遼寧省欠發達地區人力資本代際傳遞調查研究
——基于回歸分析方法

雷子宸，許書杰，王 雪

(渤海大學 經濟學院，遼寧 錦州 121007)

黨的十八大以來我國扶貧脫貧事業大踏步推進，極大地改變了貧困地區人民群眾的生產生活狀態和精神面貌，對促進社會進步、民族團結和諧、國家長治久安發揮了重要作用。黨的十九大進一步提出，必須全面貫徹新發展理念，破解脫貧難題、增強脫貧動力、提升脫貧實效，確保高質量打贏脫貧攻堅戰。然而，在脫貧扶貧取得顯著成績的同時，諸多影響脫貧工作高質量發展的新情況、新問題隨之出現。Nation Longitudinal Data公布的官方數據顯示：42%的低收入子代延續與父輩同樣的生活階層，只有30%子代躍入中上階層，成為高收入者則僅有6%。由此表明，收入的代際流動性降低、職業的代際傳遞固化等社會流動性減弱已成為我國社會的重要問題。

人力資本及其代際傳遞是現代經濟學發展史上的一場革命，全面顛覆了人們對生活、工作、投資、教育、家庭等諸多思考，一直以來備受國內外學者關注。“人力資本之父”舒爾茨首次提出了人力資本的概念，他認為，人力資本的具象構成要素通常表現為教育、收入、職業、健康、培訓、遷移、經驗等，其中教育是獲取人力資本存量和增量的重要手段，受教育水平的高低往往代表一個人的人力資本存量水平。Calor等提出人力資本的不平等將會導致收入差距擴大，進而影響子代人力資本的積累，最終不利于經濟增長。Restuccia等通過美國實證數據構建人力資本代際計量模型發現子代收入的25%由父輩對子代的教育投資所決定；造成收入差距因素中父輩對子代大學教育的投入作用更加顯著。李亞玲等利用1993～2004年人力資本基尼系數測算結果表明：人力資本與個人收入之間呈正相關關系，不同個體之間人力資本具有差異性，個體人力資本存量與增量均不同程度影響其收入水平，人力資本的異質性是導致收入不平等的重要因素之一。張蘇等提出，父輩人力資本初始的差距會通過代際傳遞到子代，并且收入與職業也會存在代際傳遞。但是，教育的代際傳遞最為顯著。李清瑤研究提出，人力資本代際傳遞不僅能決定自身人力資本積累，還能通過這種機制影響下一代的人力資本從而影響收入，削弱或加強貧窮代際傳遞的可能性。李楠從代際角度來看，父輩人力資本水平是其家庭獲取收入的重要因素，父輩人力資本水平高會使富裕生活延續至子女，父輩人力資本水平低會導致貧困代際傳遞。池彪認為，人力資本對貧困代際傳遞的影響可正可負,發揮人力資本代際傳遞的正向作用,對阻斷貧困代際傳遞的意義重大。

通過文獻分析得知，國內學者尚缺乏結合具體實際案例深入分析影響人力資本代際傳遞的微觀層面因素及對收入影響的具體程度，還有子代擁有的人力資本代際對自身收入影響的關鍵原因也缺乏精細化剖析。為此，基于人力資本及代際傳遞理論，提出假設、設計問卷、制定方案，在對遼寧省欠發達地區調查基礎上，采用描述性統計、樣本回歸分析、明瑟(Micer)方程等方法，分析父輩“才”傳遞子代“才”，子代“才”產出自身“財”的具象化要素及其深層影響，進而揭示遼寧欠發達地區人力資本代際傳遞基本規律和存在的問題，以期服務遼寧省欠發達地區高質量開展脫貧致富工作。

1 研究假設

“才”并非狹義的“才學”，而是指更為寬廣的才干范疇，例如所受過的教育、所擁有的人脈關系、其他能力和素質等。如前所述，人力資本的具象構成要素極其廣泛，父輩“才”、子代“才”和“財”是人力資本主要的具象化體現，教育是影響人力資本積累的關鍵要素。因此，從“才”生“財”的過程看，父輩對子代人力資本的傳遞主要體現在兩個方面，一是父輩“才”影響子代“才”。其中包括父輩的教育水平高低通過遺傳、言傳身教等方式影響子代人力資本積累；父輩的社會地位、職業特征、收入水平、親子關系等社會特征以及其他的個體特征變量影響子代的教育水平和人力資本積累。另外，我國城鄉二元戶籍制度給城鄉居民的后代獲得教育資源造成較大差異，尤其對子代接受高等教育帶來影響，也對子代的人力資本積累產生影響。二是子代“才”衍生自身“財”。人力資本的載體是人，人力資本能夠為其所有者和使用者帶來收益，體現為一種收入能力。父輩傳遞給子代“才”使子代擁有收入和財富積累的能力，主要體現為受教育程度與收入水平之間的關系。因此，研究主要做出如下假設：假設一，父輩“才”與子代“才”正相關，父輩越有“才”子代越有“才”，其中，父親、母親的教育水平對子代不同階段的教育影響不同，父輩社會地位、職業性質、親子關系等對子代受教育程度有影響。假設二，以教育投入為主要手段的農村群體人力資本代際傳遞流動性要比城鎮地區低，但教育的投入程度與父輩所在地區經濟發達程度不成線性關系。假設三，以受教育程度為主要特征的子代人力資本與收入水平密切相關，不同收入人群，教育年限增值所帶來的收入增值不同。

2 數據來源

2.1 樣本選擇

研究數據來源于對遼寧省欠發達地區的社會實踐調查。首先根據遼寧省統計局官網發布的遼寧省各市、縣人口數據，按人口規模總數的0.000 12%～0.000 14%入樣概率，重點選取遼寧省欠發達地區的50個市和縣，從中抽取17個具有代表性的市、縣作為相關樣本，并保證樣本市、縣的經濟發展程度呈鐘型分布。其次，從市、縣的基礎設施、自然資源、人們思想觀念、福利傳導機制等多方面考慮，將地區分層，隨機抽取不同地區為相關樣本，所選擇的經濟發展水平同樣呈鐘型分布。最后，在對不同層次人員進行走訪調查或街頭隨機采訪時，考慮其勞動力價值，以及社會價值創造力，選擇被調查人為18～60歲之間步入社會的人群。

此次調查共發放問卷900份，回收紙質、電子問卷868份，回收率96.44%。在剔除回答不完整或信息相互矛盾的問卷后，實際得到有效問卷808份，問卷有效率為89.78%。

2.2 問卷設計

根據調查內容，從4個維度設計“結構變量”，從16個方面設計“測量變量”。在設計受訪者及其家庭社會地位題項時，使用“1～5”數字代替調查對象自我判斷的社會地位。其中“1”代表社會最底層，“5”代表社會最頂層。最后將問卷分為四大結構變量，每個部分都有預設的測量變量，具體如表1所示。

為便于后續數據分析，對問卷中涉及的三大方面，即子代基本情況、父輩情況和其他情況，共計28個題項中的若干變量做出描述及定義如表2所示。

2.3 調查檢驗

在預調查的基礎上，分別對問卷的信度和效度進行檢驗。一是信度檢驗。各變量系數和總量表系數Cronbach's Alpha均大于0.7，如表3、表4所示。表明研究所用的調查問卷各主成分項內部一致性良好、問卷整體內部一致性良好，具有良好的信度，問卷可用于大規模調查。二是結構效度分析。總量表效度分析如表5所示。由表5可知，KMO值為0.831，Bartlett值為1 376.523，自由度為160，P值為0.000，說明問卷總體效度處于較高的可接受范圍內。

表1 測量維度表

表2 主要變量描述

表3 各變量信度分析表

表4 總量表信度分析表

表5 總量表效度分析表

3 基本情況描述

3.1 年齡、性別分布

在808位受訪者中，“70后”為258人，占樣本的31.93%；“80后”為307人，占樣本的37.99%；“90后”為243人，占樣本的30.08%，其中“80后”占比最多；在808位受訪者中，男性482人，占樣本的59.68%，女性326人，占樣本的40.32%。從性別構成來看，男性稍多于女性，與我國人口總體性別比例基本匹配。

3.2 收入、學歷分布

月收入在0～3 000元占總樣本人數的38.11%；月收入在3 000～5 000元占總樣本人數的40.84%；月收入在5 000元以上占總樣本人數的21.05%，被調查者中大部分收入在3 000～5 000元之間，大多數為中等收入；樣本中學歷分布情況如圖1所示。由圖1可知，其中子代中沒受過教育的占3.87%、小學學歷占3.09%、初中學歷水平為4.15%、高中學歷水平(中專、職高、中技等)為16.72%、專科學歷水平為44.58%、本科及以上學歷水平為27.59%，大部分為高中和專科水平，盡管比父輩有所提高，但高學歷水平稀少。調查顯示，在父輩中父親的教育水平大多數是初中和高中學歷水平，占總人數的69.51%，其他為30.49%；而母親大多受教育程度較低，多數僅完成九年義務教育，其中初中及以下學歷水平高達76.98%。整體看，子代學歷程度相對較高，母親學歷水平相對較低，父親則居中。

4 調查結果分析

4.1 父輩“才”傳遞子代“才”

(1)父輩受教育水平對子代受教育水平的影響。眾所周知，受教育水平與自身努力程度密不可分，但并非決定一個人受教育水平的唯一因素。父輩的教育程度奠定子代教育的基礎，通過遺傳、言傳身教、營造環境等因素影響子代的受教育水平和人力資本積累。通過線性回歸分析，觀察所選變量的相關程度，其結果如圖2所示。從圖2中可以看出，排除數據中的奇點，圖中的散點呈線性分布于自左下向右上傾斜的中心軸線周圍，即可以初步確認其r值較為接近1，則所選定的變量為線性正相關，且相關程度較高。由此可以得出：父輩受教育程度對子代的受教育水平有顯著的正向影響,父輩受教育水平越高，子代受教育水平也相應較高，反之亦然。尤其結合圖1分析可以發現，母親相對父親對子代影響作用更大，母親的受教育水平提高，子代低水平學歷的概率較低、高水平學歷的概率增加更大。對家庭內部而言,當父母的受教育水平相匹配時，更有利于子代受教育水平的提高。

圖1 父輩和子代學歷分布圖2 父輩教育與子代受教育水平的核密度圖

(2)父輩社會特征對子代受教育水平的影響。父輩職業與子代受教育水平關系如圖3所示。由圖3可知，一是父輩職業性質與子代受教育水平密切相關。父輩職業性質影響對子代教育的觀念、態度和教育投入的能力，從而對子代受教育程度產生明顯影響。不同職業的父輩之間的子代受教育程度存在明顯差距，其中無職業者的子代受教育程度明顯偏低，在其余職業中，國家機關、黨群組織、企事業單位負責人與專業技術人員的子代受教育程度大約處于第一方陣；辦事人員、商業工作者、服務業人員和軍人的子代受教育程度大約處于第二方陣；農、林、牧、漁、水利業生產人員和生產、運輸設備操作人員等子代受教育程度大約為第三方陣；其他作業人員為第四方陣。從中可推論，父輩是否擁有一份穩定的工作對子代的受教育情況有著較大的影響，其中，從事國家機關、黨群組織、企事業單位負責人、專業技術人員等職業者更為重視或更有能力投入子代的教育，但對子代投入的程度與父輩所在地區的經濟發達程度不成線性關系。二是父輩社會地位與子代受教育水平正相關。曲線趨勢圖如圖4所示。由圖4可知，父輩社會地位等級較低時，其子代受教育水平多集中在義務教育，隨著社會等級的提高，其受教育層次呈上升趨勢，故地位等級與子代受教育程度基本上呈正相關關系，即父輩社會地位越高，其子代受教育程度越高。

圖3 父輩職業與子代受教育水平關系圖

圖4 父輩地位等級與子代受教育水平曲線圖

(3)父輩所在戶籍對子代受教育水平呈階段性影響。我國特有的城鄉二元戶籍制度一定程度上制約了農村居民教育資源的供給，使城鎮居民與農村居民在教育等方面享有不同的待遇，造成城鄉居民的后代成長環境存在較大差異。子代受教育水平和戶籍類別折線如圖5所示。由圖5可知，城市戶籍的子代受教育水平普遍層次較高，多為大專和本科及以上，相比而言農村戶籍的受教育水平則多集中在高中和中專。文盲和小學這一類型的教育所占比例，無論是城市戶籍還是農村戶籍都較低。從教育代際流動性來看，農村居民的教育代際流動性低于城市居民。

圖5 子代受教育水平和戶籍類別折線

(4)親子關系對子代受教育水平影響明顯。研究中將親子關系按親密程度分為：親密、支持學業，比較好、比較支持，一般、偶爾支持，不太好、不聞不問，疏遠、反對繼續學習，并按親密至疏遠，進行1～5排序作為橫軸，其縱軸為子代的受教育水平。帕累托圖比較分析結果如圖6所示。由圖6可知，親子關系的親密與疏遠所對應的受教育程度相差巨大，隨著親子關系的逐漸密切，其受教育水平也在上升，總體呈正相關的上升趨勢。親子關系的密切與否主要體現在父輩是否真正關心子代的成長，是否盡力給予子代優質的學習資源，其直接影響著子代的受教育水平，親子關系越密切，其子代受教育水平越高。

圖6 親子關系與子代受教育水平關系

4.2 子代“才”衍生自身“財”

(1)受教育程度對勞動報酬的影響。受教育程度與勞動報酬之間的關系是子代“才”轉化為“財”最直觀的體現，而子代教育程度的高低取決于父輩對子代人力資本的傳遞水平。調查抽取“70后”、“80后”、“90后”樣本人群生存狀態數據，覆蓋遼寧11個市和6個縣(區)。根據相關數據，將17個市、縣按照其綜合經濟水平等級分為四類，其中：一類為發展水平最高的兩個城市：大連和沈陽；二類為經濟發展水平中等城市：錦州市、本溪市、葫蘆島市、新民市、莊河市；三類為經濟發展水平中等偏下城市：北鎮市、興城市、遼陽縣等5個市縣；最后是四類，其經濟發展水平在遼寧省較差,有義縣、撫順縣等5個縣(區)。

美國經濟學家明瑟(Mincer)利用工資方程假定，提出個體收入完全由勞動者人力資本和其他個體特征所決定，構建了明瑟(Micer)方程(模型1)，即個人收入Incomei或人力資本變量

H

Income

=f(H),

(1)

在實證研究中，明瑟方程是估計人力資本對其收入產生影響的重要方法，將

Income

=f(H)

取對數，構建人力資本與個人收入之間的關系式(模型2)：

Ln(income

)X

β

+

μ

，

(

2

)

式中，

Ln(income

)

為收入的對數；

X

代表人力資本的變量(通常以受教育程度作為人力資本的代理變量，反應父輩對子代人力資本傳遞效應)；

β

為待估計的參數；

μ

為誤差項，且

E(μ)=

0，滿足期望值為零的假設。

利用明瑟(Micer)方程，對調研樣本四類綜合經濟水平地區中平均受教育程度與勞動報酬的關系進行描述如表6所示。

表6 平均受教育程度和勞動報酬

由表6可知，無論平均受教育程度亦或是勞動報酬，一類城市>二類城市>三類城市>四類城市。勞動報酬變量，一類城市即大連和沈陽的平均收入是四類城市的近兩倍，地域之間的收入差距也較為明顯。一類城市標準差為19 244.15，反映該類城市內部存在較大收入差距。

總體看，分布在遼寧部分地區四類城市的808個受訪者，無論身處何地、年齡幾何，還是所在城市綜合經濟實力是否發達，受教育程度與勞動收入之間均成正向相關，即受教育水平越高，其收入也隨之增高，也說明人力資本的代際傳遞取決于教育的投入。

(2)不同學歷水平下的OLS回歸。在使用明瑟方程來估計人力資本與其收入差距相關性時，方程右側變量為人力資本的代理變量即受教育年限，另一類就是與人力資本變量相關的控制變量。必須控制的變量包括年齡(age)、性別(gender)、婚姻狀況(married)、健康狀況(healthy)、戶籍(identity)、是否創業(employ)等。根據以上分析，構建模型3：

Ln(income)=α

+

α

Edu

+∑

λ

X

+

μ

，

(

3

)

式中，

Ln

(

income

)為月平均工資性收入的對數；

Edu

為平均受教育年限；

X

為其他控制變量(如年齡、性別、健康狀況等)

;μ

為誤差項。作為被解釋變量的月工資，為了保證數據的平穩性，將剔除兩個極端異常值。同時將受教育程度轉換成受教育年限，考慮加入年齡變量從而可以控制個人因出生年代不同而導致的教育程度差異對其收入造成的影響。為探究受教育程度的高低是否會對個人收入造成影響，將數據分為高中及以下和專科及以上兩個樣本來進行簡單對照。運用簡單OLS回歸模型，得到結果如表7所示。由表7可知，461人為高中及以下學歷，占總樣本的57.05%；專科及以上為347人，占總樣本的42.95%。模型1是總樣本數的回歸，顯示受教育年限對月收入的影響為0.019，在1%的顯著性水平上顯著；在控制變量中，男性對收入影響為0.131 5，性別差異造成的收入差距是重要因素之一，目前勞動力市場中對女性存在歧視的現象仍然嚴峻。其次，健康狀況也是影響收入的重要變量，身體素質好的勞動者可以進行更為長遠的工作，收入也就較高。此外，創業與收入緊密相關，創業可以提高個人收入。

模型2和模型3是樣本分類回歸結果，即分為“高中及以下”和“專科及以上”兩類。通過比較發現，“高中及以下”學歷對收入的影響程度為0.020 1，且不顯著；“專科及以上”學歷對收入的影響程度為0.046 8，且在1%的顯著性水平上顯著。因此，可以得出基本結論：受教育水平與收入緊密相關，學歷越高收入也高，學歷較低收入也就愈低。在人力資本代際傳遞過程中，大力投資人力資本的教育是促進收入增長、優化由“才”到“財”傳遞的有效途徑。

表7 不同學歷水平樣本的OLS回歸

注：***表示在1%的顯著性水平顯著；**表示在5%的顯著性水平；*表示在10%的顯著性水平；均值差異的顯著性通過兩樣本t檢驗得到。

(3)收入水平的分位數回歸。從收入的視角，將樣本分成不同收入水平，利用分位數回歸分別考察受教育程度隨收入水平變化的規律。通過對明瑟方程的變式，構建模型4：

(4)

導入相關數據，分位數回歸如表8所示。結果表明：教育水平隨著收入水平的提高而提升，也就是說，受教育水平不同會加劇收入差距。在10%的低收入群體中教育對其收入的影響為0.56%，平均受教育年限只有9.5，大多數為初中以下學歷；在90%的高收入群體中教育對其收入的影響高達2.01%，平均受教育年限為11.22，大多數為高中以上學歷。對于10%的低收入群體來說，每增加一年教育只能使其月平均收入增加10.06元，而對于90%的高收入人群來說，每增加一年教育可以使其平均月收入增加138.30元，高收入人群月平均收入增加量是低收入人群增加量的13.8倍。由此可見，隨著收入水平的提高，每增加一年的受教育年限所帶來的收入呈現上升趨勢，進而導致“富者更為富有”“貧者更為貧窮”的“馬太效應”，也說明“才”“財”傳遞相互可逆，“讀書無用論”為假命題。

表8 分位數回歸

5 結論

從整體看，人力資本代際傳遞是一個在父輩與子代之間以父輩教育水平、社會特征和教育投入等多要素投入和產出過程，以父輩“才”和子代“才”、“財”為具象體現進行循環傳遞。一般來說投入與產出成線性相關。在這個過程中，教育對“才”“財”傳遞起重要作用，它不僅具有正向傳遞性，而且會形成“馬太效應”的窘境。

通過研究，對研究假設做了進一步驗證，并得出如下具體結論：遼寧省欠發達地區人力資本代際傳遞，一方面父輩與子代之間“才”“才”傳遞，基本體現“父輩越有‘才’子代越有‘才’”的結論，具體體現為：父輩受教育程度對子代受教育水平有顯著的正向影響，但母親的受教育水平提高，子代低水平學歷的概率較低、高水平學歷的概率增加更大。對于家庭內部，父母受教育水平相匹配時,更有利于子女的受教育水平的提高；父輩職業性質對子代教育影響較大，職業穩定性好子代受教育程度相對較高；親子關系親疏程度影響子代受教育水平，親子關系越密切，其子代受教育水平越高。另一方面父輩對子代人力資本的投資與所在地區的經濟發展水平不成線性關系，取決于父輩對子代教育的態度；再一方面子代“才”衍生自身“財”，有“才”才會有“財”。具體體現為：“財”(收入)是“才”(自身受教育程度和年限)的函數。學歷高收入高，學歷低收入低；受教育年限和程度加劇收入差距。低收入人群，每增加一年教育，月平均收入增加10.06元。高收入人群，每增加一年教育月平均收入增加138.30元，是低收入人群增量的約13.8倍。總之，人力資本代際傳遞具有可塑性，差別化的人力資本代際傳遞影響教育和社會地位的流動性，父輩不重視教育導致子代亦不重視教育，進而導致貧窮的累積。