口述檔案的整體性及其保護路向論析

康蠡 肖代龍

摘要：針對口述檔案研究和實踐中存在的問題，運用整體論指出口述檔案及其與其他檔案、傳承主體、所在環境的整體性，提出口述檔案的保護應處理好與其他檔案保護的關系，注重保護要素的齊全性和參與主體及地區的協同性，并做好制度設計，以維護口述檔案的真實性、完整性和可靠性，保障口述檔案的傳承。

關鍵詞：口述檔案 整體論 整體性 檔案保護

Abstract： In view of the problems existing in the research and practice of oral archives， this paper points out the integrity of oral archives and it with oth？ er archives， its inheritors and environment by ho？ lism， then proposes that the relationship between oral archives protection and other archives protection should be managed well， the attention should be paid to integrity of protection elements and the coordina？ tion of participants and regions， and the system should be perfected in the protection of oral archives， so as to maintain the authenticity， integrity and reliabil？ ity of oral archives， and ensure the inheritance of it.

Keywords： Oral archives； Holism； Integrity； Ar？ chives protection

進入21世紀以來，國內檔案學界對口述檔案的關注持續升溫，在理論研究和實踐工作兩個向度上都取得了長足進展。縱觀既有研究和實踐，可以發現其蓬勃發展的背后也潛藏著一些問題：由于缺乏整體性視野，在關注口述檔案的保護時，大多只聚焦于口述檔案本身及與之相關的部分要素，對其他要素尤其是關鍵要素之間的聯動重視不夠，由此導致了口述檔案工作的割裂傾向。為此，本文借助整體論思想，從整體性角度解析口述檔案的屬性，并據此提出口述檔案保護的整體要求，以期為口述檔案保護實踐提供新的參考。

一、口述檔案整體性的立論依據

口述檔案及其保護問題的理論根源是整體論。所謂整體論，是指在批判、揚棄還原論的基礎上，以“整體”這一哲學范疇為研究對象，探討整體現象和規律而形成的一整套理論與學說。作為與還原論互斥互補的理論范疇，整體論以有機、聯系、全面、辯證的觀點看待世界及一切事物，將事物視為由不同要素相互聯系構成的統一整體，在分析和處理事物的過程中，既重視構成事物的各個部分的性質和功能，也重視各個部分之間及其與整體之間的多元作用和協同耦合，給人們的認識和決策提供了新的思路和途徑，同時也為口述檔案的認知和保護帶來本體論和方法論層面的啟迪。

（一）整體論揭示口述檔案具有整體性

本體論層面，整體論代表了對世界或事物本原的預設和研判，認為整體性是事物存在的實然狀態和本質特征，強調任何事物都是由諸多不同的部分所構成的有機整體。[1]在這個整體中，部分與部分、部分與整體之間存在著不可分割的密切關系：部分的相互聯系和作用催生了整體，使之擁有新的結構和功能，因此，事物整體的變化發展受到各組成部分的共同作用，任何單一或復合的部分都不可能單獨促成整體的發展變化；另一方面，部分的生存、發展與變化也依賴于整體，受到整體的制約——任何部分的變化總是以整體的聯系為前提，離開了整體也就無所謂部分。[2]整體論堅持以“整體”指代事物的本原，建立了新的事物本體觀。口述檔案實質也是由多方面因素復合作用所構成的整體，也具有整體性。

（二）口述檔案保護應采取整體性方略

在方法論層面，從整體論出發，世界和事物是“不能被割裂的整體，不能割裂或者分開來理解”[3]，它要求對事物的考察和剖析要以事物的整體性為基點，拋棄簡單的線性因果論，走向非線性的復雜性理論，并從過去過分注重分析的方法論中覺醒出來，實現由強調要素分析到重視整體綜合的轉變。[4]進而主張在處理事物和問題時要從總體上關注構成事物的全部要素，總攬要素之間的有機關聯和結構，把部分與部分、部分與整體之間的相互關系結合起來，以對事物或問題的最優解為準則，統籌觀照各個部分及其與整體之間的協同關系。事物本原的整體性內在地要求分析和處理事物時必須采用整體性的方法，由此提示我們，口述檔案的保護也應著眼于其整體，采取整體性、全局性的方略。

二、口述檔案整體性的表征分析

整體論為詮釋口述檔案的整體性奠定了理論基礎。根據整體論對事物整體性的闡釋以及口述檔案生成的特點，口述檔案的整體性大致包含了以下幾個方面。

（一）口述檔案本身是一個微觀整體

這種整體性，概括起來主要體現為兩個方面。一是構成要素的整體性，也可稱之為口述檔案的水平整體性。其主要反映口述檔案是以口述者對歷史事件的感覺和知覺為基礎，從口述者的記憶、思維衍生出來的，因此口述檔案是口述者思維、知覺、記憶和情感、聲音等因素的統一體，是聲音、表情、神態乃至肢體語言等表達方式的多樣性共在。這些多樣化的形式因功能、性質相異，承載著不同的信息，表征出不同的意義，且都內在于口述者的記憶與心靈這個根本。由于口述者的感知和記憶是生動的、整體的，也就決定了構成口述檔案內容的各種元素不具有還原性，而是總會以整體的樣態出現，并且所有的元素都在某種程度上對記憶的構建和復原起著相應的作用。故此，對口述檔案所表達和蘊含意義的理解，必須將這些要素統一起來。二是運行過程的整體性。所謂運行過程的整體性，是指從歷時性角度而言，口述檔案并不只是承載記憶的靜止的固化物，而是一種“立足現在對過去……重構”[5]的、開放的連續物，是由前后相繼的多個階段連綴而成的完整過程。根據口述檔案的生命規律，每一份口述檔案的產生，基本上都要經過“經歷/聽聞—記憶—采訪—記錄—整理”等環節，整理之后還要加以保管、開發和利用，甚至為求得記憶的真實性、完整性和可靠性，還需對同一或不同的當事人反復進行追蹤、訪談。由此說明口述檔案其實是在運動中生成的，它是在外部力量的推動下，經由不同階段的運動演化而逐漸充實完善起來的。這些不同的階段雖然在時序上先后有別，負載的內容與意涵亦有所差異，但它們并不是彼此孤立、互不相關的，而是在時間上呈現出整體推進的態勢：后一階段以前一階段為基礎，同時又構成了下一階段的起點。這樣環環相扣、相互銜接，最終連接成一個完整的鏈條，共同構成口述檔案這一整體。據此，正是構成要素和運行過程的不可分割性造就了口述檔案本身的整體特性。此種特性一方面賦予了口述檔案經濟、社會、文化、情感等多元價值，使口述檔案的采集、保存充滿了難度和挑戰，使其在形成和演化過程中與多種技術、多個學科休戚相關，并受到檔案館、圖書館、研究機構及社會組織等多重主體的關注；另一方面則為口述檔案的擴充更新提供了可能，使得對其提出了動態保護的客觀要求。

（二）口述檔案與其他檔案之間具有整體性

考察人類記憶留存的全部方式，我們看到，口述檔案作為一種獨立的檔案門類，雖然與其他類型的檔案（著重指書面檔案和實物檔案）在媒介材料、形成邏輯和表現形式等方面有很大區別，但就范疇和功用而言，卻與這些檔案存在著“互證互補、密不可分”的關系。一方面，盡管書面檔案和實物檔案等由于出現時間更早，在檔案家族中占據主導地位，但因為自身記錄方式的局限以及長期以來的記憶留存取向，加之檔案載體的自然老化等原因，這些檔案所記錄的歷史記憶無可避免地會在真實性、完整性、鮮活性等方面存有缺陷，其不僅難以記錄全部的社會活動，而且某種程度上也會存在失真、錯訛和虛假等現象，這就需要其他材料和記錄加以補充和佐證。作為對口述史的查訪結果，口述檔案以當事人的記憶為依據，經由當事人口述轉化而成，其“內容反映的均是當事人的親歷、親見和親聞”[6]，具有原始性和真實性，因而能夠與書面、實物等材料相互印證，證實歷史事件的真偽。并且，因為容易超越身份、種族、文化水平等條件的限制，口述檔案可以突破記錄精英人士記憶的傳統，將記錄視野投向廣大的社會民眾，使普通人也成為歷史記憶的締造者，并將當事人的音容笑貌、神情動作和情感感受等都記載下來。故其往往能夠提供書面檔案和實物檔案無法涵蓋的重要內容和細節，使歷史的本來面目得到更加全面、詳細和生動的展示，從而極大地彌補書面記錄不全的缺憾。另一方面，就口述檔案自身來講，由于是歷史當事人留存的“活記錄”，受當事人記憶老化、情感傾向、利益牽絆以及所處環境等主客觀因素的干擾，它所記錄的信息也會出現主觀性、模糊性和不確定性，或存在選擇性記憶的問題，這就自然會給口述檔案的真實性、可靠性帶來影響。在此情況下，要確保口述檔案的真實和效用，也要求見諸于其他檔案的支撐和佐證。可見，口述檔案與其他檔案在記錄方式和功能方面各有優劣，二者的關涉對象、所載內容及起作用的領域等雖有分野卻相互補充和關聯，都是傳承記憶、呈現歷史的原始記錄的有機組成部分，具有不可分割的密切聯系。

（三）口述檔案與“人”之間具有整體性

出現這一現象的根源，主要是由于口述檔案對社會記憶的建構，是通過人與人之間的互動而實現的，這樣使得人的因素深深地滲透于口述檔案的各個層面。首先，從生成機制來看，跟其他檔案與社會實踐活動同步生成不同。口述檔案是采訪者根據特定的目的，圍繞相應的訪談主題和計劃，對歷史事件的親歷、親聞或親見者進行訪談，系統地傾聽、挖掘其相關回憶和認知而成的。也就是說，它是采訪者和口述者基于對話和互動，能動性地對過去予以構建和展現的結果。這就意味著，口述檔案并不是真正意義上的純粹的客觀產物，而是人們基于回顧過往、觀照當下和未來之需，對當事人經歷或見聞過的歷史活動信息加以轉錄、呈現的人化之物，其真實性、可靠性與口述者和采訪者都密切相關。它的出現與質量不僅依賴于口述者的狀況，包括其年齡、人格、記憶力、文化水平、身份地位、利益取向、對事物的價值判斷，以及口述者的心境、情緒、對采訪者的信任程度和對口述后果的預判等，[7]也和采訪者的立場、技巧尤其是采訪者與口述者的匹配程度等多種因素有很大關系。因此可以說，口述檔案與口述者、采訪者是融為一體、不可分割的，沒有口述者和采訪者，就沒有口述檔案。其次，口述檔案的傳承依賴于人的記憶和活動。“人”是口述檔案傳承的主要載體，正是通過人的記憶及人與人之間的口耳相傳，口述檔案才得以世代相承、不斷充實和延續的。離開人的傳誦和傳播，口述檔案及作為其源頭的口述記憶便有遭遇消亡的危險。再次，口述檔案的形成與運用離不開不同口述人之間的互動，從而使同一或異域空間的口述檔案存在統一性。從以往經驗來看，口述檔案雖然是個體對歷史事件的回憶敘述，但每個個體的回憶敘述都是相關聯的一組敘述的一部分，都被鑲嵌在個人從中獲得身份的那些群體的故事中。[8]這就引出了口述檔案與人的整體性的另一重意涵，即伴隨著“人”的遷徙流動的不斷發生，以口述人為直接生成源和原初載體的口述檔案自然會分散、流落到不同的地方，以致在空間上呈現出散碎化的特征，但這些分布在不同區域的承載者，在文化、血緣、信仰等方面卻往往帶有同宗同源性，這些潛藏于他們身上的文化、血緣、信仰等因子在將口述人的記憶轉化為口述檔案的過程中，會直接或間接地投射到后者的內容之中，由是將口述檔案緊緊地聯系在一起，成為一個難以割裂的整體。

（四）口述檔案與環境之間具有整體性

所謂環境，指的是外在于口述檔案并與其發生聯系和作用的所有自然和社會因素（這里不包括口述者和采訪者）的總和。強調口述檔案與環境具有整體性，乃是因為，盡管就微觀機制而言，口述檔案是在口述者與采訪者的互動中產生的，跟這兩者的多維主觀因素直接相關，但以更廣的視域察之，作為構建主體的口述者與采訪者本質上也是“根植于特定群體情境中的個體，是利用這個情境去記憶或再現過去的。”[9]故環境（情境）本身即是催生和形塑口述檔案的宏觀機制的一部分，口述檔案的出現與演變始終脫離不了環境的制約和影響。一是環境直接關涉到口述檔案的產生和質地。雖然表面上看來，口述檔案源出于口述者與采訪者對記憶的挖掘和提煉，但它實際上是當事人在認識、改造和適應自然與社會環境的過程中孕育和生成的，這種特殊的催發機制內在地決定了口述檔案的內容和形式毫無疑問會融入環境的選擇和印跡：這不僅體現為口述檔案的很多內容本身即是關于對環境的認識和改造，而且在于作為口述檔案前身的口述記憶能否轉化為口述檔案，以及哪些內容能夠轉化為口述檔案，并以何種形態得以留存，除了與口述者、采訪者及二者的互動有關外，很大程度上也取決于環境的需求及對環境的合規性，以及環境中的技術水平和管理條件等。站在這個角度講，環境構成了口述檔案的生命之源，沒有人與環境的交互作用，口述檔案就難以產生。二是從傳承規律來看，口述檔案形成之后，其后續的保管、利用和存廢也會受到環境的深刻影響：環境（保管條件以及需求的程度、持久度等）不但影響口述檔案的壽命和活力，而且還留存了理解口述檔案的場域和背景——要了解口述檔案從何而來、因何而生，并把握口述檔案指涉的意義等，就應充分知曉其環境以及環境中起作用的因素。就此看來，口述檔案歸根結底也是環境選擇和塑造的產物，環境不但構成了口述檔案賴以產生和存續的土壤，為口述檔案的出現與發展提供了源源不斷的要素支撐和“滋養”，而且也是追溯口述檔案所載事實，理解口述檔案價值，保證其真實性、可靠性的不可或缺的元素。離開了特定環境的支撐，口述檔案便會失去存續的根基，其傳承就會成為無源之水、無本之木，導致生機活力迅速減退，甚至有失傳的風險。故而要保護好口述檔案，就不能割裂它與環境之間的有機聯系，而應從整體上將它們看作是不可分割的統一體。

三、基于整體性的口述檔案保護路向

綜上，口述檔案的各個元素及其與其他檔案等外在要素構成了一個嚴密的有機整體。這種特質決定了口述檔案保護必定是一項復雜的系統工程，需要統籌協調多個方面的因素和關系，做出系統性、綜合性的安排。為此，至少應做到以下幾個方面。

（一）與其他檔案保護的有效協同

在這方面，最關鍵的是要正確認識口述檔案，樹立科學的口述檔案觀。這就需要我們從“書面材料無條件高于口述材料”的認知中跳脫出來，站在整個社會記憶構建的高度來審視口述檔案，將其視為社會記憶傳續不可或缺的有機組成部分，認識其與書面檔案、實物檔案等的互補依存關系，肯定其在填補記憶空缺、還原歷史真相方面的獨特價值，因而同樣值得被珍視并被本真地記錄下來，以此增強口述檔案保護的使命感和自覺性，并在實踐中把它與其他檔案的保護結合起來。

（二）注重保護對象的全面性

口述檔案及其與生成主體和環境的整體性，客觀上呼喚口述檔案保護不但要考慮口述檔案本身，而且也要將口述檔案傳承人及其生存、傳續的環境納入保護范疇。因為基于口述檔案生成和傳續機制的特殊性，保護傳承人其實就是保護口述檔案傳承的核心，守住口述檔案傳承的活載體。而對口述檔案原生態環境的有效呵護則可最大限度地留住口述檔案賴以產生和傳續的根基，給口述檔案的生成、傳衍提供一種“自然而然”的場景和需求。

（三）注意參與主體和區域的整體性

口述檔案的保護專業性強、牽涉面廣，具有跨學科、跨領域、跨部門乃至跨空間的特征。這意味著一個完整的口述檔案保護項目，僅僅依靠某個單位或某個部門是無法完成的，為了維護口述檔案的整體性與系統性，必須集成政府部門、檔案館（室）、社會組織及公眾等多方面的智慧和力量。因此，科學的口述檔案保護工作，應當遵循跨界融合與協同理念，在行動中實現對同一或不同地區組織、文化、技術、財政、宣傳、人事和司法等多個部門功能和資源的有效整合，[10-11]使之相互協調配合，形成整體性的工作機制。如此，方能發揮合力，充分調動各方資源使口述檔案得到比較全面的保護。

（四）做好制度設計，增強工作的系統性

口述檔案保護業務煩瑣、耗事費功，不管是要確保各種要素采集齊全，還是動態保護機制的形成，抑或是多元主體及區域的聯動，最終都須以一系列的制度作為后盾，因而完善的制度供給至為重要。目前，我國已制定了《非物質文化遺產法》《檔案法》以及《口述史料采集與管理規范》等多部通用性的法律法規，有些省份還頒布了地方性的規章制度，這給口述檔案保護的法治化、規范化打下了堅實基礎，但還不能很好地滿足快速發展的多樣化、差異化、聯動化的口述檔案實踐。未來需要進一步結合特定地域、特定族群和特定類型口述檔案的特點，制定出更多帶有地方特色、族群特色的法律法規和制度規范，并突出對跨區域合作的重視，使口述檔案的保護更加完善，同時也更具針對性。

*本文系云南省哲學社會科學項目“云南少數民族口述檔案資源的集中與分布式共享研究”（項目編號： QN2017047）階段性成果。

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作者單位：1.海南省社會治理創新與人才培養研究基地2.中山大學信息管理學院