三峽庫區移民的致富訴求及其影響因素研究①

帥鈺 李文靜 帥傳敏

（1.漢江師范學院 經濟與管理學院，湖北 十堰 442000；2.漢江師范學院 山地經濟（區域）研究中心，湖北 十堰 442000；3.華中農業大學 經濟管理學院，湖北 武漢430070；4.中國地質大學（武漢） 經濟管理學院，湖北 武漢430074）

1 引言

消除饑餓和貧困是實現世界公平發展和可持續發展的首要目標，貧困問題是一個世界性的難題。三峽庫區涉及湖北省和重慶市26 個縣（區），橫跨我國兩大集中連片特困地區——武陵山區和秦巴山區，該區域的不自愿移民成為三峽工程帶來的最大的社會影響之一[1]。諸多移民面臨著生態環境脆弱、地質災害頻發等問題，容易陷入“貧困惡性循環”困境。因此，如何實現三峽庫區移民的脫貧致富，成為“后扶貧時代”亟需解決的重要問題之一。

三峽庫區面臨著經濟發展與環境保護的“兩難”悖論，該區域扶貧壓力在減輕的同時，大多數區縣的社會經濟發展以超速的生態破壞為代價[2]。因此，如何平衡該區域的經濟發展與生態保護成為當前學者們關注的焦點問題。例如，帥傳敏等通過構建三峽庫區生態減貧的系統動力學理論模型，認為兼顧生態環境保護和地質災害減輕的協調發展方案減貧效果最佳[3]。李楠等從主觀經濟狀況感知和客觀經濟現狀兩個角度剖析三峽庫區居民的環保意識及行為特征，認為經濟狀況較好和較差的庫區居民在經過多輪扶貧后均具有良好的環保意識，而絕對貧困對庫區居民環保行為的負面影響更大[4]。

家庭收入增長和政策補償緩解了三峽庫區移民的顯性貧困，但非自愿遷移導致的能力受損使得隱性貧困仍較嚴重[5]。已有研究表明，患病、勞動能力弱和失地是三峽庫區移民致貧的三大主因，而人力資本對庫區移民的生計狀況影響最大[6]。向德平認為生計資源、可行能力與生計結果之間呈正相關關系，公共產品供給與資源稟賦、可行能力、減貧效應之間呈正相關關系，可行能力與生計方式相互作用，是消除貧困的必要路徑[7]。黃曉野等認為貧困發生概率與貧困人口教育水平、脫貧能力和意識等個人特征關系顯著，同時與家庭人口結構、收入來源、社會組織、交通等家庭和社會特征有關[8]。李仙娥等認為集中連片特困區貧困的主要原因在于人口科學素質低，文化教育落后，缺乏生態保護意識，優秀人才外流，勞動匱乏，人口身體健康素質差等，因此應從加強人力資本投入機制構建生態減貧的長效機制[9]。

貧困戶幫扶需求類型多樣化，加大資金幫扶力度及提高基本公共服務水平是貧困戶最迫切的需求[10]。莊天慧等認為，人力資本開發中的科技扶貧是西南民族地區農戶的首要扶貧需求，其次是基礎設施中的飲水設施需求、教育醫療住房和相關社會保障需求[11]。鄭濤認為我國失地農民的利益訴求主要包括經濟利益訴求、政治利益訴求、教育文化利益訴求及身份認同利益訴求，而權利貧困是我國失地農民利益訴求產生的根源，將虛置的公民權利回歸于公民才是解決問題的根本之策[12]。針對如何滿足貧困人口幫扶需求，幫助貧困人口脫貧致富問題，已有研究相繼從技能培訓[13-14]、小額貸款[15]以及現金轉移支付計劃[16]等方面提供了現實證據。

2020 年是中國全面打贏脫貧攻堅戰的收官之年，新時代中國扶貧戰略已從解決絕對貧困轉變為解決相對貧困，貧困治理進入了一個新的發展階段。三峽庫區不僅要告別絕對貧困，更要防止返貧，實現可持續脫貧致富。因此，深入挖掘三峽庫區移民的致富訴求，針對不同的致富訴求類型精準施策，不僅有助于激發脫貧致富的內生動力，也有助于促進移民生計的可持續發展。對于致富訴求的分析而言，目前還未形成成熟的變量范疇，直接設計無差異的結構化問卷對公眾進行大樣本量化研究可能存在關鍵信息遺漏。鑒于此，本文采用扎根理論（Grounded Theory，GT）這一質性研究方法，對三峽庫區移民進行深度訪談，對獲取的第一手資料開展探索式研究，自下而上的分析三峽庫區移民的致富訴求。在此基礎上，進一步采用多層Logistic 模型對三峽庫區移民致富訴求的影響因素進行分析，以期為“后扶貧時代”三峽庫區脫貧致富策略的制定和完善提供決策依據和政策建議。

2 研究數據與研究方法

2.1 數據來源

本文的數據來源于課題組2015 年7-8 月在三峽庫區開展的關于“三峽庫區移民致貧與減貧研究”的實地訪談資料和調查問卷。實地訪談采取隨機抽樣的方式，選取30 名移民作為受訪對象，采用個人深度訪談和焦點小組訪談相結合的方式獲取訪談資料。問卷調查采取分層抽樣和隨機抽樣相結合的方式采集樣本，涵蓋湖北和重慶兩個省（市），包括秭歸縣、夷陵區、萬州區、開縣4個縣（區）。課題組通過開展一對一的農戶實地調查，收回問卷798 份。問卷回收后，課題組成員對全部問卷資料進行審核，對于有關鍵遺漏項及有明顯邏輯錯誤的問卷予以剔除，實際納入分析的樣本量為796 份，問卷有效率為99.75%。

2.2 研究方法

2.2.1 扎根理論

移民個體致富訴求多種多樣，傳統的文獻歸納等自上而下的分析方法難以較為精準的獲取移民的致富訴求信息。扎根理論作為一種定性研究的方式，被運用于探索尚未成熟的變量范疇、測量量表和理論假設[17]。該方法的核心是在經驗資料的基礎上構建理論，研究者從實際觀察入手，從原始資料中歸納出經驗概括，經過自下而上的分析構建出系統的理論。鑒于此，本文基于扎根理論這一探索性的質性研究技術，采用深度訪談的方式挖掘三峽庫區移民的致富訴求。

2.2.2 多層 Logistic 回歸模型

考慮到移民致富訴求變量為分類變量，因此本文選擇離散模型中的Logistic 模型分析移民致富訴求的影響因素。該估計方法采用極大似然估計法對參數進行估計，由于該方法不要求樣本呈正態分布，因此被廣泛應用于因變量為定性數據的實證分析中，驗證自變量對因變量的具體影響趨勢和影響程度。此外，考慮到本文分析的自變量中既涉及個體層面的家庭特征、認知特征變量，又涉及社區層面的生態環境、社會環境變量，因此選用多層Logistic 回歸模型對三峽庫區移民致富訴求的影響因素進行分析。

3 三峽庫區移民致富訴求的識別分析

本文采用個人深度訪談和焦點小組訪談相結合的方式獲取訪談資料，隨機選擇了30 名三峽庫區移民作為受訪對象，通過對文本資料進行開放式編碼和主軸編碼，對移民的致富訴求進行識別分析。

3.1 開放式編碼

在開放式編碼階段，本文從搜集到的三峽庫區新聞資料和受訪庫區移民的原始訪談記錄資料中挖掘初始概念，界定概念范疇。為減少研究者的主觀偏差，本文盡量采用新聞報道和庫區移民的初始表達進行訪談資料的記錄。開放式編碼階段共獲取表征初始概念的原始語句535 條，通過對初始概念進行范疇化并借助Nvivo10.0 軟件，篩選出頻次在5 次以上的初始概念（部分初始化概念見表1）。

3.2 主軸編碼

主軸編碼主要通過對范疇之間潛在邏輯關系的梳理，發現主范疇及其對應的副范疇。本文通過對不同范疇在概念層次上的相互關系和邏輯次序進行梳理，對三峽庫區移民的致富訴求進行識別分析，編碼過程見表2。現有研究通常將貧困人口的致富需求分為科技、教育、醫療等人力資本開發需求，飲水、住房、供電等基礎設施建設需求，醫保、低保、社會養老保險等社會保障需求，以及增收產業、資金幫扶等其他方面的需求。本文通過對主軸編碼過程的分析，歸納出能力再造訴求、公共設施訴求、權益保障訴求和生態致富訴求等四類移民致富訴求。

表1 開放式編碼過程

3.2.1 能力再造訴求

楊云彥等在研究南水北調庫區移民貧困問題時，首次明確提出了“能力再造”這一術語，并建議對處于社會變遷背景下的庫區移民進行“能力再造”[18]。張峻豪等基于可持續生計分析框架，將能力再造分為資本積累能力再造、就業能力再造及社會風險應對能力再造三種類型[19]。本文分別選取信息扶持、能力建設、資金扶持、貸款渠道和產業扶持五種致富訴求共同表征移民在能力再造方面的訴求。

3.2.2 權益保障訴求

楊濤等基于阿馬蒂亞·森的可行能力理論，對我國失地移民的權益問題進行分析，將失地移民陷入貧困的原因歸結于其可行能力的缺失，主要表現為經濟參與能力短缺、社會機會不足、利益表達能力欠缺三個方面[20]。本文分別選取利益共享、話語權、弱勢群體、社會保障和政策支持五種致富訴求共同表征移民在權益保障方面的訴求。

3.2.3 生態致富訴求

劉慧等認為生態扶貧的內涵就是生態建設與扶貧開發同步進行，生態恢復與脫貧致富相互協調，即結合生態綜合治理和保育項目，挖掘生態建設和生態保護性就業崗位，為當地貧困勞動力提供生態就業機會，提高其收入水平[21]。本文分別選取環境改善、災害防范、災害修復、發展旅游和生態農業五種致富訴求共同表征移民在生態致富方面的訴求。

3.2.4 公共設施訴求

公共設施是指為人們提供公共服務產品的各種公共性、服務性設施，包括教育、醫療衛生、文化娛樂、交通、體育、社會福利與保障、行政管理與社區服務、郵政電信和商業金融服務等。公共設施建設不僅可以改善民生，還有利于促進社會的公平與穩定發展。本文分別選取文教水平、醫療水平、基礎設施和文娛活動四種致富訴求共同表征移民在公共設施方面的訴求。

3.3 統計分析

本文對796 戶移民致富訴求的統計分析結果表明，三峽庫區移民的權益保障訴求最為強烈（占比86.56%），其次為能力再造訴求（占比72.86%）、公共設施訴求（ 占比60.55%）和生態致富訴求（占比37.06%）（見表3）。從移民自身的角度來看，移民的致富訴求更多的關注于移民內部條件的改善，包括自身利益的維護和能力的提升；其次是移民外部環境的改善，包括社會環境質量和生態環境質量的提升。

表2 三峽庫區移民的主要致富訴求

表3 三峽庫區移民致富訴求的統計分析

4 三峽庫區移民致富訴求的影響因素分析

4.1 變量選取

4.1.1 因變量

基于上文的扎根理論分析，本文將三峽庫區移民的致富訴求分為四類：權益保障訴求（y1）、能力再造訴求（y2）、公共設施訴求（y3）和生態致富訴求（y4），并將這四類致富訴求作為因變量，無相應訴求的賦值為0，有相應訴求的賦值為1。

4.1.2 自變量

現實中的人是“有限理性”的，他們通常擁有有限的知識和能力且面臨著信息不對稱，因此難以做出最優解，而只能選擇最滿意解[22]。江濤等對有限理性下的純個體決策進行分析，將有限理性決策的影響因素分為認知因素和環境因素，其中認知因素包括個人的智力水平、認識水平、判斷能力和決策能力，而環境因素包括自然環境和人文環境[23]。三峽庫區移民是在其有限理性的情況下做出的致富訴求選擇，追求自身利益的最大化。因此，本文在有限理性模型的基礎上，既選取個體層面的家庭特征和認知特征變量，又選取社區層面的生態環境和社會環境變量，進而對移民致富訴求的影響因素進行分析。

家庭特征和認知特征決定了移民的判斷力和決策水平，是影響移民致富訴求選擇的內部因素，本文將移民的家庭特征和認知特征歸為認知因素。家庭特征方面，本文選取家庭負擔人口占比（x1）、家庭人均純收入（x2）和勞動力平均受教育水平（x3）三個指標共同反映移民家庭經濟水平和人口結構等方面的情況；認知特征方面，本文選擇對家庭經濟狀況的滿意程度（x4）和對提高生活水平的信心程度（x5）兩個指標表征移民在樂觀、自信和希望等方面的心理資本水平。此外，移民致富訴求會受到外部環境的影響，包括生態環境和社會環境，本文將其歸為環境因素。生態環境方面，本文選取耕地條件（x6）和水土流失狀況（x7）兩個指標反映移民家庭所擁有的自然資源稟賦受生態環境影響的情況；社會環境方面，本文選取移民支持政策的完善程度（x8）、村干部保護生態的模范帶頭作用（x9）、村務公開程度（x10）、民主決策參與的難易程度（x11）、交通便利程度（x12）、中小學教育水平和教學條件（x13）和飲用水來源（x14）等七個指標共同表征移民家庭所面臨的基層民主狀況和基礎設施條件等外部環境。

變量的具體解釋說明和描述性統計分析結果分別見表4 和表5。

4.2 回歸分析

本文選取多層Logistic 回歸模型，從移民個體層面和社區層面入手，對三峽庫區移民致富訴求的影響因素進行估計。為了確保模型的可靠性，本文首先利用Pearson 相關系數對自變量進行相關性分析。分析結果顯示，各自變量的相關系數均低于存在共線性的門檻值0.7[24]，因此自變量間不存在多重共線性問題，模型比較可靠，可以進行下一步分析。在進行Logistic 回歸分析時，本

文對四類致富訴求均分別構建兩個模型，一個為考慮移民個體層面變量的模型，另一個為加入社區層面變量的模型。模型估計的具體結果見表6，可以看出，在每類致富訴求下的兩個模型中，具有顯著性影響的個體層面變量大致相同，因此本文主要分析同時考慮個體和社區兩個層面的模型。

表4 變量解釋與說明

表5 變量的描述性統計

權益保障訴求的回歸結果顯示：家庭負擔人口占比（β=1.029，p＜0.05）對移民的權益保障訴求產生顯著的正向影響，且影響作用最大。家庭負擔人口占比越高，意味著移民家庭的患病和上學人數比重越大，家庭經濟負擔加重，移民在加強社會保障、扶助弱勢群體和加大政策支持力度等方面的訴求也越強烈。家庭人均純收入（β=-0.466，p＜0.01）和提高生活水平的信心程度（β=-0.441，p＜0.01）均對移民的權益保障訴求產生顯著的負向影響。移民對未來生活的信心程度是其心理資本水平的體現，失地、疾病和地質災害等事件的發生使得移民容易產生悲觀情緒，對未來生活的信心不足，心理資本存量較低，更傾向于由國家進行兜底保障。

能力再造訴求的回歸結果顯示：家庭負擔人口占比（β=-1.251，p＜0.01）對移民的能力再造訴求產生顯著的負向影響，且影響作用最大。移民家庭的負擔人口占比越低，勞動力占比越高，移民勞動力在生產技能培訓、信貸資金和就業機會等方面的需求也更為強烈。勞動力平均受教育水平（β=0.064，p＜0.05）對移民的能力再造訴求產生顯著的正向影響。移民勞動力受教育程度高，認知能力強，更傾向于在內部通過技能培訓增加自身人力資本存量，在外部獲得政府信息支持、資金支持和產業支持，把握致富機會。

公共設施訴求的回歸結果顯示：家庭負擔人口占比（β=0.880，p＜0.01）對移民的公共設施訴求產生顯著的正向影響，且影響作用最大。家庭負擔人口占比越高，即移民家庭患病和上學人數所占比重越大，對提升當地醫療和教育水平的需求越強烈。交通便利程度（β=-0.300，p＜0.05）、中小學教育水平和教學條件（β=-0.400，p＜0.01）以及飲用水來源（β=-0.147，p＜0.01）均對移民的公共設施訴求產生顯著的負向影響。移民生產生活離不開道路、飲用水、排水溝等基礎設施建設，而教育更是提高下一代素質的重要途徑，當這些基本生產生活需要得不到滿足，會促使移民做出對公共設施訴求的選擇。

表6 模型參數估計結果

生態致富訴求的回歸結果顯示：耕地條件（β=0.489，p＜0.01）和村干部保護生態的帶頭作用（β=0.234，p＜0.05）對移民的生態致富訴求產生顯著的正向影響。樹立村干部的生態環保榜樣，有利于營造保護生態環境的良好氛圍，調動移民參與庫區環境綜合整治的主動性和積極性，從而發展生態農業和生態旅游，促進當地社會經濟的發展和人民生活水平的提高。水土流失狀況（β=-0.264，p＜0.01）對移民的生態致富訴求產生顯著的負向影響。水土流失狀況與移民的土地稟賦和生存安全息息相關，嚴重的水土流失會蠶食農田、削減地力，威脅移民生存，加深移民貧困，削弱移民對生態致富的信心。

5 研究結論與對策建議

本文基于三峽庫區30 戶移民的深度訪談資料和796 戶移民的調查問卷數據，采用扎根理論分析方法和多層Logistic 回歸模型對移民的致富訴求及其影響因素進行實證分析。研究結論如下：

（1）三峽庫區移民的致富訴求主要表現為能力再造訴求、權益保障訴求、生態致富訴求和公共設施訴求。其中，權益保障訴求反映了三峽庫區移民在扶助弱勢群體、加強社會保障體系建設、構建利益共享機制、增強話語權和加大政策支持力度等方面的要求，是移民最強烈、最迫切的致富訴求。

（2）三峽庫區移民的權益保障訴求主要受家庭負擔人口占比因素的正向影響，受家庭人均純收入和對提高生活水平的信心程度等因素的負向影響。

（3）家庭負擔人口占比對三峽庫區移民的權益保障訴求、能力再造訴求和公共設施訴求的影響最大，耕地條件對三峽庫區移民生態致富訴求的影響最大。

基于以上的研究結論，本文提出如下建議：

（1）建立健全社會保障制度，維護移民的切身利益。三峽庫區移民面臨著自然條件惡劣、交通閉塞、信息不靈、人才匱乏和經濟基礎薄弱等諸多不利因素，土地面積減少、喪失原有職業、邊緣化等風險也使得部分移民容易從經濟發展中掉隊，從而陷入貧困狀態。有關部門應深入實際調查研究，精準掌握移民群體的致富需求，建立移民需求響應機制，圍繞移民不同需求精準施策；進一步完善幫扶移民脫貧致富的政策，提供移民迫切需要的政府補貼和信貸支持；加大義務教育和基本醫療保障力度，提升移民家庭抗風險能力。

（2）加大農村人力資本投入，提升移民的就業能力。人力資本開發是加快三峽庫區跨越式發展的關鍵，也是解決三峽庫區移民脫貧致富問題最徹底、最有效的途徑。有關部門首先應加大公共資源傾斜力度，提高科技教育服務投入的比重，深入了解移民最迫切的職業技能需求，提高職業技能培訓的實效性和針對性；其次，充分利用鄉村資源，走綠色發展之道，加快農業轉型升級，促進生態農業和生態旅游的發展，為移民提供返鄉就業機會；最后，加強人才引進，建設新型農民人才隊伍，不斷提升三峽庫區發展軟實力。

（3）改善公共基礎設施條件，提高移民的生活質量。有關部門應加大對社區公共基礎設施的投入，進一步完善道路、飲用水和排洪溝等密切關系移民生產生活的基礎設施建設，改善教學和醫療衛生條件，提升教育現代化水平和醫療服務水平；積極保護和改善庫區脆弱的生態環境，完善地質災害預警和響應措施，及時開展災后修復和心理援助工作；重視移民的精神文化需求，廣泛開展各類文娛活動，豐富移民業余生活，增強移民的歸屬感和幸福感。