基于AISM的水利工程項(xiàng)目治理影響因素研究

賈立敏，趙賢晨，張兆方

（1.三峽大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北宜昌443000；2.農(nóng)業(yè)農(nóng)村部國(guó)際交流服務(wù)中心，北京100125）

0 引 言

水利工程建設(shè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿χ唬彩敲裆こ痰闹匾獌?nèi)容之一，對(duì)于社會(huì)的發(fā)展具有重要的促進(jìn)作用。2019年3月8日，水利部印發(fā)《2019年水利工程建設(shè)工作要點(diǎn)》，指出強(qiáng)化水利工程建設(shè)管理、深化管理體制改革、增強(qiáng)基層管理能力是水利工程建設(shè)工作的重中之重。水利工程建設(shè)規(guī)模大、工序復(fù)雜、工期長(zhǎng)，且由于水利項(xiàng)目需要承擔(dān)防洪、抗旱、發(fā)電、航運(yùn)等經(jīng)濟(jì)與社會(huì)職能，涉及項(xiàng)目參與方、建筑人員種類(lèi)以及利益相關(guān)者眾多，協(xié)調(diào)難度大［1］。傳統(tǒng)以項(xiàng)目經(jīng)理為核心的經(jīng)典項(xiàng)目管理理論已經(jīng)無(wú)法解決水利水電開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中的諸多問(wèn)題。而項(xiàng)目治理在一定程度上可以有效地突破傳統(tǒng)項(xiàng)目管理的一些限制，在項(xiàng)目全生命周期的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)各利益相關(guān)者之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系，對(duì)于大型項(xiàng)目具有指導(dǎo)意義。

針對(duì)水利工程項(xiàng)目治理問(wèn)題，已有部分學(xué)者展開(kāi)了研究。陳平等［2］研究認(rèn)為定義關(guān)鍵角色、建立有效結(jié)構(gòu)、利益相關(guān)者分析和管理是水電開(kāi)發(fā)項(xiàng)目有效治理的三個(gè)主要因素；汪斌等［3］通過(guò)項(xiàng)目治理分析，建立了一個(gè)初步的針對(duì)公益性水利工程建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目治理框架，包括治理的主體、結(jié)構(gòu)、核心及主要機(jī)制，并提出公益性水利工程建設(shè)管理體制改革的相關(guān)對(duì)策建議。張兆方等［4］基于不完全契約理論，探討政府、代建方和承包方三者間相互關(guān)系，認(rèn)為政府規(guī)制強(qiáng)度能夠影響水利水電項(xiàng)目的治理結(jié)構(gòu)。

以上學(xué)者的成果為水利工程項(xiàng)目治理影響因素研究提供了理論借鑒，但尚未對(duì)項(xiàng)目治理這一復(fù)雜系統(tǒng)中各個(gè)影響因素及因素間關(guān)系進(jìn)行具體研究。由于項(xiàng)目治理涉及范圍廣，治理過(guò)程復(fù)雜，受到諸多因素影響，對(duì)其影響因素進(jìn)行研究非常必要。因此，本文通過(guò)文獻(xiàn)綜述、問(wèn)卷調(diào)查以及專(zhuān)家咨詢(xún)等方式，分解選取水利工程項(xiàng)目治理指標(biāo)，建立水利工程項(xiàng)目治理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）的擴(kuò)充算法對(duì)抗解釋結(jié)構(gòu)模型（AISM）［5］識(shí)別出項(xiàng)目治理過(guò)程中各項(xiàng)因素的層級(jí)關(guān)系和各項(xiàng)指標(biāo)相互之間的關(guān)系，明確各個(gè)因素對(duì)項(xiàng)目治理影響的強(qiáng)弱程度，最終得出影響水利工程項(xiàng)目治理的影響因素層級(jí)結(jié)構(gòu)和相互關(guān)系，使項(xiàng)目管理人員在水利工程項(xiàng)目治理過(guò)程中有所側(cè)重，降低項(xiàng)目治理中各個(gè)角色承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目管理水平，改善項(xiàng)目管理績(jī)效，并為項(xiàng)目治理的科學(xué)決策提供依據(jù)。

1 影響因素識(shí)別及指標(biāo)體系構(gòu)建

為選取水利工程項(xiàng)目治理影響因素，筆者閱讀了大量文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們已經(jīng)對(duì)項(xiàng)目治理影響因素進(jìn)行了較為豐富的研究。有學(xué)者從項(xiàng)目建設(shè)的全生命周期角度進(jìn)行過(guò)程分析，嚴(yán)玲等［6-8］基于項(xiàng)目治理的文獻(xiàn)回顧和整理，構(gòu)建了一個(gè)研究框架，并提出業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的合理控制權(quán)、激勵(lì)機(jī)制和招投標(biāo)機(jī)制是影響項(xiàng)目治理的重要因素。丁榮貴等［9］認(rèn)為項(xiàng)目治理的基本內(nèi)容包含項(xiàng)目目標(biāo)與需求的匹配方式、項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)方式、項(xiàng)目管理過(guò)程的監(jiān)控和績(jī)效管理等方面；何壽奎［10］認(rèn)為公共項(xiàng)目的合作伙伴選擇和投資激勵(lì)契約是影響管理效率的重要因素。

還有部分學(xué)者基于項(xiàng)目的契約治理與關(guān)系治理對(duì)項(xiàng)目治理影響因素進(jìn)行分析，尹貽林等［11，12］基于關(guān)系治理視角，研究認(rèn)為信任、合作能夠以關(guān)系治理方式影響項(xiàng)目治理績(jī)效；鄧嬌嬌等［13］認(rèn)為建立健全問(wèn)責(zé)機(jī)制可以對(duì)項(xiàng)目代建人的行為進(jìn)行矯正，從而提升項(xiàng)目治理績(jī)效；Ralf 等［14］認(rèn)為合作機(jī)制、合同的柔性程度和利益相關(guān)方的滿意程度與項(xiàng)目治理呈正相關(guān)；杜亞玲等［15］通過(guò)實(shí)證分析得出初始信任、合同柔性和構(gòu)建整體的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)框架有利于改善項(xiàng)目項(xiàng)目管理績(jī)效。張蔚虹等［16］研究表明利益相關(guān)方滿意度在公共項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度與項(xiàng)目績(jī)效之間具有顯著的中介效應(yīng)；Robert 等［17］認(rèn)為項(xiàng)目治理成功的關(guān)鍵控制變量是項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)中利益相關(guān)者傾向。

經(jīng)分析現(xiàn)有文獻(xiàn)資料，共整理出47 個(gè)項(xiàng)目治理影響因素，并通過(guò)向水利工程項(xiàng)目治理相關(guān)研究學(xué)者以及項(xiàng)目建設(shè)、施工、監(jiān)理方企業(yè)負(fù)責(zé)人等將22 位專(zhuān)家發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，通過(guò)合并整理與篩選，將水利工程項(xiàng)目治理指標(biāo)整合為項(xiàng)目目標(biāo)、交易機(jī)制、關(guān)系治理、契約治理4 個(gè)類(lèi)別共17 個(gè)因素，影響因素評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

表1 水利工程項(xiàng)目治理影響因素評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Tab.1 Evaluation index system of influencing factors of water conservancy project governance

2 水電項(xiàng)目治理影響因素AISM 建模

系統(tǒng)解析結(jié)構(gòu)模型（ISM）由美國(guó)J.Warfield 教授在1973年提出，主要用于分析復(fù)雜系統(tǒng)的構(gòu)成元素以及它們之間的相互依賴(lài)、相互制約關(guān)系。其基本原理是把復(fù)雜系統(tǒng)的構(gòu)成元素分解為若干子元素，經(jīng)過(guò)一系列拓?fù)溥\(yùn)算，以結(jié)果為導(dǎo)向求出單個(gè)層級(jí)圖，并將層級(jí)圖由上至下系排列成一個(gè)多級(jí)遞階機(jī)構(gòu)，即從因到果的方式求得因果可達(dá)序列，以層次化的有向拓?fù)鋱D表達(dá)。而本文的核心方法是在ISM結(jié)果導(dǎo)向的層級(jí)排序規(guī)則基礎(chǔ)之上，引入博弈對(duì)抗（Adversarial）思想，加入與ISM 排列規(guī)則對(duì)立的以原因?yàn)閷?dǎo)向的排序規(guī)則，從下至上放置要素，即由果索因的方式求得因果可達(dá)序列，從而建立一組與ISM 排列規(guī)則相對(duì)立的有向拓?fù)鋱D，通過(guò)該方法可有效判別各個(gè)因素影響程度，從而將其可以劃分為根源性因素、中間層影響因素、淺表層影響因素。本文將這種逆向求解排序比較過(guò)程稱(chēng)為AISM（Ad‐versarial Interpretive Structure Modeling Method）。AISM 由于排序規(guī)則不同，得到的因素內(nèi)部關(guān)系和有向拓?fù)鋵蛹?jí)圖可能不一致，通過(guò)對(duì)兩組有向拓?fù)鋱D的綜合比較，對(duì)水利工程項(xiàng)目治理影響因素進(jìn)行綜合分析，確定各影響因素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系和層次結(jié)構(gòu)，確定因素間影響關(guān)系。據(jù)此構(gòu)建模型的基本過(guò)程如下所示：

A為表示專(zhuān)家評(píng)價(jià)結(jié)果的鄰接矩陣，D為加入單位矩陣（D=A+I）的相乘矩陣，相乘矩陣通過(guò)布爾矩陣運(yùn)算可得出可達(dá)矩陣M，可達(dá)矩陣縮邊去掉相同路徑后可得出一般性骨架矩陣S，通過(guò)一般性骨架矩陣，可以得出要素層級(jí)和要素間關(guān)系，從而得出一組對(duì)抗性有向拓?fù)鋱DUP/DOWN。

2.1 建立鄰接矩陣

根據(jù)表1對(duì)水利工程項(xiàng)目治理的17 個(gè)影響因素，組建ISM評(píng)價(jià)專(zhuān)家小組，邀請(qǐng)水利工程一線施工組織建設(shè)者、施工方、監(jiān)理方從業(yè)者和政府、高校相關(guān)專(zhuān)家學(xué)者共104人，使用德?tīng)柗品ㄟM(jìn)行專(zhuān)家咨詢(xún)打分，對(duì)17 個(gè)因素進(jìn)行兩兩比較評(píng)價(jià)，通過(guò)6 次集中反饋，得出一致結(jié)論，確定出水利工程項(xiàng)目治理影響因素之間的內(nèi)部關(guān)系，建立鄰接矩陣A，評(píng)價(jià)方式如式（1）所示。

基于此賦值規(guī)則，根據(jù)專(zhuān)家咨詢(xún)打分結(jié)果，構(gòu)建鄰接矩陣A如式（2）所示。

2.2 建立可達(dá)矩陣

可達(dá)矩陣表示系統(tǒng)路徑中元素之間可以到達(dá)的程度，由已知的鄰接矩陣A加上單位矩陣I，經(jīng)過(guò)布爾代數(shù)運(yùn)算法則自乘，直到使第k次冪后（包括k次冪）的所有乘積都相等，則該乘積就是所求可達(dá)矩陣，計(jì)算方式可表達(dá)為：

由此，得出可達(dá)矩陣M如式（4）所示。

2.3 建立一般性骨架矩陣

由可達(dá)矩陣M進(jìn)行縮點(diǎn)即把可達(dá)矩陣中的回路當(dāng)成一個(gè)點(diǎn)稱(chēng)之為縮點(diǎn)。縮點(diǎn)后得可達(dá)矩陣M′，然后進(jìn)行縮邊運(yùn)算，縮邊運(yùn)算其本質(zhì)是把重復(fù)的路徑刪除，方法為：

M′進(jìn)行縮邊得到S′，即骨架矩陣，把回路要素代入即得一般性骨架矩陣S，如式（6）所示。

2.4 層級(jí)抽取

在可達(dá)矩陣中，每個(gè)變量都有一個(gè)可達(dá)集R（Si）和先行集Q（Si）以及可達(dá)集與先行集的交集T（Si）。可達(dá)集與先行集能夠展示要素之間的相互關(guān)系，但是無(wú)法直觀展現(xiàn)要素所在層級(jí)，因此，還需要通過(guò)3個(gè)要素集之間的關(guān)系進(jìn)行對(duì)抗層級(jí)抽取，從而確定要素層級(jí)。

UP 型拓?fù)鋵蛹?jí)抽取規(guī)則為當(dāng)T（Si）=R（Si）時(shí)，將該要素剔除，并置于層級(jí)頂層，然后繼續(xù)在剩余要素中選取符合抽取規(guī)則的要素，逐級(jí)抽取；DOWN 型拓?fù)鋵蛹?jí)抽取規(guī)則為當(dāng)T（Si）=Q（Si），將該要素剔除，并置于層級(jí)底層，然后繼續(xù)在剩余要素中選取符合抽取規(guī)則的要素，逐級(jí)抽取。每次抽取的要素為同一層級(jí)，根據(jù)抽選次序，可得出要素間層級(jí)關(guān)系。據(jù)此規(guī)則，對(duì)抗層級(jí)抽取過(guò)程如表2所示。

表2 對(duì)抗層級(jí)抽取過(guò)程Tab.2 Adversarial hierarchy extraction process

根據(jù)抽取規(guī)則，分別逐級(jí)抽取UP 型和DOWN 型拓?fù)鋵蛹?jí)后，可得出對(duì)抗層級(jí)抽取結(jié)果，如表3所示。

表3 對(duì)抗層級(jí)抽取結(jié)果Tab.3 Adversarial hierarchy extraction results

2.5 繪制有向拓?fù)鋵蛹?jí)圖

根據(jù)要素間關(guān)系與對(duì)抗層級(jí)抽取結(jié)果，可繪制有向拓?fù)鋵蛹?jí)圖。水利工程項(xiàng)目治理影響因素間的可達(dá)關(guān)系由有向線段進(jìn)行表示，圖中雙向箭頭表示形成回路，即互為可達(dá)關(guān)系，同時(shí)越下層表示影響因素具有根源性，越上層因素表示影響因素具有直接性。UP 型有向拓?fù)鋵蛹?jí)圖如圖1所示，DOWN 型有向拓?fù)鋵蛹?jí)圖如圖2所示。

3 分析結(jié)果及建議

3.1 AISM影響因素層級(jí)分析

由UP型和DOWN 型有向拓?fù)鋵蛹?jí)圖分析，可發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)為7級(jí)結(jié)構(gòu)，各因素間有向線段指向基本一致，層級(jí)劃分基本相同，根據(jù)現(xiàn)有層級(jí)關(guān)系，將影響因素歸為根源層、中間層、和淺表層三類(lèi)。

根源層影響因素包括S4業(yè)主主導(dǎo)能力、S5市場(chǎng)環(huán)境、S6準(zhǔn)入機(jī)制、S17監(jiān)管體系，這四類(lèi)影響因素是水利工程項(xiàng)目治理過(guò)程中需要優(yōu)先考慮的因素，這些因素位于系統(tǒng)最上層，對(duì)于水利工程項(xiàng)目治理有著長(zhǎng)遠(yuǎn)且深層次的影響。中間層影響因素包括S7選擇機(jī)制、S8聲譽(yù)、S9信任程度、S10執(zhí)行力、S12信息共享、S13風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、S14激勵(lì)、S15報(bào)酬、S16項(xiàng)目控制權(quán)分配，這9 類(lèi)因素是水利工程項(xiàng)目治理的關(guān)鍵，他們涉及水利工程建設(shè)項(xiàng)目的全生命周期，處于系統(tǒng)遞增階層的中間環(huán)節(jié)，受根源層因素影響，同時(shí)作用于淺表層因素，起承上啟下的紐帶作用。淺表層影響因素包括S1目標(biāo)決策積極性、S2項(xiàng)目目標(biāo)一致性、S3項(xiàng)目與需求匹配程度、S11溝通協(xié)調(diào)程度，這4類(lèi)因素是水利工程項(xiàng)目治理的最直接因素，直接影響治理效果，其他因素需要通過(guò)淺表層影響系統(tǒng)。

3.2 影響因素間關(guān)系分析

淺表層因素對(duì)系統(tǒng)的影響。淺表層因素包括目標(biāo)決策積極性、項(xiàng)目目標(biāo)一致性、項(xiàng)目與需求匹配程度和溝通協(xié)調(diào)程度。這4 個(gè)因素對(duì)系統(tǒng)的影響最為直接，其共同特征是建立一個(gè)共同的項(xiàng)目目標(biāo)及愿景，保障利益相關(guān)者在大型水利工程建設(shè)項(xiàng)目中目標(biāo)一致，通過(guò)利益相關(guān)者之間的溝通協(xié)調(diào)、信息互通保障治理活動(dòng)中的各項(xiàng)目標(biāo)和命令的執(zhí)行，進(jìn)而促進(jìn)項(xiàng)目成功。

中間層因素對(duì)系統(tǒng)的影響。本系統(tǒng)中中間層因素較多，且形成了一個(gè)閉合回路。其中信任、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、激勵(lì)、報(bào)酬、項(xiàng)目控制權(quán)分配相互影響，這體現(xiàn)了項(xiàng)目的契約治理是一個(gè)在項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的整體過(guò)程，利益相關(guān)者的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)意愿直接影響其收益水平和項(xiàng)目控制權(quán)的大小，項(xiàng)目控制權(quán)影響信任程度，信任程度能作用于利益相關(guān)者的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)意愿。全生命周期的項(xiàng)目契約治理能夠影響利益相關(guān)者的聲譽(yù)和執(zhí)行力兩項(xiàng)對(duì)系統(tǒng)淺表層能夠起到直接作用的影響因素，在系統(tǒng)中起到潛在呈遞作用。

根源層因素對(duì)系統(tǒng)的影響。根源層因素處于系統(tǒng)最高層級(jí)，不受其他因素影響，能夠直接或間接影響系統(tǒng)內(nèi)其他因素。市場(chǎng)環(huán)境、準(zhǔn)入機(jī)制和監(jiān)管體系形成了一個(gè)對(duì)項(xiàng)目合作者綜合考評(píng)的短名單考評(píng)制度，對(duì)項(xiàng)目合作者的選擇直接影響著業(yè)主在項(xiàng)目中的主導(dǎo)能力。業(yè)主在項(xiàng)目中的控制能力和主導(dǎo)能力，包括業(yè)主的決策影響力以及業(yè)主掌管資金的能力，影響了項(xiàng)目各利益相關(guān)方對(duì)于項(xiàng)目的控制權(quán)分配大小和激勵(lì)水平，進(jìn)而影響各利益相關(guān)方收益。

3.3 水利工程項(xiàng)目治理提升建議

（1）制定明確的目標(biāo)愿景，增強(qiáng)溝通合作程度。首先要制定合理的項(xiàng)目目標(biāo)和愿景，保障項(xiàng)目目標(biāo)與項(xiàng)目需求一致，在決策制定過(guò)程中充分征求利益相關(guān)者意見(jiàn)，促使利益相關(guān)者產(chǎn)生目標(biāo)與愿景實(shí)現(xiàn)的積極性，發(fā)揮利益相關(guān)者的主觀能動(dòng)作用。其次是加強(qiáng)溝通合作程度，尤其是業(yè)主與利益相關(guān)者之間，利益相關(guān)者相互之間的信息通暢程度，建立透明高效的信息互通分享平臺(tái)，使項(xiàng)目治理能夠由結(jié)果導(dǎo)向的靜態(tài)治理向以過(guò)程導(dǎo)向的動(dòng)態(tài)治理轉(zhuǎn)變。

（2）加強(qiáng)項(xiàng)目治理過(guò)程管理，發(fā)揮契約治理作用。項(xiàng)目契約治理貫穿項(xiàng)目的全生命周期，在合同簽訂時(shí)就應(yīng)注意合同的柔性和剛性的協(xié)調(diào)，對(duì)于項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、激勵(lì)政策、項(xiàng)目報(bào)酬、項(xiàng)目控制權(quán)分配等內(nèi)容，應(yīng)在剛性合同中明確，避免發(fā)生項(xiàng)目治理過(guò)程中的權(quán)責(zé)利沖突［18］。對(duì)于合同中的未盡事項(xiàng)即柔性部分，應(yīng)建立科學(xué)合理的應(yīng)對(duì)體系，并保障實(shí)施過(guò)程中對(duì)各利益相關(guān)者的一致性，從而增加項(xiàng)目治理過(guò)程中各利益主體之間的信任程度，避免發(fā)生機(jī)會(huì)主義行為，規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，業(yè)主應(yīng)充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，站在全生命周期的視角上，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)項(xiàng)目治理在項(xiàng)目的各個(gè)階段利益相關(guān)者的權(quán)責(zé)利分配問(wèn)題。

（3）加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和準(zhǔn)入核查，建立考評(píng)短名單［19］。政府部門(mén)加強(qiáng)監(jiān)管，在招投標(biāo)中杜絕串標(biāo)圍標(biāo)、行政干預(yù)等行為，構(gòu)建公平、公開(kāi)、公正的有序市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，為水利工程項(xiàng)目治理提供行政保障。建立短名單考評(píng)制度，對(duì)于有誠(chéng)信不良記錄，失信記錄的合作者建立“黑名單”，將履約能力強(qiáng)，業(yè)績(jī)突出的合作者加入考評(píng)短名單，并保持短名單定時(shí)更新，刺激市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，激發(fā)市場(chǎng)活力。

4 結(jié) 論

（1）基于文獻(xiàn)分析和德?tīng)柗品ㄅ袛嘁蛩亻g二元關(guān)系，通過(guò)AISM 建立兩組對(duì)抗的有向拓?fù)鋵蛹?jí)圖，能夠比較清晰地識(shí)別水利工程項(xiàng)目治理全生命周期的因素層級(jí)與因素間關(guān)系。淺表層影響因素為：目標(biāo)決策積極性、項(xiàng)目目標(biāo)一致性、項(xiàng)目與需求匹配程度、溝通協(xié)調(diào)程度；中間層影響因素為：選擇機(jī)制、聲譽(yù)、信任程度、執(zhí)行力、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、激勵(lì)、報(bào)酬、項(xiàng)目控制權(quán)分配；根源層影響因素為：業(yè)主主導(dǎo)能力、市場(chǎng)環(huán)境、準(zhǔn)入機(jī)制、監(jiān)管體系。

（2）根據(jù)水利工程項(xiàng)目治理因素層級(jí)和因素間關(guān)系，提出制定明確的目標(biāo)愿景，增強(qiáng)溝通合作程度；加強(qiáng)項(xiàng)目治理過(guò)程管理，發(fā)揮契約治理作用；加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和準(zhǔn)入核查，建立考評(píng)短名單3個(gè)層面的提升建議。

（3）相較于傳統(tǒng)的ISM 模型，AISM 模型可以展示逆向抽選層級(jí)圖，更具說(shuō)服力。但是由于ISM模型本身的局限性，仍屬定性分析范疇，將來(lái)還需要進(jìn)一步用定量方法進(jìn)行驗(yàn)證。 □