、農戶和企業等創新主體間的信任程度較深。

反觀案例C 縣水產養殖農戶與企業之間聯結不緊密，還未形成利益共享、風險共擔的經營機制，生產主要采用原始的粗加工，全縣的水產品年加工量約占總量的20%至30%，產業化經營水平不高，創新主體間信任程度較淺，在一定程度上限制了創新服務和產出績效的提升。

3.1.2 信息共享與縣域農業產業創新績效

信息共享通過作用于創新服務，產出績效影響縣域農業產業創新績效。案例A 縣核桃種植業信息共享處于很好的水平，Y村引進新型薄皮核桃，成立了村核桃協會，形成了產業化、規?；?、組織化、市場化發展的新模式，2011年該村核桃種植面積達到700畝，占全村耕地面積的50%，每畝經濟效益突也破1萬元。通過經驗分享，各鎮、村學習Y 村的經營模式，25 個村先后已成立核桃協會以及林果協會（合作社）30 余家，建設核桃科技示范基地1 萬hm2。2010年A 縣核桃種植面積達到20 萬畝，年產量1100 萬公斤，產值達到3 億元，百姓的錢袋子真正鼓了起來。

C 縣為了滿足廣大水產養殖戶急需養殖技術的需求，也做了一些努力工作，如建設了3個鄉鎮基層水產技術培訓站，該縣水產局每年舉辦多次特種水產養殖技術培訓班，對水產養殖大戶進行了培訓，發放科普書籍2000余冊，宣傳資料5000余份。

對比案例A 縣核桃種植業和C 縣水產養殖業，A 縣政府、農戶和企業之間建有更好的信息共享機制，農戶能夠更直接的學習到新的技術和知識，并能更快的運用到實際當中，從而獲得更多的農業產業創新績效。

3.1.3 共同解決問題與縣域農業產業創新績效

共同解決問題通過作用于知識創新、創新服務以及產出績效影響縣域農業產業創新績效。A縣為促進核桃產業發展，解決核桃產量和銷售問題，林業部門通過選育和引進優良品種，培育了多個核桃優良品種和品系，良種率達到90%以上,形成了優質核桃生產基地；政府每年都從縣直部門選派200余名包村干部到多個薄弱村蹲點幫扶，發揮自身優勢，為村民解決民生難題；采取“遠程教育+專家輔導+基地實踐”的教學模式，通過聘請專家和專業技術人員對農戶進行知識普及和技術指導，提高農民對科技知識的掌握能力；農業龍頭企業和農戶共同合作，將生產的核桃油等產品銷往上海、北京、廣州等地，并出口東南亞國家。

B縣政府部門經常聯系蜂業養殖專家深入基層開展養蜂生產調查，針對養蜂農戶在生產中遇到的困難以及技術需求，進行指導和培訓，提高養殖技術；成立蜂農經濟合作組織，實施“蜂農+合作社+公司”的產業化經營模式，農業龍頭公司通過收購農戶生產的蜂蜜，解決了養蜂農戶的銷售問題。

C 縣政府雖然在鼓勵發展“訂單農業”以及建立“龍頭企業+專業合作組織+農戶”的組織形式，使企業和農戶之間形成利益共享的機制，解決產品的銷售問題，但是還未形成完整的機制落地實施，生產經營模式主要還是傳統的養殖方式，生產經營零星分散，缺乏現代市場經營體系。

總體上來看，A 縣核桃種植業和B 縣中蜂養殖業的共同解決問題水平高于C 縣水產養殖業，相應的其產業創新績效也高于C 縣，由此可見，當組織內部擁有良好的共同解決問題水平后，雙方會更愿意增加合作的機會，從而使合作雙方能夠相互學習和交流，進而將好的經驗和知識應用于實際當中，提升縣域農業產業創新績效。

綜上所述，關系嵌入可以通過信任、信息共享與共同解決問題分別影響縣域農業產業創新績效的不同維度，深度的關系嵌入程度能夠促進縣域農業產業創新績效。其中信任和信息共享主要通過影響創新服務和產出績效影響縣域農業產業創新績效，共同解決問題則主要通過知識創新、創新服務和產出績效影響縣域農業產業創新績效。具體作用機理模型如圖2所示。

圖2 關系嵌入對縣域農業產業創新績效作用機理

3.2 制度環境的調節作用

前文分析表明較深程度的關系嵌入能夠提升縣域農業產業創新績效。然而作為政府主導型的縣域農業產業，制度環境為其發展提供了保障。那么對于縣域農業產業來說，制度環境在關系嵌入與農業產業創新績效之間具體發揮了什么作用？根據收集的文本資料，表4列出了3個案例農業產業在項目實施期間制度環境的評價等級和相關例證。限于篇幅，本文只列出部分典型引用語。

第一，政府對農戶的扶持政策調節信任和信息共享對創新服務和產出績效的作用。比如項目實施期間，A縣政府為了促進核桃種植業的發展，積極開展對農戶和農業企業的支持和幫助。對農戶的支持方面，政府不僅設立了縣林業局包村組、“包村干部”等制度，還積極進行本地化開發并且引入配方施肥技術、節水增肥措施、嫁接新技術、標準化生產綜合技術等多項技術，為農戶優化種植結構、引樹苗、傳技術、建協會、擴產業；成立嫁接攻關小組和優質豐產技術推廣小組，形成專業技術隊伍，幫助農戶提高嫁接成活率。

B 縣農業局等有關部門加強技術隊伍建設，在廣大蜂農中著力推廣中蜂標準化養殖技術，定期舉辦技術培訓，使蜂農掌握專業的養殖技術，不斷提高中蜂產品的產量和質量；加大對養蜂農戶的補貼，通過利用專項資金對規模養殖戶進行物資補貼鼓勵規模養殖，帶動了周邊農戶的積極性。

A 縣和B 縣政府通過相應的制度來保障農戶的利益，增強了農戶對政府的信任以及信息共享的程度，為農戶提供了新的技術，幫助農戶改善產品質量，提高農產品產量，帶動了縣域農業產業發展，促進了縣域產業創新服務和產出績效。在2009～2011年期間，A 縣核桃年平均畝產由52kg 提高到80kg，單位面積產量增長率為53.8%，B 縣中蜂產業年產值在2011年達到1.3 億元。由此可見，政府對農戶的扶持政策能夠促進政府部門開展創新服務，構建農戶與政府之間良好的信任關系，使農戶更好的學習新的技術并應用到實踐中以實現收入的增加。

第二，政府對企業的支持調節信任、信息共享對創新服務和產出績效的作用以及共同解決問題對知識創新、創新服務和產出績效的作用。C 縣水產養殖業在2007年項目結束時，創新績效僅達到計劃目標的50%，但是資料顯示，項目結束后為了促進水產養殖全面、協調、健康、可持續發展，C 縣政府在借鑒別的縣的優秀經驗后，按照“扶持大龍頭、培育新龍頭、發展小龍頭”的模式，積極扶持當地龍頭企業，促進龍頭企業快速成長；此外發布《加快C 縣特種水產業發展的決定》、《優化投資環境，加大C 縣招商引資力度》等多個政策性文件，積極引進內外商對當地漁業投資的力度。這些對企業的扶持政策對績效的提升起到很大的作用，在2013年僅半年的時間，全縣漁業總產值就已經達到7.87 億元，比項目期間實現的總產值增長137%。由此可見，政府對企業的扶持政策，能夠使政府、企業和農戶之間形成良好的信任機制，增加彼此間的交互頻次和連接強度，提高共同解決問題的能力，最終影響縣域農業產業創新績效。

表4 案例產業的制度環境

綜上所述，制度環境通過政府對農戶的扶持和政府對企業的扶持兩種方式調節關系嵌入對創新績效各維度的影響。圖3在案例分析的基礎上形成了縣域農業產業關系嵌入、制度環境與縣域農業產業創新績效的作用機理模型。

圖3 關系嵌入、制度環境與縣域農業產業創新績效的作用機理模型

4 結論與建議

4.1 結論

本文利用多案例對比分析的研究方法，以3 個開展過創新活動的縣域農業產業為研究對象，分析了關系嵌入、制度環境與縣域農業產業創新績效之間的關系。結果表明：

（1）縣域農業產業關系嵌入對縣域農業產業創新績效有直接影響，而且關系嵌入的不同維度對縣域農業產業創新績效影響存在差異。其中，信任和信息共享程度對縣域農業產業的創新服務和產出績效具有正向作用；共同解決問題的程度對縣域農業產業的知識創新、創新服務和產出績效具有正向作用?？傮w而言，深度的關系嵌入有助于產業創新主體間形成良好的合作關系和利益共享機制，通過相互交流增加對新知識、新技術和優秀經驗的學習機會，從而促進當地農業產業的發展，提升農業產業創新績效。

（2）制度環境在關系嵌入與縣域農業產業創新績效之間發揮正向調節作用，其中政府對農戶的扶持政策正向調節信任和信息共享對創新服務和產出績效的作用；政府對企業的扶持政策不僅正向調節信任和信息共享對創新服務和產出績效的作用，同時正向調節共同解決問題對知識創新、創新服務和產出績效的作用?？傮w而言，制度環境對產業發展的保障作用因保障對象以及保障對象在產業中角色差異而發揮著不同的作用。

4.2 建議

基于上述結論，為了促使縣域農業的產業化發展，本研究提出如下對策建議：

（1）從農業產業的各個環節出發，構建或完善縣域農業產業創新系統?？h域農業產業發展過程中，由于不同的地區在資源、文化和制度上存在差別使各地農業產業具有獨特性，因此縣域農業產業發展過程中，政府應充分發揮自身在產業發展中的支持和引導作用，根據當地實際情況，從產業鏈的各個環節出發，完善縣域農業產業創新系統，即不僅注重產業鏈前端的研發，也需要注重后端的宣傳推廣和銷售。積極培育當地農業龍頭企業，鼓勵龍頭企業加強科技投入，進行產品和技術研發，并帶動農戶和中小企業的發展。

同時，通過構建產業聯盟、產業聯合體等方式，引入更多的創新主體，引導并加強各創新主體之間的合作關系，通過在創新主體間建立良好的關系網絡和閉環，使企業、農戶以及各合作方能夠形成良好的信任關系，實現信息共享，提高共同解決問題的能力，加快推動農業產業科技創新成果的轉化和推廣，最終實現企業盈利和農民增收。

（2）政府應因地制宜，扎根于當地農業產業發展實際，完善農業產業制度環境。政府應當發揮好自身引導職能，結合縣域自身農業產業的發展現狀和特點，優化產業扶持政策。根據農戶和農業企業在產業發展中扮演的角色和存在問題，制定相適應的扶持、激勵政策和保障措施，并做好各政策和保障措施之間的有效銜接，帶動各創新主體的積極性，共同推動縣域農業產業的快速發展，提高縣域農業的產業創新績效。同時在實施過程中應注意平衡各創新主體之間的利益訴求和各環節的監督管理，保證各項扶持政策和保障措施能夠真正落到實處。