科技投入與技術創新

劉卓軍

基礎科學與技術創新有著密不可分的聯系。而且，前者往往將決定著后者的效果和高度。

1945年，美國總統戰時科學研究與開發辦公室主任范內瓦爾·布什（Vannevar Bush）以《科學—無止境的前沿：給總統的關于戰后科研計劃的報告》（簡稱《布什報告》）回答了羅斯福總統生前關心的相關問題，對第二次世界大戰結束后美國應如何制定有關科研的投資政策和計劃提出了建議。雖然羅斯福沒能看到這份報告的最終版本，但它的意義卻絲毫沒有受到影響，報告中提出的關于基礎科學及其與技術創新之關系的觀點，成為戰后幾十年美國國家科學政策的基礎。

《布什報告》明確指出，“一個在基礎科學新知識方面依賴于他人的國家，其工業發展速度必然受到影響，并在國際貿易競爭中處于劣勢”。這種觀點體現和總結了過去100多年人們對科學革命在引發和支撐工業革命進而推動經濟和社會發展的鏈條中所發揮的不可或缺之作用的認識。然而，現實中這樣的認識并不總能占據著起主導作用的位置，所以需要經常議論，正所謂常議常清，常論常新。

事實上，1997年美國布魯金斯學會發布了唐納德·斯托克斯（Donald E.Stokes）撰寫的報告《巴斯德象限—基礎科學與技術創新》（簡稱《斯托克斯報告》），一定意義上對《布什報告》及其觀點進行了修正。當然，事情并沒有完結，在《布什報告》發表75周年之際，2020年12月，美國科學院出版了2020年2月在美國召開的一次研討會的會議文集，這本標題為《無邊的前沿：科學的下一個75年》的文集有回顧更有討論和展望。毫無疑問，對于任何一種非靜止的事物之社會認識總會出現周期性的變化，這一點是需要給予理解和正視的。

在我國，改革開放之后國家適時提出了“科教興國”的發展戰略，相應地在“國興科教”方面也連年做出了非常務實的安排，尤其體現在科研投入上，無論是量還是質都做到了持續提高和加強。時至今日，追求走創新發展之路已然成為一種氛圍和社會時尚。隨著科技力量的不斷注入，體現（最）新技術的產品、服務和商業及經濟模式大規模地涌現，促進和支撐著中國經濟的快速發展，也明顯提升了國家的整體競爭實力。

當然無須諱言，我們還沒有徹底擺脫一些關鍵技術被“卡脖子”的局面。相對于被卡脖子的困擾來說，更可怕的是現在社會“患”上了急于擺脫被卡脖子狀態的焦慮癥。對此，我們應在“十四五”期間，甚至今后更長的發展階段中，只有通過扎扎實實地打造出健康的國家創新體系，才能從根本上解決問題。

國家創新體系的構成，既要有國家隊也要有民間隊;既要有中央層面還要有地方層面;既要有科教平臺更要有企業平臺以及多方資源的整合與協調平臺。其中，重點要解決好隊伍問題、規劃問題、項目選擇問題和投入問題。在設計好的前提下，應借助法規和政策之力，做好“放”的功課。是的，卡脖子問題很急迫，一萬年太久需要只爭朝夕，但從根本上講，這將是一場持久之戰。

有必要對上述提及的兩個報告的相關話題和內容做多一些了解。

唐納德·斯托克斯先后擔任過美國密西根大學研究生院院長和普林斯頓大學伍德威爾遜公共與國際事務學院院長20年以上，還長期出任美國科學基金會（NSF）的主席顧問，并常年為著名雜志《科學美國人》定期撰寫文章。這使得他有能力與眼光在《布什報告》的基礎上做出更深刻的思考。概括說來，他跳出了非要比較純研究重要還是有應用背景的研究才有意義的爭論泥潭，從傳統的線性思維跨越到二維思維的模式。例如，斯托克斯把一個既追求基本理論認識又重視應用性的項目歸類于“應用引起的基礎研究象限”，并將其標稱為巴斯德象限;把不在意基本理論認識而只專注應用價值的項目歸類于“純應用研究象限”，并將其標稱為愛迪生象限;把只關注基本理論認識而不顧是否直接有用的項目歸類于“純基礎研究象限”，并將其標稱為玻爾象限。比較而言，象限認知模式更有利于對復雜情形進行分析。

至于范內瓦爾·布什，他只所以能提出影響深遠的《布什報告》也和其有過顯赫的閱歷是分不開的。100多年前，布什就取得了MIT和哈佛大學聯合頒發的工程博士學位，他具有不錯的基本理論的素養這一點可以從他曾一度在大學里講授數學得到證明，他是可以求解多達18個獨立變量的微分方程之模擬計算裝置的建造工程師。他還是美國歷史上第一位總統科學顧問，在二戰期間執掌美國科學研究與開發辦公室（OSRD），指揮協調著3萬科技大軍為贏得戰爭發揮了重要作用，其中就包括了曼哈頓工程的實施。他以第一推手的角色促成了戰后美國國家科學基金會（NSF）的建立。在《布什報告》中，他理性地分析并應用了“基礎研究的實施不考慮實際結果”和“基礎研究是技術進步的先導”的觀點，闡明了對關于“基礎研究引起應用研究與開發，再依據所獲成果是一種產品還是一種工藝等而促進生產或經營”的模式之認知，并據此推動了美國應加強研發投入同時又減少過多干預研究進程的體系框架的建設。

然而，總有一些問題，包括應如何處理基礎研究和應用研究的關系需要重復認識，這甚至成為國際上都要普遍面對的問題。例如，英國政府的一份白皮書就認為，基礎研究是在能看得見的范圍內沒有特殊目的的研究。這樣一來，即便為了創新經濟發展的體系建設，如果將應用研究和純研究擺放在一起，則出現應用研究總是排斥純研究的現象也是可以想象得到的。不過，這樣的問題并不是不可調和的。不妨重溫一個不太久遠的故事。事實上，在信息化、數字化與網絡化蓬勃發展的今天，提及一下信息論的創立者克勞德·艾爾伍德·香農（Claude Elwood Shannon）是非常恰當的。1937年香農恰好在布什指導下攻讀MIT的碩士學位，他在研究布什的微分分析器時發現，若把布爾代數用于電路分析上就可以構造出具有各種邏輯功能的線路，香農的研究喚醒了19世紀誕生的，在當時看來是一項百無實際用途的純理論研究成果，進而使布爾代數成為電子學和數字計算機技術現代發展的不可少的工具。由此我們認識到，兩種事物在短期內可能是分離的，但在更長的周期下卻可以融合在一起。

美國科學院院長馬西婭·麥克納特（Marcia McNutt）女士在展望下一個75年時表示，未來的發展會有很大的不確定性，但珍視基于科學發現和證據的決策和政策是不會變的。

現在，中國正在開啟“十四五”規劃的建設并邁向追尋2035年遠景目標的征程，在這個過程中，各個層面和各個方向都充滿著機遇和挑戰。以創新投入為例，在我國目前總的研發投入中，基礎研究只占6%，而發達國家的這個比例則達到了15%，顯然我們還有很大的提升空間。而且，為打造出健康的創新體系，企業的能動性需要更進一步提高，研發投入的均衡性和效率問題需要得到更多重視，與此相關的政策空間也需要進一步完善。

做好“放”的功課，就是要發揮好各類主體包括更多人的能動性，從而把既是“國”事也是“家”事的創新體系之建設做好。