新興信息技術背景下的制造業企業平臺變革與創新生態系統研究＊
——基于組織邊界重構與價值協同的視角

■ 劉洪民 高佳偉 陳思靜

浙江科技學院經濟與管理學院 杭州 310023

0 引言

我們正處于一個萬物互聯的數字化時代，工業互聯網、大數據、人工智能、云計算、區塊鏈等新興信息技術的快速發展催生了企業和社會經濟結構的深度調整和變革。馬文君和蔡躍洲（2020）通過1.4 萬余家樣本企業文本分析和挖掘，指出新一代信息技術已成為促進我國經濟發展動力變革的重要支撐，但賦能機制的潛力需要進一步發掘[1]。在互聯網環境下，經濟時空與物理時空原本高度契合的狀態發生變化，經濟時空的內涵與外延突破物理時空約束向外無限拓展，引發了平臺商業模式創新（馮華，2016）[2]。陳春花（2019）認為互聯網時代給組織管理帶來全新的變化，主要體現在強個體的價值崛起、影響組織績效的因素由內部轉向外部、駕馭不確定性成為組織的核心挑戰等3 個核心特征[3]。新興信息技術發展給制造業、制造業企業平臺及組織帶來深度變革。制造業與互聯網深度融合，正成為互聯網時代重構制造業競爭優勢的關鍵機遇期，而制造業企業平臺建設是深化制造業與互聯網深度融合的重要突破口[4]。新興信息技術催生平臺經濟的發展，新興信息技術和制造業融合發展，加速制造業生產組織方式變革和生產范式遷移,給企業邊界帶來了結構性變革。在此背景下，面臨嚴峻變革的制造業企業僅制定戰略是不夠的，需要將視野擴展到周圍的生態系統以及明確核心企業在其中的位置（Paulus-Rohmer，2016）[5]。自2012年互聯網技術成為基本推動力量以來，開放邊界、共生成長成為領先企業的核心特征（陳春花，2019）[3]，未來企業的競爭本質上將是創新生態系統的競爭。本文以平臺創新生態研究的核心“組織邊界重構與價值協同”為切入視角，探討新興信息技術背景下制造業企業平臺的變革及創新生態系統的構建，以應對外部環境不確定性加劇及共生的創新生態系統給制造業企業發展帶來的挑戰，提高我國制造業企業的組織績效和核心競爭力。

表1 企業邊界的主要理論和核心觀點

1 文獻回顧與內涵界定

1.1 企業平臺

“平臺”一詞在學術界被廣泛使用，但迄今并無統一的說法和明確的定義。早期經濟學領域平臺研究確立了A市場＋平臺＋B市場的基本架構，管理學領域則更多聚焦在平臺成長機理、信任機制及創新等平臺的內部治理方面。根據平臺主要功能，已有研究可大致將平臺分為交易平臺與技術平臺兩類，交易平臺關注雙邊市場特征與網絡效應，技術平臺重點討論企業平臺的建設治理與相應的戰略（呂文晶，2019）[6]。朱曉紅等（2019）基于前人的研究，歸納出平臺型企業均包括雙邊/多邊市場、網絡效應和開放性3 個主要特征，并認為涵蓋該3 個特征的經濟組織均可稱為平臺型企業而無需考慮其它因素[7]。劉洋（2017）以1990～2016年SSCI數據庫作為文獻來源分析，指出現有平臺研究主體零散、結論不一，缺乏對互補性理論的全景回顧。其搭建了產品、企業-市場-競爭、互聯網平臺以及信息技術產業四大視角下的平臺研究理論框架[8]。宋立豐（2019）認為對平臺的核心本質尚未達成一致，導致學術研究中平臺組織、平臺企業、企業平臺化等概念的模糊和泛濫。故平臺一詞不應該作為一個明確的學術概念存在，而是作為一個基礎共識或理念性的構念[9]。可以看出，關于平臺研究的內容較多，但對新興信息技術背景下制造業企業平臺的演進變革特征關注較少，對制造業企業平臺協同共生與價值生態體系構建的內容更少涉及，這凸顯了本研究主題的重要性和創新性。基于前述文獻的分析和我國制造業企業平臺的現實發展狀況，結合已有企業平臺相關研究，本文將制造業企業平臺定義為廣義的一個理念性的架構，指面向制造企業轉型升級發展需求，以工業網絡、工業云、工業大數據等新興信息技術為支撐，以人、機器、物料、系統等制造要素的在線化為基礎，以研發、生產、孵化等制造能力的開放為核心，推動企業研發生產制造服務全過程、全產業鏈、全生命周期、全方位創新的基于互聯網的開放式企業平臺。工業互聯網等新興信息技術正在成為新一輪工業革命和產業變革的焦點，制造業企業平臺建設是企業打造網狀價值鏈，適應互聯網時代內外部環境的劇烈變革以構建創新生態競爭優勢的重要支撐。

1.2 組織邊界

邊界是任何組織的基本特征，企業邊界是企業的本質屬性。學術界一般認為企業邊界問題的討論源于科斯的交易成本理論，科斯認為邊界通常決定著企業的比較優勢，是一個重要的戰略變量。眾多文獻對企業邊界的研究差異性明顯，李紀珍等（2018）[10]歸納了關于企業邊界研究的核心觀點（表1）。

隨著互聯網等新興信息技術的發展，學者們更關注外部環境演變對企業邊界的影響和行業、企業生態系統的競爭，無邊界組織的概念被提出（Ashkenas，1999）[11]，企業邊界跨越或跨越邊界能力成為研究熱點。實踐中海爾的“無邊界”的平臺化合作機制，使品牌消費制造類企業發現機會并贏得轉型時間（劉旭，2015）[12]。劉洋等（2013）提出后發企業通過研發網絡的地理邊界、組織邊界和知識邊界的拓展來實現創新追趕[13]。對企業邊界的關注逐漸從規模邊界向能力邊界過渡（孟華等，2019）[14]，企業價值鏈整合越來越成為決定企業邊界發展的重要因素（蘇穎珊，2020）[15]。本文組織邊界的重構非特指傳統的聯盟、并購和拆分等企業邊界實質上的具體重構行為，而是基于互聯網等新興信息技術的發展給組織管理帶來的變革和創新生態環境的確立，平臺對于企業邊界帶來了結構性變革，企業邊界正日益趨于柔性、融合和模糊化的趨勢或已經正在發生的事實，但現有研究對此關注較少，特別是由此帶來的通過企業邊界變化提升企業績效方式的途徑以及組織邊界的融合對制造業企業平臺創新生態的影響，本文將聚焦于此并重點剖析。需要強調的是，一般來說生態是無邊界的，企業生態中總存在尚未被充分利用的創新潛力，但企業管理能力有邊界，良好的企業生態治理旨在打造一個更大范圍的小世界網絡，企業邊界實質上更傾向于“系統協調彼此的行為”。

2.3 文獻簡要述評

綜上關于企業平臺和組織邊界的文獻梳理可以看出，企業平臺和組織邊界是學術界持續關注的研究熱點。特別是平臺研究，在新產品開發和運營、技術戰略、產業經濟學等諸多領域均有涉及，也體現了平臺越來越成為競爭關鍵節點的重要性。但總體看對新興信息技術背景下制造業企業平臺的特征、演進和變革的挑戰關注度不夠，特別是平臺生態系統如何組建，信息技術帶來的企業邊界柔性、組織邊界重構及組織內外價值協同對平臺生態系統的影響等研究明顯不足。本文將針對新興信息技術背景下制造業企業平臺演化和變革的挑戰，更關注外部環境演變對企業邊界的影響并聚焦平臺治理結構的變革，構建結構模型以分析平臺生態系統建設和價值共創機制，以回應互聯網數字化時代提升制造業企業的系統整體效率和協同管理的治理邏輯。

2 新興信息技術背景下制造業企業平臺的變革

2.1 新興信息技術背景下平臺的演進特征

隨著新一代信息技術的發展，不同細分領域的平臺、專業平臺及綜合平臺不斷涌現，平臺的服務功能、創新模式、治理架構等關鍵特征已出現明顯的變革和演進，這種擁有全新特征和影響力的平臺已快速滲透到經濟社會各領域，發展成為一種經濟形態。相對于傳統的平臺，基于新興信息技術的平臺關鍵特征和要素特征發生了顯著變化。（圖1）

圖1 新興信息技術支撐平臺的演進特征

相較于能夠接入各類服務資源的傳統線下線上平臺，基于新興信息技術的平臺將數據作為重要生產要素，能夠解決承載大規模應用時出現的資源調度問題，并將各類服務資源優化部署以滿足海量用戶需求，這是服務功能方面的顯著演進；創新模式方面，提供以開放資源、彈性可擴展為特征的解決方案正在成為平臺的基本能力，越來越多的平臺企業采用分布式開源協同創新機制，強化用戶體驗和服務機制，共享計算、存儲、互聯等基礎能力，相互協同支撐相關產業及應用快速發展，推動開源、共享、協同的社會創新生態環境的構建；平臺治理架構方面，隨著平臺參與主體規模的擴大和交易范圍的擴展，平臺治理實踐不斷適應和完善，逐漸由被動監管發展為政府監管、平臺自治、第三方組織參與的多元共治格局。

2.2 制造業企業平臺的核心特征

在互聯網、云計算、大數據等新興信息技術支撐下，傳統制造企業也開啟平臺化轉型之路，已成為推動新一輪工業革命的重要力量，三一重工、航天科工、海爾、美的已推出國內領先的工業互聯網平臺。相較于傳統的制造業企業平臺，新興信息技術支撐下的制造業企業平臺的核心特征可以歸納為資源要素池化、業務系統集成化、服務能力開放化、參與機制靈活化以及平臺體系生態化等幾個方面。（圖2）

圖2 新興信息技術支撐下的制造業平臺的核心特征

資源要素池化是前提。在基于云計算架構體系的平臺上，推動研發工具、仿真系統、模型庫、管理軟件、制造執行系統等大型應用軟件和數據存儲、治理、挖掘、分析逐步向云端遷移，通過虛擬化方式形成巨大的資源池，支撐企業更高效地匯聚、動態配置各類創新資源；第二，業務系統集成化是基礎。企業的研發設計、產品、生產、管理的信息化以及業務流程、組織再造等內部系統集成，以此為基礎，整合企業內部、企業之間以及企業與用戶之間的各類資源，實現數據要素與傳統要素之間的跨界融合、資源動態協同和按需優化配置，提高企業的綜合效益；第三，服務能力開放化是重點。邊界開放，通過互聯網搭建需求者和供給者雙方共享的商業化平臺，將全球互聯網及行業先進的技術、知識、產品、理念、模式結合起來，將企業的研發設計、生產制造、物流、人才培訓、檢驗檢測等能力交易在線化、市場化，并通過質量認證、企業征信等配套服務完善能力交易市場，為制造企業發展及時提供最佳解決方案；第四，參與機制靈活化是保障。結合企業實際需求，平臺在資源整合、管理模式、運行機制、開放服務等方面充分挖掘釋放企業、部門、環節、員工的創新潛力，形成基于互聯網的新型制造業發展模式；第五，平臺體系生態化是高級階段和最終目標。圍繞生態系統主導權的競爭是產業競爭的最高形態，本質上仍是“平臺+服務提供商+用戶”生態資源的整合，要求企業不斷優化功能定位、更新管理參量、拓展服務邊界，不斷提升平臺價值鏈和價值網絡，形成分工有序、協同創新的生態體系[16]。

3 組織邊界的重構和企業平臺治理結構的變革

新興信息技術支撐下的企業平臺對于傳統制造業企業的組織邊界帶來了結構性變革，平臺使得企業邊界不再受縛于自身的資源約束，為企業邊界融合提供了空間，為邊界重構帶來了無限的可能性。平臺革命的具體根源是平臺構建的網狀價值鏈乃至價值生態系統替代了傳統模式的線性價值鏈。企業的邊界因顧客而存在，價值生態系統模糊了產業和企業邊界、模糊了傳統意義上企業與顧客的界限（王海杰，2019）[17]。數字化時代，企業的價值創造和獲取方式更表現為從“邊界約束”向“跨界協同”轉變[18]。滿足顧客新的需求變化的可能不是企業本身而是價值鏈上或者價值網絡、價值生態系統內的合作者，傳統的企業邊界打開，通過生態系統的合作使企業擁有了滿足顧客需求的新能力，實現企業和顧客的無邊界融合，提升了組織效率，這是重構企業邊界、實現組織柔性的本質。組織的邊界不是形式上的，而是實質上的，那就是系統協調彼此的行為。

新興信息技術支撐下的企業平臺需要靈活性，非結構化，劃小單元，去中心化，使得組織重煥活力。一方面要打破企業內部的“部門墻”，推動形成自我組織、自我適應的“液態”組織，使組織內部相互賦能。另一方面更需要組合新的能力，打破外部的邊界，鏈接價值鏈上下游企業和優勢資源，構建和其它相關產業、顧客、資本的共生網絡，在原有產業基礎上跨越不同行業壁壘，實現跨界融合發展。借鑒李紀珍（2018）[10]的觀點，新興信息技術的發展通過平臺治理結構提升組織效率和企業績效可通過兩種方式，一方面，促進企業內外部價值鏈的垂直整合，縮小了企業的規模邊界。另一方面，促進企業的多元化發展，擴大競爭和合作邊界，利于價值生態系統的形成。（圖3）

圖3 基于信息技術的企業邊界變化與企業績效

4 制造業企業平臺多元主體的價值協同與創新生態體系

4.1 組織邊界的融合與組織內外協同是基礎

企業邊界的柔性和模糊，是現今新興信息技術支撐下的制造企業成功的顯著邊界特征。平臺的本質是界面規則，平臺的作用在于突破企業邊界，為價值共創提供可持續成長的“土壤”（宋立豐，2019）[9]。企業能否獲得不斷重塑邊界之能力，取決于能否在企業內外部構建資源流動與分享的協同機制。“三螺旋”理論、“四螺旋”理論、“政產學研用協同創新”等是目前國內外主流的創新理論，其理論取向集中于多元主體的組織邊界突破、融合以及組織內外的協同。

經典的三螺旋理論是把大學、企業、政府比作三個螺旋，三類主體在相互作用的動態創新過程中使創新系統不斷提升的過程。三螺旋理論主要強調大學、企業和政府的協同創新關系，強調3類組織創新邊界的模糊，在職能上相互補充，彼此作用形成新的創新動力。如圖4所示，大學U、企業I和政府G 這3 大主體間知識信息流動方式有3種，分別為參與主體各自的內部交流變化、兩個主體之間實現信息的交流互換以及3主體重疊形成的混合型，分別對應圖4中①所示(IGU)、②所示（G-II-UG-U）以及③所示（I-G-U）。3 種信息流中混合型是溝通最廣泛，交流最活躍的形式，三者共同推動創新螺旋上升。在三螺旋理論的基礎上，有學者提出四螺旋理論，是指獨立于三螺旋之外的廣義中介機構為代表的催化螺旋，是起支撐、紐帶、中介、催化、優化作用的第4 股力量（肖國華，2020）[19]。政產學研用協同創新中，以用戶需求為導向整合內外部資源以匹配環境,是實施平臺化戰略轉型的關鍵（戴南，2020）[20]。用戶市場需求因素不僅表現為用戶（顧客）的購買能力，更包含了具備創新能力的用戶本身。用戶同時也是一個重要的開放式創新源，為平臺提供了一個價值創造的新途徑，平臺應設計出科學的激勵機制以激發用戶在產學研用協同創新中獨特的創新源作用（劉洪民，2017）[21]。

圖4 三螺旋理論3大主體邊界及信息流動方式

無論是經典的大學、企業、政府三螺旋，還是擴展后包括情報信息咨詢、技術轉移、金融投資、科技中介等在內的廣義中介機構的四螺旋以及政產學研用協同創新，圍繞多元創新和制造業企業平臺建設，其核心是多元主體組織邊界的開放、融通、交互和知識流動。陳春花（2019）[3]認為，互聯網技術自2012年成為基本推動力量以來，開放邊界、共生成長成為領先企業的核心特征。組織內和組織間協同成為效率的重要來源，平臺整合效率將更加依賴組織內和組織間的價值協同來實現。

4.2 制造業企業平臺創新生態系統的構建

Rong 等（2013）揭示了企業價值生態中的平臺包含3 大要素：互動的界面、共同價值的創造及網絡的形成[22]。生態實質上是企業影響力范圍內的一系列自組織主體所構成的社區，制造企業平臺價值生態是介于企業自身和外部環境之間的戰略空間。數字化浪潮下，這一空間成為企業不可忽視的競爭優勢來源。價值生態通過協同演進實現持續競爭優勢，如圖5所示，數字化時代制造企業平臺的生態型成長范式是一種獨特的多元化路徑的生態性成長，在生態鏈構建的不同階段，呈現出動態性，階段性及多維性等特征。從生態資源出發，成員復用、資源互補。到促進多成員之間的復雜互動，達到多角色互補、行為依賴。在互動中新的資源和能力被創造出來，資源創生、競爭相依。最后基于多種互補性資源的分工協調，實現網絡效應，達到共生相依互為主體的共生模式。一般情況下，生態鏈和價值網絡在發展過程中逐漸形成從資源互補、成員復用到最終形成網絡效應、共生相依的階段。

圖5 數字化時代制造企業平臺的生態型成長范式

組織邊界的融合與組織內外協同為制造業企業平臺的價值生態體系打下了基礎，內外分享機制的確立是邊界重塑的保障。基于上述企業平臺的生態型成長范式，圍繞制造業企業平臺的創新生態體系，制造業企業平臺管理者要在確保邊界柔性、可滲透的前提下，憑借技術穿透構建企業內外部資源流動與分享的協同機制，以確保形成基于價值貢獻的多主體生態系統。如圖6，構建制造業企業平臺價值協同共生與創新生態系統結構模型。該結構模型中，構成要素主要包括多元主體、技術基礎和環境建設3類要素。多元主體是最關鍵的要素，基于平臺實現邊界融合和信息流、知識流的鏈接交互，推動價值創造方式從價值鏈向價值創新網絡和價值創新生態轉變。技術基礎設施要素和平臺運營環境建設要素是支撐平臺價值創造活動、調動各多元主體協同價值取向的重要支撐和保障。

平臺的核心是在制造資源能力在線化、網絡化的基礎上，圍繞資源集聚、業務支撐、能力開放和大生態，建立多元主體價值協同的參與機制和塑造協同價值取向，實現創新資源的無邊界鏈接和自由流動，以及數據與傳統要素的跨界融合和動態配置。制造業企業平臺要積極推動技術融合，加強組織內外部價值創新網絡協同，推動工業互聯網、工業大數據、工業云計算、人工智能、區塊鏈等新興信息技術基礎設施和制造業融合發展，加快生產組織方式變革和生產范式遷移。

5 結論與啟示

工業互聯網、數字化技術等新興信息技術的快速發展催生了平臺經濟的發展，給制造業企業組織變革帶來了“危”與“機”的雙重影響。外部資源的高效鏈接和協同共生已日益成為制造業企業提升整體效率和競爭優勢的必然選擇，這其中關鍵要素是企業邊界的重構和組織內外的價值協同，構建良好的制造業企業平臺創新生態系統是獲得并實施這些關鍵要素的重要途徑。然而，我國制造業企業在這方面剛剛起步，理念上的認識提升和實踐上的借鑒都還存在巨大的空間。

本文基于新興信息技術對制造業企業平臺建設的組織邊界和價值生態的影響主線，在對企業平臺和組織邊界文獻回顧與內涵界定的基礎上，結合理論分析和現實觀察，得出以下結論。

（1）基于新興信息技術的企業平臺在服務功能、創新模式、治理架構等關鍵特征方面進行了全方位演進，在此基礎上的制造業企業平臺特征也發生了顯著變革，可以歸納為資源要素池化、業務系統集成化、服務能力開放化、參與機制靈活化以及平臺體系生態化等五項核心特征。

（2）新興信息技術支撐下的企業平臺為組織邊界融合和重構提供了空間。通過平臺治理結構的改善，新興信息技術一方面促進企業內外部價值鏈的垂直整合，縮小企業的規模邊界。另一方面，促進企業的多元化發展，擴大競爭和合作邊界，利于價值生態的形成。

（3）企業邊界的柔性和模糊，是現今新興信息技術支撐下的制造企業成功的顯著邊界特征。無論是經典的“三螺旋”理論、發展的“四螺旋”理論還是當代學術界主流的“政產學研用協同創新”理論，組織邊界的融合與組織內外協同是制造業企業平臺創新生態體系形成的基礎。

（4）數字化時代制造企業平臺的成長范式是一種獨特的多元化路徑的生態性成長，生態鏈和價值網絡在發展過程中逐漸形成從資源互補、成員復用到最終形成網絡效應、共生相依的階段。基于平臺的生態型成長范式，制造業企業平臺要在確保邊界柔性、可滲透的前提下，以多元主體、技術基礎和環境建設3 類要素為基礎，憑借技術穿透建立企業內外部資源流動與分享的協同機制，構建制造業企業平臺創新生態體系。

圖6 制造業企業平臺價值協同與創新生態系統結構模型

需要說明的是，以互聯網與數字技術為代表的新興信息技術給社會帶來了前所未有的發展和變化，新舊范式轉換將迎來新時代。本文針對此現實背景，僅是基于組織邊界重構與價值協同的視角，對制造業企業平臺的創新生態系統建設進行了框架型研究，期望為制造業企業平臺建設的實施提供借鑒和依據。但新興信息技術革命背景下的制造業企業平臺創新生態構建具有非常的復雜性，這方面的相關研究才剛剛起步，今后需聚焦我國制造業企業平臺建設的實踐和具體運用情景，進一步完善模型框架，使之在理論上系統化，在管理實踐上更具應用性。