石油企業管理人員HSE履職能力評估實踐

杜 民 李 娜 申偉平

(中國石油集團安全環保技術研究院有限公司)

0 引 言

2015年8月12日，天津港特別重大火災爆炸事故的49名被告人被判處從死緩到一年六個月不等的刑罰，瑞海公司董事長成為建國以來首例因為事故被判死緩的企業負責人。企業安全管理的決定因素是領導者，各級管理者踐行安全承諾是成功管理安全的首要條件，而且這種承諾必須從最高管理層開始，從而帶動整個企業的上行下效。同時一系列法律法規、標準對管理人員履職也提出了強制要求。HSE履職能力評估是強化安全管理的有效途徑，出發點是實現組織和個人在安全管理方面技能的持續改進，實現“一切事故都是可以避免和防范的”“管工作就要管安全”的理念，讓企業具備足夠、稱職的人力資源防范風險，讓個人具備可靠、嫻熟的技能識別和控制風險。自2012年起，中國石油集團公司實施一年兩次全覆蓋HSE審核，針對審核發現的嚴重問題，督促企業嚴格追責，對履職不力、失職失責的管理人員、崗位員工進行追責，逐步實現從事故追責向過程問責轉變，從某種程度上，倒逼各級管理人員不斷提升HSE履職能力[1]。

1 HSE履職能力評估工作現狀分析

從近年中國石油企業的生產安全事故分析和HSE體系審核發現，部分企業的員工安全環保能力與崗位需求不相匹配，部分員工的“三違”行為表面上看似責任心和違章問題，實際上是能力不具備造成的。企業能力評估不到位，以宣貫代替培訓，以數量代替效果，以課堂學習代替實際操練，甚至為取證而培訓、為考試而學習。尤其是一些新員工、新提拔的基層管理人員及承包商人員，培訓考核不嚴格，未能從源頭上把控安全素質關，崗位風險管控能力不足，崗位安全環保職責未得到有效履行。

中國石油2014年發布的《中國石油天然氣集團公司員工安全環保履職考評管理辦法》及2015年發布的《中國石油天然氣集團公司領導干部安全環保履職能力評估工作實施指南》對HSE履職能力在評估內容、評估標準、評估實施和結果應用等方面有一定要求，具有引領指導性意義。在企業實際操作過程中，由于不同企業對要求的理解存在差異，導致HSE履職能力評估實際效果有待進一步提升[2-3]。

從企業開展管理人員HSE履職能力評估工作現狀來看，突出問題表現如下。

1)評估工作開展不平衡。各企業評估流程不統一，評估標準有高有低、程度有深有淺，評估結果在指導企業管理人員任職履職、指導員工培訓、強化安全環保責任落實方面效果不夠突出，需要進一步規范HSE履職能力評估工作，以確保在崗人員的安全環保綜合能力滿足崗位風險管控的需求。

2)評估工作開展不系統。部分企業對在職管理人員評估工作開展得多，職務調整或提拔前開展得少；多數企業未從制度層面明確管理崗位、關鍵崗位的范圍，評估對象“一刀切”，增加了評估工作范圍，加大了工作難度；HSE履職能力評估作為企業人員能力測評管理工作的重要組成部分，沒有與企業現有人事系統的測評考核工作實現有效銜接，未將HSE履職能力評估結果作為績效獎金兌現、職級升降、崗位調整或崗位退出的依據，評估工作存在應付現象。

3)評估質量有待提高。多數企業未結合崗位HSE培訓矩陣，分專業、分層級制定履職能力評估標準，個別企業評估標準不完善，甚至無評估標準，更多的是憑經驗；有的企業用通用的評估標準和方式評估所有管理人員，沒有針對崗位的不同；有的企業以考核結果評估員工，缺乏過程跟蹤等。評估工作走形式、敷衍應付現象較為突出。

4)對評估工作重視度不夠。部分企業對HSE履職能力評估工作的重要性認識不到位，工作積極性不高；部分企業僅靠安全環保部門推動評估工作，人事部門、勞資部門對履職評估工作的主導性不夠、參與度不高，履職評估工作不規范。

2 HSE履職能力評估主要做法及控制關鍵點

總結近年來開展的企業HSE履職能力評估實踐工作，針對上述突出問題，為進一步提高企業管理人員HSE履職能力工作效果，針對企業生產、技術、設備、安全環保等關鍵崗位人員，在細化評估內容、定性分析評估標準、增加評估方式等方面開展研究和改進提升，尤其是完善和強化HSE履職能力評估過程關鍵控制點的確定和把控。

2.1 細化HSE履職能力評估的具體內容，使其更具有操作性

依據崗位職責，從安全基本能力、安全領導能力、風險掌控能力、應急指揮能力4個方面進行研究，對4種能力的定義從基礎知識、基礎能力、體現形式等多方面進行釋義，以便于企業管理人員理解，并在HSE履職標準中得以正確使用[4-6]。

1)安全基本能力。掌握滿足本崗位履職所需的安全管理工具、方法等基本技能，具備工作內外所需的安全基本知識。主要體現在能夠開展安全培訓、承包商有效監管、正確運用安全觀察與溝通、重視辦公室安全和工作外安全等。

2)安全領導能力。具備示范、引導、授權、指示直接下屬為實現組織的安全目標而重視安全，并采取有效行動的能力。主要體現在具有安全感召力、先進的安全管理理念、守法的紅線意識和底線思維、承諾并重視安全工作、制定并嚴格落實個人安全行動計劃、有效履行崗位安全職責等，能夠充分理解企業方針、政策、目標，具備認識短板、策劃HSE工作的能力，熟悉本單位HSE體系運行情況，掌握決策、溝通和激勵等方法(委員會、安全會議，安全激勵等)。評估人員采取“一對一”方式進行個人訪談，結果用于個人評估及后期的分析、報告和反饋。

3)風險掌控能力。指具備組織辨識、評價、防控屬地和業務管理范圍內風險的能力。主要體現在了解業務管理范圍內的主要HSE風險及防控措施，安全隱患及治理、監控情況，審核檢查問題及整改落實情況等。知曉事故主要原因，清楚如何有效進行事故事件管理，知曉重大隱患及控制措施，掌握與行業或專業高標準的差距，具備識別人的不安全行為及其后果影響等潛在風險的能力。

4)應急指揮能力。指對緊急情況或對突發事件的預測與預警、事發應對、事中處置和事后等全過程的掌控能力。主要體現在具備較強的組織、協調、指揮、處置能力，能夠正確指揮且充分發揮有限的應急力量控制事態發展、減少財產損失、保護生命安全。熟悉突發事件及防控方法，熟悉預案編制及資源保障，具備快速響應的能力，具備控制事故勢態惡化的意識和能力等危機管理能力。

2.2 采用統一的HSE履職能力評估標準并定性分析，使其更規范化

結合崗位安全環保職責、安全環保法律法規、崗位需要的生產技術流程、危害及其后果、風險控制工具和方法、崗位技能，針對評估標準的4種能力分別各自從4個方面進行標準定性分析，分專業按崗位編制能力評估標準，并明確4種能力的具體評估內容，見圖1。

圖1 4種能力的定性分析

2.3 擴展HSE履職能力評估方式，使其更全面、更系統

評估方式主要有3種，包括知識測試、能力測評和溝通訪談。

1)知識測試。分專業開發知識測試題庫，試題內容應包括安全環保通用知識和專業要求，試題類型可包括選擇、填空、判斷、簡述等形式。試題量應滿足隨機抽取要求，并定期更新完善。

HSE知識測試范圍包含但不限于以下幾個方面：對國家、地方、行業 HSE 法律法規和標準規范的掌握；對集團公司規章制度和標準的理解和貫徹；對 HSE 管理理念、工具與方法的理解和應用；對企業HSE 管理體系規章制度的理解和掌握；對安全生產基本知識的理解和掌握；對現場應急管理要求的理解和應用。

測試可以集中實施，也可以在安全履職能力訪談結束后答題，答題時間約0.5～1 h，評估人員對答卷進行評分，作為整體評估結果的一部分。

2)能力測評。包括4種能力16個方面。評估工作組按照能力評估標準，運用溝通訪談、現場觀察、資料查閱等方式，根據被評估人的理解掌握程度、工作執行落實情況和效果等進行評價和打分，滿分為5分。

3)溝通訪談。主要對象為被評估人，還應包括其上級管理人員、下屬及其他相關人員。通過交流溝通的方式，挖掘技能提升的空間，并在訪談中溝通更加完善的做法，使被訪談者從中受益。對被評估人員進行“一對一”式溝通訪談，評估人員要注意訪談技巧，包括營造寬松的訪談氛圍、和諧的溝通環境等。針對被評估對象屬于不同級別、不同崗位的情況，為達到數據可比性，評估小組可選用生產安全類和非生產安全類管理人員 HSE 履職能力溝通樣表，具體格式見表1、表2。

表1 生產安全類管理人員安全環保履職能力溝通樣表

表2 非生產安全類管理人員安全環保履職能力溝通樣表

2.4 圖形化HSE履職能力評估流程，使其更簡明扼要

評估流程主要包括4個階段：評估工作準備、評估組織實施、評估數據分析和評估報告編制，各階段主要內容見圖2[7]。

圖2 HSE履職能力評估流程

2.5 把控HSE履職能力評估過程關鍵控制點，使其更行之有效

在企業實施管理人員HSE履職能力評估工作中，有幾個關鍵點對評估的準確性影響很大，需要在執行過程中得到重視。

1)高層管理人員的重視和親自參與決定履職評估工作的質量。各業務部門積極參與，人事、勞資部門作為牽頭組織部門，要系統組織策劃企業年度能力評估工作方案，各層級業務部門組織對本部門管理人員的HSE履職能力進行評估，安全環保部門提供技術支持，參與能力評估工作。

2)評估標準要有針對性。要根據不同崗位能力需求，細化評估內容和評分標準，同時要加大績效考核力度。對于新提拔、調整到關鍵崗位的管理人員，以及轉崗、重新上崗的員工做到100%評估。對于在職關鍵崗位的管理人員每三年評估一次。對于基層崗位操作員工，依據HSE評估矩陣要求，開展培訓和HSE履職能力評估，并與HSE履職情況、技能鑒定的考核有機結合。

3)評估過程要客觀。評估人員在評估中須從幫助被評估者提升能力的角度出發，不單是為了評估而評估，要讓被評估者在評估中對安全管理知識有所收獲，避免被評估者對評估的抵觸情緒。知識測試在實施中應獨立作答，避免全員“高分”“平均分”的情況。

4)評估準備要充分。在實施評估前，評估小組必須獲得相關的信息資料，如崗位職責(HSE職責)、安全責任書、年度安全績效、個人行動計劃等，尤其是一崗雙責，是評估的基礎。有效、合適的數據分析是掌握企業管理人員HSE履職能力總體狀況、識別能力缺陷的工具，做好數據分析十分必要。

5)評估結果要得到有效應用。第一次管理人員HSE履職能力評估，只用于能力提升的依據，不建議用于其他目的。企業要將評估結果作為職務晉升和員工上崗的必要條件，也要作為能力提升培訓的重要依據。企業要根據HSE履職能力評估反映出的短板，對相關人員進行針對性的安全環保能力提升培訓，確保能崗匹配。強化評估結果應用，對于擬提拔的管理人員，評估考核成績不合格者，暫緩提拔；對定期評估成績不合格者，必須要接受離崗培訓，重新評估合格后才能重新上崗。將履職表現和履職能力相結合，有效促進企業安全環保責任落實[8-9]。

3 結束語

通過開展石油企業管理人員HSE履職能力評估研究，讓HSE履職能力評估工作從理論向實踐轉化，結合集團公司HSE履職能力政策要求，為石油企業管理人員HSE履職及能力提升提供一套具有實操性的工作運行方法。該方法可以幫助企業更好地理解和執行國家及企業層面的安全管理要求，有助于企業實現HSE管理理念的轉變，使評估逐步從企業的職能部門向各二級單位推進，評估層級逐步從處級擴展至科級，再到基層站隊級，有助于企業整體HSE履職能力得到進一步提升。